高校科技成果转化率低的原因及对策*

中原工学院经济管理学院 钱东红

高校科技成果转化率低的原因及对策*

中原工学院经济管理学院 钱东红

进入21世纪，科学技术的飞速发展极大地推动了我国经济社会的发展。作为国家科技创新体系重要组成部分的高校，凭借其庞大的科研力量和创新群体，在加强科学研究、推动国民经济发展等方面作出了巨大贡献。如今，高校已成为推进我国科技成果转化和高新技术产业化的主力军，高校科技成果转化水平的高低不仅是高校科技实力和科技水平的重要标志，更是高校为国家科技、经济和社会发展服务的重要体现。然而，目前我国高校却普遍存在着科研成果未转化、滞留的现象。

一、高校科技成果转化率低的原因

随着我国社会经济的快速发展，教育比以前有了长足进步，高校在科研方面也有了很大突破。据统计，我国高校每年取得的科技成果有6000～8000项，且每年以喜人的速度增长，但遗憾的是，这些科技成果真正实现转化的还不到总量1/10。笔者认为，导致高校科技成果转化率低的原因主要有两个：一是高校科研经费的不足和分配的不合理，二是企业和高校之间信息的不对称。

1.科研经费的不足和分配的不合理。如今，很多高校都在扩大基建，需要大量的资金流，加上银行对高校的贷款呈现惜贷行为，这时候就会出现一些高校基建项目挤占科研经费的现象。若高校的财务管理制度缺乏执行力，那么就有很多名目可以挤占科研经费，使原本不足的科研经费更加杯水车薪。另外，在高校内部，科研经费大多是根据科研人员的职称和项目的级别分配的，而不是根据项目的市场应用价值来分配的。这样，就使没有市场的科技成果得到更多的教师参与，而市场急需的科技成果却没有教师来研究。

2.校企之间信息的不对称。目前，国内已有少数高校走出象牙塔，如北京大学和清华大学都有了自己的工业园。但大多数高校仍没有走出，这是因为高校教师普遍认为企业的钱不好挣；而企业认为高校教师的科技含量太高，价格肯定不菲，两者就这样造成人为的信息不对称。这种信息不对称也使高校的科研在很大程度上变成了为了科研而科研，缺乏市场价值。如果高校教师愿意进入企业进行实地调研，企业能够为高校教师提供科研便利，就可以实现共赢。其实，在高校与企业之间也是需要媒介的，如果政府能够出面来为高校教师和企业进行联姻是最好的选择，湖北省在这方面就做得很好。当然，民间也可以自发进行类似的组织活动，可以以定期举行论坛和以俱乐部的形式出现。

二、提升高校科技成果转化率的设想

上文对当前我国高校科技成果转化率低的原因进行了简单剖析。笔者认为，如果把经费问题和信息不对称问题解决了，那么，高校科技成果转化率低的情况将会有明显好转，下面就提出一些设想以达到改善现状的目的。

1.完善高校的科研经费管理制度。

（1）制定科研经费的使用细则。细则中，要明确项目经费管理的主要内容、工作程序和各部门的工作职责；明确科研经费的开支范围、开支标准和经费审批权限，建立审批制度，减少科研人员报账的盲目性和随意性；明确项目结题时间和结余经费的分配比例和奖励办法，避免长期挂账；明确对弄虚作假、截留、挪用、挤占科研经费等违反财经纪律的行为，要按照国家有关规定对相关责任人进行处罚。

（2）完善科研经费的资助制度。科研经费资助应按公平、公正、公开的原则，体现“平等竞争，择优录取”的理念，以同行评价占重要地位。要扩大专家评审小组成员行内人士的覆盖面，专家评审小组成员的选择应以学术声望为依据，主要是资深的科学家、教授、学科学术带头人。资助方向应更多地放在资助学科和申请人的优势上，选择优等的申请者给予资助，鼓励自由竞争。

