依法治企背景下的电网企业合同全业务生命周期管理

■厦门大学马来西亚分校 张耀月

国网甘肃省电力公司强化顶层规划，科学设计合同全业务生命周期管理体系，构建“三股绳一颗钉”模型。通过“三股绳”拧紧合同管理前、中、后三个环节，创新前端“一头一身两翼”提升模型，强化事中“三点一线一清单”精细管理，深化事后“一追踪一评价”管理机制，通过“一颗钉”深挖合同数据价值，促进合同智能管理。

创新前端“一头一身两翼”提升模型。加强合同源“头”风险防范，严格审核招标投标文件；创新合同作业指导书，为合同文本量“身”把脉；把握合同管理着力点，持续推进专项培训、合同案例分享会“两翼”发力。

合同过程管控“三点一线一清单”。切实抓好合同审核、审核通报、通报考核“三点一线”，实现管理反馈常态化，科学完善文件归档“清单”。

事后追踪“一追踪一评价”。牢牢把控合同履约关键点，全面推进合同供应商满意测评，紧抓后端履约质效。

通过“一颗钉”深挖合同数据价值。基于多层面挖掘合同数据价值，多维度开展数据分析，多功能落实数据应用，促进合同智能管理。

主要做法和创新经验

强化顶层规划，科学设计合同管理体系

明确合同管理“一”个思路。创新提出合同全业务生命周期思路，即改变原有的合同管理重视文本审核，轻视合同前期项目立项、谈判和后期合同履行的管理模式，将合同的前期准备阶段到履约完毕等全业务、全流程纳入管控。

抓好合同落实“两”个层面。第一个层面是对合同拟定审核、签署、履行及归档等环节动态跟踪，强调程序、流程和内容管控。第二个层面是对合同相关档案资料和数据价值的管理，强调文档、知识和资源的管控，挖掘合同静态价值。

强化合同管控“三”个节点。以合同审核和归档为节点，针对前端、中端、后端三个阶段立体化管控。合同前端主要是前期阶段，从合同立项着手，强化文本拟定精益化，全面提升合同管理的操作能力和风险意识。合同中端主要是审核至归档阶段，严把合同质量，防控潜在纠纷。合同后端即合同履行及之后的阶段，开展跟踪评价和数据分析，以支撑合同管理高水平运行。

构建“一头一身两翼”模型，源头防范法律风险

强化招标管控，风险关口前移。严格审核招标文件。建立招标文件审核清单，确保招标进度计划、采购时间、采购技术要求、主要合同条款、投标人资格、采购质量要求等满足合法性和合理性要求。建立内部专项评委会。由合同管理部门牵头，联合财务、纪委、物资、业务等部门，针对合同中标候选人开展专项评价。在招标过程中，安排专人全程跟进招标进程并实施反馈，及时处置突发情况。

图1 合同全过程闭环管理内涵框架图

图2 合同审核流程图

编制合同作业指导书，提升执行效率。合同条款标准化。以合同共性问题为导向，建立差异化标准条款库，针对不同类型的合同制定针对性的标准条款，实现合同文本标准化、标准文本专业化、专业文本精细化，提高合同条款合法、合规性水平，并对合同条款实时更新。操作流程精细化。将整个流程编入合同作业指导书，集合合同起草要点、对相应提交材料作出详细规定和指示，并结合经法系统界面明晰操作步骤，图文并茂，便于业务人员快速熟悉合同业务，提高合同操作效率。

举办合同案例分享会，营造全员法治氛围。全员参与、全业务覆盖。合同案例分享会涵盖合同管理全过程各部门、各业务，促进各部门积极参与、认真准备、精益输出。专业评审加盟。分享指导员从法律、专业理论和企业实践经验三个维度，对案例分析质效做出专业评价并给出专业建议，做到专业知识和法律知识双向融合。分析内容划重点。案例的选择和分析对应各部门涉及的合同管理内容，使员工将为分享会准备的时间投入最大限度作用于本职工作，实现学以致用、析以致精的目标。

强化过程管控，形成“三点一线一清单”管理体系

协同监督，实现合同风险全方位审查。多角色审核。督促专业部门对合同认真审核，联动合同管理部门、专业部门、财务部门、物资部门从法律维度、业务视角、财务口径全方位防御经营风险，协同监督合同审核。建立风险库。结合合同类型，按照业务类别、职能分工及工作流程对合同条款逐一分析、判断，制定审核要点13类45个，构建底线清单，建立合同审核风险库，实现业务与法律合规风险一体化管控。

定期通报，加强合同疑点披露整改。分期通报。按季度通报合同审核情况，督促合同起草拟定不断修正，增强全员法治意识。分层通报。公司层面，通报合同审核的共性问题，督促合同起草拟定人员重点学习和预防问题。部门层面，通报具体合同出现的个性问题，对频发问题及审后未改的情况做出严重警告。

