基尼系数和库斯涅兹曲线反映的两种正义观

任帅军 谢继勇

摘要正义是人类社会追求的永恒理想,总是体现为平等。通过基尼系数和库斯涅兹曲线反映的两种正义观得出:基尼系数总体上的减低反映了罗尔斯的第一正义原则的优先性。允许一部分人先富符合诺齐克正义观中的机会平等思想。针对贫富分化差距扩大的现象,罗尔斯提出了有利于“最不利者”的差别原则。诺齐克提出了通过矫正正义实现获取的正义和转让的正义,最终实现共同富裕,建立一个充满平等、公平、正义的社会主义和谐社会。

关键词基尼系数 库斯涅兹曲线 正义 平等

中图分类号:B5 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2009)02-217-02

一、正义与平等

正义是人类社会追求的永恒理想。纯粹法学派凯尔森(Hans Kelsen)说过:“自古以来,什么是正义这一问题是永远存在的。为了正义问题,不知道有多少人流了宝贵的鲜血与痛苦的眼泪,不知有多少杰出的思想家,从柏拉图到康德,绞尽了脑汁,可是现在和过去一样,问题依然未解决。”同样,E·博登海默(Edgar Bodenheimer)在《法理学—法哲学与法律方法》一书中也表达了类似的看法。“正义具有一张普洛透斯似的脸,变化无常,随时可呈现不同形状,并具有极不相同的面貌。”

有学者认为,正义主要体现为五种价值:自由、平等、博爱、秩序、效率。在《法律哲学》一书中,考夫曼(kanfmann)认为,正义即平等。其表现为,使各得其份(即给予每个人以应得的东西)。罗尔斯(John Rawls)提出:正义总是体现为平等。他认为:首先,自由和平等都是最重要的政治价值,仅仅解决自由问题是不够的,必须解决平等问题。其次,自由的价值和平等的价值是紧密联系在一起的,而没有平等的自由是形式。最后,相对而言,自由的问题容易解决,并且在很大程度上已经解决,平等则是一个更难的现象,而现在到了对平等问题加以认真对待的时候了。

他认为:正义的第一个原则是确保平等的自由,第二个原则确保平等的机会和平等的利益分配,并且第一个原则优于第二个原则。第二个原则中的公平机会又优于差别原则,只有在充分满足了前一原则的情况下才能考虑后一原则。

诺齐克(Robert Nozick)则指出持有正义三原则即转让的正义、获取的正义和矫正的正义。他主张:个人拥有绝对的私有财产权,个人对私有财产的权利和他们的人身权利一样有力。

基尼系数是量度结果平等的一种方法,而库斯涅兹曲线则体现了机会平等观。这两种平等观分别反映了罗尔斯的平等的自由观和诺齐克的“正义的权利理论”。

二、基尼系数与罗尔斯的正义观

(一)基尼系数总体上的减低与罗尔斯的第一正义原则的优先性

基尼系数是意大利经济学家弗兰切斯·基尼(Daniele Franceschini)于1922年提出的定量测定收入分配差异程度的指标。它的经济含义是:在全部居民收入中用于不平均分配的百分比。基尼系数最小等于0,表示收入分配绝对平均;最大等于1,表示收入分配绝对不平均。实际的基尼系数介于0和1之间,若低于0.2表示收入高度平均;0.2～0.3表示比较平均;0.3～0.4表示相对合理;0.4～0.5表示收入差距较大;0.6以上表示收入差距悬殊。目前,我国共计算三种基尼系数,即:农村居民基尼系数、城镇居民基尼系数和全国居民基尼系数。基尼系数是量度收入不均的常用工具。当今世界各国通常采用基尼系数作为一国国民收入是否公平的标准。

改革开放以来,中国的贸易自由化减低了中国城乡之间的基尼系数,减低了中国农村内部的基尼系数,因而减低了中国整体的基尼系数。中国整体的基尼系数减低,意味着中国的国民收入分配不平等的现象在减缓,说明中国社会将趋向收入分配的合理化。这体现了罗尔斯在《正义论》中提出的第一原则的优先性即自由的优先性,强调由正义保障的自由权利决不应受制于政治的交易和社会权益的权衡,不管这种有损于自由的交易多么有利或将带来的社会利益多么大。自由只能为了自由本身的缘故而被限制。

