基于文献计量的高职院校科研能力分析
——以深圳职业技术学院为例

祝嘉欢 段 辉

陕西工业职业技术学院，陕西 咸阳 712000

21世纪是知识经济和科技飞速发展的时代，科技创新是社会发展的主要动力，当今世界各国综合国力的竞争也日益体现在高科技发展和创新水平上。高校是科技创新的主要基地之一，其科技创新能力的培养和提高，对于国家科技竞争力和区域经济发展水平的提升具有重要意义。高等职业教育已成为现代国民高等教育体系的重要一环，其发展体现了国家经济发展和教育现代化水平。高等职业教育偏重于为国家培养动手能力和理论实践相结合的应用型人才，在科技创新中具有其特定的意义。

目前，国内很多学者针对高校科技创新能力进行了研究分析，主要围绕高校科技创新能力涵义及构成[1]、高校科技创新能力测度和评价[2-4]以及高校科技创新能力培育[5-6]三方面展开。深圳职业技术学院作为国内高职院校当中的佼佼者，被誉为中国高职教育的“一面旗帜”。因此，本文以深圳职业技术学院为例，将该校发表论文、专利情况作为学校知识创新能力和技术创新能力的体现，旨在分别从论文产出和专利产出两个方面来了解该校的科研状况，从而为有效提高其科学研究能力和其他高职高专院校发展提供参考。

一、高校科技创新能力的界定及其构成

科技是科学和技术的总称，科技创新主要包括科学创造和技术发明两个部分。而创新是一个广义的概念，它是一种改进和再创造的过程，包括自主创新、模仿创新、引进创新和合作创新等。对于高校而言，作为国家科技创新的主体之一，其创新活动包含从基础研究、应用研究到成果转化全部过程。

不同的学者对于高校科技创新能力的界定与构成的切入角度也不同[7]，有的学者从科技创新资源的角度来研究，也有的学者从高校的社会职能来定义其科技创新能力。孙燕等人[8]认为高校科技创新能力应该包括两个方面：①知识创新能力（基础研究）②技术创新能力（技术创新、技术应用和技术转化）。王章豹等人[9]认为，高校科技创新活动是一个多要素投入与产出的复杂系统，他分别从科技创新基础能力、科技创新投入能力以及科技创新产出能力三个方面设定评价指标体系并赋予权重来进行研究。

本文从文献计量的角度，对高校的科技创新能力展开研究。科技论文作为表达科研成果的最主要的形式之一，是衡量科研学术水平的重要标志。论文的数量和质量一定程度上能够体现基础研究的发展水平，也可以从侧面反映出高校的学术水平和科研工作业绩。专利是技术创新的产物，它涵盖了最新的技术进步成果，作为知识产权的重要组成部分，专利的质量和数量可以体现出高校科技创新的能力，其成果的转化也能够展现出其市场应用潜力，是衡量高校科技创新能力的重要标志之一[10]。

二、论文产出状况分析

（一）论文数据来源

本文论文数据所选取的数据源为中国知网（CNKI）期刊数据库，该数据库收录的中文期刊数量最多最全。限定作者单位为深圳职业技术学院，构建检索式进行检索，共检索得到3134篇文献，过滤会议论文后共得到2631篇期刊论文，其中，来源于北大核心和CSSCI两个子库的论文共计726篇，时间跨度为2012年至2022年，检索时间为2022年5月29日（2022年数据仅供参考）。

（二）论文产出分析

该校科研人员2012年至今共发表论文2631篇，其中核心期刊上发表论文726篇，占总数的27．59%。通过表1可以看到该校科研人员发表论文的数量自2014年的时候达到顶峰，之后就开始有所下降，并且核心论文数量的比例下降近10%，但自2019年开始论文数量开始增加，核心论文发表比例开始增加，说明论文质量正在不断提高。

表1 深圳职业技术学院2012－2022年论文产出情况概览

三、专利产出状况分析

（一）专利数据来源

本文专利数据来源于Incopat专利系统，该数据库包含上亿条专利数据，具有较高的专利查全率和查准率。本文将深圳职业技术学院专利数据作为研究对象，设立检索式进行检索，共得到专利3862条，经过简单同族合并后得到专利3316条（检索时间为2022年5月29日）。因专利从申请到公开存在一定的时间滞后性，因此2021年和2022年的数据仅供参考。

（二）专利产出分析

1．专利申请量

对高校专利成果进行统计分析，把握申请对象在各阶段的专利申请变化，有助于了解高校专利申请的现状和科技创新的规模及实力，从而帮助学校制定专利相关保护战略，更好地调整学科建设和人才培养计划，并促进高校科技创新能力的转化[11]。

从2003年到2022年，该校专利申请总量为3316件。通过专利年申请趋势变化（图1）可以看到，近些年来深职院专利申请数量总体呈现上升状态，2003－2007年是该校专利起步阶段，2015年至2021年累计专利申请数量占总数比例达到69%，说明该校科技创新和专利产出进入了高速发展期，这与近年来我国大力发展职业教育，实施创新驱动发展战略，高度重视技能型人才发展等密切相关。在国家政策引导下，学院更加注重专业建设，大力加强科研管理工作，科研产出增多，专利增长迅猛。

图1 专利申请趋势

2．专利申请类型分析

在这3316件专利中，发明授权专利共4件，发明专利申请共1302件，实用新型专利申请共1561件，外观设计专利申请共449件。发明专利占专利申请总量的39．4%，外观设计专利占专利申请总量的13．5%，而实用新型专利占比则达到了47．1%，占比接近一半（图2）。专利源于技术。从技术角度来看，发明专利的质量高于实用新型专利，但又由于通常实用新型专利较易实现商业化且申请相对于发明专利来说流程更简单，更容易获得授权，因此申请数量更多。但从专利数量和专利类型占比可以看出，深职院不愧是全国高职院校的“领头羊”，其发明申请专利的比例接近40%，说明该校专利多且强，学院进行专利布局时重视发明专利，科技创新工作在全国高职院校中具有一定实力，但发明专利授权数量较少，在发明专利授权上仍有较大的提升空间，未来发展仍要尽可能地提升专利申请的质量。

图2 专利类型占比

高校科研管理的核心，在于如何提高学校科学研究的水平，发挥其研究成果在国民经济和社会发展中的作用。近年来，科学研究工作在高校中地位不断加强，统计分析学校科研成果的产出，有助于了解学校的教学、科研水平，对促进学科发展、增强学校科研实力具有重要的意义。

自国家开展“双高”建设以来，职业技术学院发展迅速，教科研成果不断涌现。本文以深圳职业技术学院为例，分别从论文产出和专利产出两个方面来了解该校的科研状况，以期为其他高职高专院校发展提供参考。深职院作为国内数一数二的高职院校，可以看到其科技创新工作在全国高职院校当中具有一定实力。但科技创新成果质量仍有待提升：近两年核心论文产出有待提高；发明专利授权数上仍有较大的提升空间。

四、结束语

以深职院作为标杆，我们认识到，在当前学校在科研发展中存在诸多问题，很多教师做科研写文章的目的主要是为了职称晋升。所以，从教师群体来看，存在教师一旦评上副教授、教授，重心就以教学为主，基本上不再去做科研的问题，因此，学校可有针对性地采取激励措施，鼓励老师做出具有创新性的理论实践成果。对于学校专利工作而言，在设置成果奖励时，除了关注专利申请量、授权量以外，还需将专利质量和转化率两项重要指标纳入考量。“双高计划”预示着高职院校进入了新一轮的改革发展期，我们要积极抓好教育科研，服务学校高水平高质量发展。