（3）规范科研经费的会计核算制度。根据经费来源的不同，高校的科研项目一般分为纵向科研项目、横向科研项目和学校科研项目3类。现行的《高校会计制度》对各类科研经费的会计核算规定不够明确，使得各高校核算科研经费时使用的会计科目不一致，影响了有关部门对高校科研经费的统计及对比。针对此，国家或主管部门应制定统一的、可操作性强的科研会计制度，各高校根据制度要求设置会计科目，按收入来源、支出内容不同设置总账和明细账，设立独立账号，由专人负责核算，专款专用。

（4）加强对科研经费的监管制度。为确保科研资金安全并合理使用，审计、财政和科技主管部门应定期或不定期地对高校科研经费的管理规定及经费收支情况进行监督检查。在检查中，要重点防止科研经费的使用违反预算管理规定，以协作费、劳务费等虚假名义外拨科研经费，科研经费形成资产流失等问题。对违反科研管理规定、造成高校经济损失或损害高校声誉的，应坚决予以惩处；对挪用、贪污、受贿、触犯刑法的，应移送司法机关处理。

2.产学研机制创新。为了使企业和高校能够长期保持联动状态，可以组建战略联盟，通过联盟这种有效形式可以把企业的技术创新需求与高等院校和科研机构的科技资源、人才资源有机结合起来，并引导产学研的技术创新方向与国家战略方向相结合。具体来说，组建战略联盟有以下几方面的作用：

（1）有利于集成产学研各方优势，针对国家重点产业发展的紧迫需求和技术瓶颈实现共性关键技术与核心技术的突破，加快技术创新成果的商业化运用，推动产业结构优化升级，提升产业核心竞争力，提高国家整体的自主创新能力。

（2）有利于促进政府对企业技术创新支持方式的转变，改革和完善科技计划实施机制的需要。在新形势下，政府对企业技术创新的支持方式必须符合WTO规则和市场经济的要求，符合公共财政的要求。产业技术创新战略联盟是产学研利益共同体，引导得当更能体现国家重点产业长远发展的利益，符合国家的战略目标，可成为政府支持企业技术创新活动的重要载体。

（3）有利于深化科技体制改革，充分发挥转制院所和高校在行业技术创新中的支撑和引领作用。应用开发类院所在完成企业化转制、改制后，如何在提升产业核心竞争力和国家自主创新能力中持续发挥自己的技术优势，是其在深化科技体制改革中有待破解的关键问题。而组建产业技术创新战略联盟，可以为转制院所在支撑和引领行业技术进步中发挥其技术和人才优势提供重要舞台；可以为其以市场为导向，整合社会创新要素，取得产业核心技术的突破，确立在行业中的技术引领地位提供可能；还可以为其技术创新成果的大规模快速商业化运用提供保障，从根本上解决科技与经济脱节的问题。

3.加强科技孵化器的纽带作用。文献资料给科技孵化器定了如下服务宗旨：孵化器要通过技术创新、体制创新、机制创新和组织管理创新，使所有创新要素和系统互动起来，把影响被孵企业发展的各种力量合成一股力量，迅速有力地推动企业发展。这些力量主要包括：市场拉动力，创新文化带动力，社会和政府的推动力，科技进步的促进力，孵化器和企业本身的内在力。从创新的角度看，孵化器应具备以下几方面的功能：

（1）营造良好的创新环境。包括体制、机制、管理和文化等方面。

（2）提供合作交流的平台。包括显性知识和隐性知识，这些东西都能够通过孵化器得到交流。

（3）努力创造环境和条件，提高企业家的“三商”。“三商”即“智商”、“情商”和“胆商”。胆商指的是勇于创新，不怕失败，屡败屡战的精神。

综上，造成高校科技成果转化率低的原因是多方面的，本文从高校自身的科研经费管理存在的问题入手，提出解决问题的相应设想，提出了战略联盟对解决高校和企业之间信息不对称现象有很大的益处，还谈到了科技孵化器的纽带作用。如果这些问题都解决了，那么，笔者认为，可以很好改变当前高校科技成果转化率低的局面。

河南省政府决策研究招标课题（B575）。