(二)贫富分化差距的扩大与罗尔斯正义观中的差别原则

贸易自由化并不一定都使中国各行各业的基尼系数减低,相反它稍微提高了中国城镇内部的基尼系数。这就表现为一部分人贫富差距的扩大。当前中国的贫富差距拉大一定程度上影响了中国社会的稳定。罗尔斯认为,一个理想社会的分配方式应该是完全平等的,但这是不可能的。如果任何社会都无法做到完全平等,那么就应该争取达到相对而言最大的平等。他认为:社会中最需要帮助的是那些处于社会底层的人们,他们拥有最少的权力、机会、收入和财富,社会不平等最强烈的体现在他们身上,这些人被他称为“最不利者”(或最少受惠者)。一种正义的社会制度应该通过各种制度性安排来改善这些“最不利者”的处境,增加他们的希望,缩小他们与其他人之间的差距。这样,如果一种社会安排处于某种原因不得不产生某种不平等,那么它只有最大限度地有助于“最不利者”群体的利益,它才是正义的。

可见,罗尔斯是通过“差别原则”来帮助由于自然的或社会文化的原因,在经济领域中处于严重不平等的“最不利者”,改善他们的处境。现代各国都通过制定各种保护弱势群体或特殊群体的法律来体现罗尔斯的“差别原则”的正义。从本质上来说,基尼系数是量度结果平等的一种方法。结果平等观是静态的看收入分布是否平等,而不理会不同的人在得到其收入前,背后所曾付出的代价或投资。因此,如果只看当前的中国基尼系数偏高,无法理解“允许一部分人先富”的国家政策。要理解这一道理就得用库斯涅兹曲线和诺齐克的“正义的权利理论”来解释。

三、库斯涅兹曲线与诺齐克的正义观

(一)允许一部分人先富与诺齐克正义观中的机会平等思想

库斯涅兹曲线(即倒U字形曲线),是20世纪50年代诺贝尔奖获得者、经济学家西蒙·库斯涅兹(Simon Kuznets)用来分析人均收入水平与分配公平程度之间关系的一种学说。他过研究曾经指出,经济增长与收入不均等之间呈现的是一种倒U字型关系,“经济发展的初级阶段,不同地区间的收入差距都会很小。随着工业的发展,各个地区之间不同的自然条件和区位条件对经济的巨大影响就会越来越明显,收入差距产生并且扩大,直至达到倒U字形的顶点。伴随着社会的不断发展,当个别地区的财富积累达到一定水平,生产要素便会向欠发达地区转移。反映到倒U字形曲线上时,就是收入差距的缩小”。

这条曲线说明了暂时的贫富差距并不可怕,一部分人先富起来,然后先富带动后富,最终实现共同富裕,实现社会的正义。而这个过程体现的是动态的平等观。人们对自身权利的追求,使得通过自身努力而改善生活成为可能,并能明显地促进经济的增长。

诺齐克提出持有正义三原则。其中,获取的正义和转让的正义体现了人们对自身权利的追求。首先,获取正义是起码要求。当前中国社会存在一部分人先富起来,并且是很富有。只要这部分人通过转让的正义获取财富,那么这部分人就享有获取的正义即他们拥有的财产权利是正当的,是受法律保护的。转让的正义是指在获取财富的过程中遵纪守法、诚信经营,即他们获得财产的过程是合法的。

获取的正义和转让的正义不排除并不富裕的人,包括广大人民群众甚至弱势群体为获取财富而做的努力。在此过程中只有当那一部分先富起来的人由小部分逐渐变为大部分时,即并不富裕的人也逐渐富裕起来时,就会出现库斯涅兹曲线描绘的情况。基尼系数也会由低到高再到低,即社会上出现了暂时的贫富差距扩大导致了社会分配的不正义,但是进一步发展和最终出现的结果是基尼系数减低,社会又出现了分配的正义。

然而问题的关键并不仅仅在于人们是否会遵循获取的正义和转让的正义,而在于怎样扩大和保证平等的机会去追求获取的正义和转让的正义。这就涉及到诺齐克的持有正义的第三个方面:矫正正义。

