施工过程中BOOT 模式的风险管控
——以某水源置换工程特许经营项目为例

耿海潮

BOOT 模式是政府和社会资本方合作的一种全新模式，一方面降低了政府的财政压力，另一方面社会资本方利用特许经营回收成本，并确保获得稳定收益。作为项目中的建设方，BOOT 模式为施工过程中的风险管控带来了新挑战。现就某水源置换工程特许经营项目实施，总结分析施工过程中BOOT模式下的风险来源与管控手段，为现在大力推进的水利项目建设提供一种方式，为BOOT 模式运作的水利项目建设提供一定借鉴。

1.BOOT 模式

BOOT(Build-Own-Operate-Trans -fer)即建设—拥有—运营—移交，是PPP 模式中特许经营类的一种模式，由政府或其所属机构对某项目的建设经营提供一种特许经营权协议作为基础。特许经营期内，由社会资本方成立项目公司，由项目公司投资、融资、建设、运营和维护该项目，将项目运营收益作为前期投资、融资、建设项目的回报；特许经营期满，将所有项目资产的拥有权、经营权无条件转让给政府或政府指定机构，并确保转让过程中项目资产完好。原理如图1 所示，其中社会资本方作为项目发起人，可由除政府及其指定机构外的任一方参与，此文即将建筑方也是项目公司股东作为研究基础。

BOOT 模式适用于政府在某特定行业具有特许经营权，并可将特许经营权“暂借”给社会资本方的一种基础设施建设方案，很大程度上缓解了政府在面对国民经济发展过程中，对于基础设施升级的旺盛需求与巨大预算下财政压力之间的矛盾，这也给社会资本方带来参与到特许经营行业的机会，从而实现政府和社会资本方双赢。水源置换工程特许经营项目正是响应河北省政府相关要求，对于这类前期投入大、回报周期长的电力与水利民生项目，同时能够使得社会资本方通过运营获得收益的项目，十分适合BOOT 模式，在国内外已有部分项目开展。但BOOT 模式仍处于发展阶段，作为建设方不仅要保障项目的质量、进度和成本等，建设方往往也属于承包项目的社会资本方，还需要考虑后期运营过程中维护成本等相关风险问题，故以某水源置换工程特许经营项目为例，对BOOT 模式下建设方的风险与管控展开分析。

2.施工过程中的风险来源

BOOT 模式下项目的运行周期较PPP 模式更长，因此在施工过程具有一般项目风险特点的同时，更容易受到融资、运营、维护等阶段风险的影响，并且BOOT 模式下项目涉及多方利益，风险交叉下产生新的风险。最大程度降低、规避风险才能降低损失，确保项目顺利开展，故对施工过程中风险来源进行追溯至关重要，这样才能对风险管控有的放矢，把各项管理条例落到实处。下面将在某水源置换工程特许经营项目施工过程中，遇到及可能面临的风险种类进行总结归纳。

2.1 外围风险

项目距离居民生活居所较近，施工过程与居民日常生活存在大范围交叉。夜间施工照明影响居民日常生活；项目具有较多土建部分，粉尘会影响居民生活；临时占地面积较大；运输车辆挤占附近居民交通。因此，会有遭到附近居民阻挠施工风险，从长时间尺度来看，也会涉及到进度风险。

2.2 设计变更风险

尽管前期勘察工作十分细致，但是项目涉及输水管线较长，涉及高速公路、铁路等，管线铺设环境复杂，初步设计和施工现场情况不匹配，设计出现失误。

2.3 质量风险

根据项目水厂生产工艺要求，生产线主要由各种池体、管道、车间、阀门、工艺设备等连接而成，各构筑物的预埋件、预留孔(洞)较多，从进原水到出清水，均靠重力流推进，因此对各构件进、出水口标高控制要求很高。由于土建施工和安装施工之间的施工精度要求存在差别，导致土建施工往往按照习惯预留安装位置，使得安装预埋工作达不到设备安装精度要求，从而给后期工程整体质量造成风险。

图1 BOOT 模式原理图

2.4 成本风险

受全球能源价格影响，钢材、水泥、砂石料等建材的价格波动明显，并且为了疫情防控，需要额外增加相关成本，这就形成了成本风险。

2.5 进度风险

疫情、设计图纸和实际施工环境不符以及政府突然提出的额外需求等因素都会成为进度风险。

3.风险的规避与管控

项目的顺利实施落地，需要从顶层设计出发，成立全面质量管理领导小组。施工项目部成员一岗多能，在专职质检员、实验员外，设立兼职质检员，坚决把施工过程中的风险防控落到实处。定期组织质量教育活动，召开质量管理领导会议，确保施工过程中的风险处于可控状态，不定期抽查考核质检知识。项目部内部人员除了在项目施工过程中要提高质量把控意识外，还需积极配合监理工程师等政府委托单位的监管，如按照规定主动将主料、辅料的试验报告等资料报送监理人审批。

3.1 外围风险的规避与管控

外围风险构成复杂各方协调难度较大，建设方在施工过程中，健全施工环境保护管理体系，制订切实有效的施工期环保措施，将对附近居民日常生活的影响降至最低。同时，对于其他外围可能影响到项目进度的因素，要做好与其他相关市政部门的协调。

3.2 设计变更风险的规避与管控

建设方在合同签订后，及时主动索取设计图纸和技术资料，指定专人管理并公布有效文件清单，增加设计图纸对后期施工的前期测评，与设计方协商处理并记录。

3.3 质量风险的规避与管控

在施工过程中严格按照相关规定对测量、计量、机械设备等工具的保存和使用，对于材料质量的检验要严格，尤其水厂生产工艺要求较高。BOOT模式下，项目公司对项目具有拥有权，从而具有更大自主权。并且，建筑方作为项目公司的股东之一，如果施工期对工程质量疏于把控管理，后期经营阶段，自身利益将会受损。

3.4 成本风险的规避与管控

工程造价的每一个细小变化都需要进行确认，并得到监理方、业主方等多方认可，施工过程中需要多与监理进行沟通，除对主料、辅料进行质量认证的专业人员外，还需增加造价人员进行成本把控。对于成本超支的，在BOOT模式下已通过项目各参与方共同承担，从而对成本风险规避和防范。这里需要强调的是，建设方因其自身趋利性，可能存在降低建设成本实现自身利润最大化情况，但在BOOT 模式下，前期建设成本过度压缩，会导致后期经营阶段建设方利益受损，故建设方在施工过程中对于成本考量十分谨慎。

3.5 进度风险的规避与管控

因为疫情、设计图纸和实际施工环境不符等原因，需要科学制定前期的进度计划，确保切实可行。施工过程中，需多次考核进度，及时纠错调整进度计划，对于阻碍进度的因素，积极进行协调，故年度进度计划、季度进度计划、日进度计划多时间尺度交叉融合细化进度安排落实至关重要。

4.结论

通过对BOOT 模式下，项目建设方风险来源在施工过程的前中后期进行全方位、多时间尺度、多角色追溯，分析风险相关方与矛盾点，针对这些风险，利用BOOT 模式下建设方具有的特许经营权和拥有权，不断调整自身角色，提出系列管控手段，通过项目实践发现，管控手段十分有效，能够为BOOT 模式下建设方的风险管控提供参考。