浅谈监理工程师对建设施工索赔的预防及处理

杨益山

施工索赔是当事人在合同实施过程中,根据法律、合同规定及惯例,对不应由自己承担责任的情况造成的损失,向合同的另一方当事人提出赔偿或补偿要求的行为。由于施工现场条件、自然环境变化、国家政策调整及施工图纸变更使工程建设的各阶段都有可能发生索赔,特别是在施工阶段发生最多。因为索赔的发生对工程建设质量、进度、投资带来不利影响,可能出现施工进度缓慢,竣工推迟,业主投资增加等。预防索赔以及处理索赔主要归纳为以下几个方面。

1 监理工程师预防索赔的措施

1)施工中建议业主不能随意变更设计。由于设计单位原因或业主原因未提供设计单位合理的设计周期,仓促设计,使设计存在不合理的地方,或者是建设单位在建设过程中有新的决策,要求变更某部位设计,是不可避免的。作为监理工程师,建议业主在不影响结构安全和使用功能的情况下,尽量少变更设计,避免业主卷入索赔泥潭中,没有起到宏观管理的作用,引起没有必要的索赔。2)正确理解合同,通过有效的合同管理减少索赔事件的发生。合同是规定当事人双方权力和义务关系的文件。监理工程师作为双方的纽带,应做好合同的协调、缓冲工作,对合同实施强有力的控制。通过对合同的监督,尽早发现干扰事件,尽早采取措施,减少双方损失,尽早了解情况,为合理解决索赔提供条件。3)及时对工程变更进行签证。因为工程建设影响因素多,在建设过程中工程变更是不可避免的。对工程变更,监理工程师应及时做好签证工作,减少索赔,促进工程进度,也为防止业主与承包商索赔提供原始依据。4)及时审批工程进度款。随着工程的进展,承包商自身的周转资金会出现困难。如果监理工程师不及时审批工程进度款,会造成某些主要材料,如钢材、水泥等不能及时到位,影响关键部位的施工,延误工期,引起索赔。5)提醒业主及时支付工程进度款。作为监理工程师受建设单位的委托,有义务提醒业主按合同及时支付工程进度款。把未及时支付进度款可能造成的违约,承包商得不到资金,材料不能及时到位,工程进度缓慢,竣工推迟,导致索赔的问题向业主进行解释和说明。6)应有预测和分析导致索赔的原因和可能性。在施工过程中,监理工程师为业主承担了大量的技术组织和管理等微观工作。如果工作出现疏漏,对承包人施工造成干扰,承包商会寻找这些疏漏,提出索赔。因此,监理工程师应能预测索赔风险,堵塞漏洞。在下达指令、作出决定、签复请示时应做到完备和严密;颁发图纸、实施方案应做到正确和周密。7)建立和维护监理工程师处理合同事务的威信。业主应尊重监理工程师公平处理合同事务,承包商应主动接受协调和监督。这促使承包商在提出索赔前认真做好准备工作,只提出那些有充足依据的索赔,从而减少索赔。

2 监理工程师处理索赔的方法

1)公平合理地处理索赔。监理工程师作为施工管理的核心,必须公平合理地解决业主与承包商的索赔,以没有偏见的方式解释和履行合同,独立地行使自己的权力,按以下两点原则处理:a.按合同约定执行,准确理解,正确执行合同,在索赔处理过程中以合同为依据。b.实事求是地按照合同的实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据做出判断。2)及时处理索赔。及时处理索赔具有以下作用:a.可以减少承包商的索赔几率。b.及时采取措施,防止索赔事件影响的扩大,降低损失,为分析、评价索赔提供依据。如果不及时处理索赔,会导致承包商资金周转困难,积极性受影响,施工进度放慢。否则会造成索赔的累积使索赔问题复杂化。3)尽可能通过协商达成一致。监理工程师处理和解决索赔问题时,应及时与业主和承包商沟通,在作出调整价格、决定工期、费用补偿决定前,应充分地与业主和承包商协商,达成一致。4)坚持诚实守信。监理工程师对工程具有一定的管理权力,对工程的整体效益起着关键作用,应该坚持诚实守信的原则,有利于合同双方对索赔问题的解决。

工程项目施工中潜在的索赔因素是客观存在的,监理工程师只有通过协调,使双方正确理解合同条款内容,正确履行合同,公平合理地解决索赔问题,使双方心悦诚服,才能达到预防索赔和处理索赔的目的。

[1] GB 50319-2000,建设工程监理规范[S].

[2] GF 1999-0201,建设工程施工合同(示范文本)[S].

[3] 于瑾莹.建设工程管理中的施工索赔[J].山西建筑,2008,34(1):282-283.