(二)贫福分化差距的扩大与诺齐克正义观中的矫正正义

矫正正义是指,对于那些违反获取的正义和转让的正义的人,也就是说,对于财产的最终来源不清白和财产的积累也不是按照自由竟争的公正方式建立起来的人,进行的矫正是正当的和必要的,也是切实可行的。在库斯涅兹曲线中,基尼系数的变高,一部分原因是一部分人通过合法经营先富了起来。当前不可忽视的重要原因是一部分人是通过不正当手段发财致富的。换句话说,他们是违反获取的正义和转让的正义而发财致富的。诺齐克认为,必须对这些人施以矫正正义,这样才能保证所有的人都在机会平等的前提条件下,通过获取的正义和转让的正义富裕起来,最终达到共同富裕。

可见,诺齐克与罗尔斯面对贫富分化差距的扩大开出了两剂不同的“药方”。罗尔斯认为,只有帮助处于社会底层的人们即“最不利者”,才能达到相对而言最大的平等,才是正义的。诺齐克则认为,贫富分化差距的扩大会导致社会的不平等,而消除这种不平等的措施是通过矫正正义保障和实现获取的正义和转让的正义。只有人人都享有平等的机会,通过获取的正义和转让的正义实现富裕,社会才能实现正义。

四、两种经济理论视域下的正义观对构建和谐社会的意义

基尼系数和库斯涅兹曲线分别体现了罗尔斯的正义观和诺齐克的正义观。两种理论模型和反映的两种正义观揭示了不同时代的思想家对正义的探讨旨趣即揭示人们为了实现自身的幸福和社会的和谐发展,通常是通过对自身权利的追求和社会利益的分配来实现社会正义。这样的正义观是以科学和价值的双重视角来审视社会的发展和人的自身发展。因此,在思考人的生存方式时,符合人类社会追求的现实目标和永恒理想。

正义问题古老而又常青,每一时代都面临着正义问题。不同时代、不同阶级的人们对正义问题有着不尽相同的理解。可以说:“思想家们对正义的解释最终从属于当时的那个社会。”当前中国正在全力建设社会主义和谐社会,和谐社会是在发展的基础上正确处理各种社会矛盾的历史进程和社会结果。要通过发展社会生产力,发展社会经济,增加社会物质财富、不断改善人民生活,又要通过发展保障社会公平正义、不断促进社会和谐。

十七大报告指出:和谐社会的一个表现是应该体现公平正义,具体到人民最关心、最直接、最现实的利益问题是根本扭转收入分配差距扩大的趋势,解决城乡贫困人口和低收入人口存在的各种问题。反映到基尼系数上,要高度重视分配结果的不平等在社会上造成的负面影响;反映到库斯涅兹曲线上,要充分认识到先富是必须的,但是先富带动后富才是最终目的。用罗尔斯的正义观来解释就是确保平等的自由,同时用制度来保障“最不利者”的利益;用诺齐克的正义观来解释就是保障机会的平等,同时用矫正的正义来确保机会的平等。

只有用罗尔斯的正义观和诺齐克的正义观来分析和解释当前中国的基尼系数和库斯涅兹曲线,才能更好地认清当前中国经济的发展状况和社会正义的现状,才能更好地构建社会主义和谐社会,建立一个充满平等、公平、正义的和谐社会。

注释:

张文显.20世纪西方法哲学思想研究.北京:法律出版社.1996年版.

沈晓阳.正义论经纬.北京:人民出版社.2007年版.

另一种观点认为:“凡为法律视为相同的人,都应当以法律所确定的方式来对待。”Chaim Perelman,Justice(New York,1967).

贫富差距的扩大既可以表现为穷人更穷和富人更富,也可以表现为穷人小富和富人更富,或者是穷人的收入不变,而富人的收入在提高.

吴忠民.社会公正论.济南:山东人民出版社.2004年版.

参考文献:

[1]高鸿业.西方经济学.北京:中国人民大学出版社.2006年版.

[2][美]约翰·罗尔斯著.何怀宏,何包钢,廖申白译.正义论.北京:中国社会科学出版社.1988年版.

[3][美]约翰·罗尔斯著.姚大志译.作为公平的正义—正义新论.上海:上海三联出版社.2002年版

[4][美]诺齐克·罗伯特著.何怀宏等译.无政府、国家与乌托邦.北京:中国社会科学出版社.1991年版.