挂钩绩效，对屡犯问题提级惩处。构建考核体系。形成科学有效的合同审核问题考核指标体系，落实责任追究，严格考核，堵塞管理漏洞。挂钩评优争优。个人层面，持续推进合同问题具体归责，设定容错范围，明确薪酬扣减机制。部门层面，与部门年终评优有机结合，督促部门重视合同管理。

强化归档，确保全链条及时归档。坚持三个原则。坚持“全面系统、原物原件、归口管理”的原则，凡合同订立、履行过程中形成的各类书面资料均应清查梳理，扫描备份。合同归档建清单。建立合同档案清单，包括法人证明、授权委托、营业执照、法人和授权委托的人身份证等，保证资料收集完善。细化工作流程。将合同归档划分为合同梳理登记、扫描、封装、存储四个阶段，各业务部门协同执行。

深化事后“一追踪一评价”管理机制，实现合同闭环管控

履约追踪，动态掌控合同履约情况。明确履行关键点。合同承办人与合同乙方约定合同履约的关键点，定期和不定期监督检查合同履行关键点并保证质量。加强合同履行情况通报。针对合同执行进度、资金支付情况、合同履行质量等定期通报，促进合同履行和项目进展透明可视。发布风险提示函。向业务部门和合同乙方发布风险提示函，避免项目负责人在监控过程中遗漏细节，造成合法权益损失的风险。

客观公正，科学评价合同主体。建立履约评价体系。从资源配置、履约能力、安全管理、质量管理、进度管理、沟通配合五个维度建立履约评价指标体系，形成有效测量供应商履约情况的差异化履约评价指标体系，深入评价供应商的合同履行情况。发布满意度评价表。项目结束后，向业务部门发布供应商满意度调查表，对供应商做出科学、公正评价。

建立供应商名单库。根据满意测评情况将供应商评价资料归入相应级别的档案库，登记客户信用等级，定期发布供应商红黑榜。

深挖数据价值，促进合同智能管理

透析全过程执行效率。建立反馈清单。汇集合同操作情况及进度数据，如中标通知书下达时间、合同拟定用时、合同流转进度、合同签订用时、合同履行监控进度等等，建立数据反馈清单，形成进度显示表，随时监控进度。设计操作进度调控机制。在各阶段为每一份合同的承办时间设定底线，当合同管理进度在某一阶段未被操作时间超过标准用时的70%，合同相关阶段承办部门会收到待办提醒。分析合同管理操作数据。定期统计分析合同管理各阶段的管理用时、合同退回修改率、部门问题通报情况等，全过程反映合同操作效率，透视合同承办部门的操作规范程度。

开展合同多视角分析挖掘。挖掘合同本身数据价值。将合同类型、合同资金体量、合同地域分布等方面进行大数据分析，呈现合同分布情况。业务维度挖掘合同数据价值。如合同履行、供应商、业务模式、价格趋势、风险分布等信息做出统计分析，全景展示业务情况。

输出合同高价值支撑成果。汇集合同信息，制定数据看板，为决策分析提供数据支撑，有效发挥合同数据价值。企业管理者做出决策时，对决策项目做可行性分析，针对不同的决策，结合统计分析所得数据，制定数据呈现流水线，深刻分析决策价值。

效益与效果

创新管理模式，助力效率“大提速”

合同管理流程全面提速。合同拟定时间缩短。通过制定合同作业指导书和建立标准合同条款库，减轻合同条款拟定工作量，缩短合同拟定用间50%以上。合同流转周期缩短。合同会签周期从平均9.43天缩短到2.5天左右，流转时间从最长57天缩短到最长14天。

合同规范化水平显著提升。规范度不断增强。推动合同主管部门和专业部门熟悉项目合作情况、合同执行操作程序和合同管理办法，涉及合同的问题明显减少。合同履行反应时间缩短。通过设置履行关键点、履约通报等措施，监控合同履行情况，避免物资不足、资金不到位导致的履约延迟现象。

堵塞管理漏洞，念好风险“紧箍咒”

合同风险大幅降低。全方位补齐合同管理漏洞和薄弱环节，有效防范法律风险，确保企业利益最大化、法律风险最小化。

示范性带动作用显著。创新合同管理体系，形成了合同作业指导书、案例分析分享会等管理方案，完善了项目招标涉入机制、合同履约监控机制、合同归档要求以及合同履行后评价等机制，实现合同全面闭环管理。

全员法律意识增强。作业指导书、审核风险库等成果，解决了合同管理人员更替引起的操作程序不清晰，管理流程不清楚导致的拟定不合规、操作效率低等问题，全员法治思维、法律意识、风险意识、防御意识进一步增强，有效降低企业经营法律风险。