R＆D的市场失灵与政府干预＊

吴知音，王 冰

（1.东北财经大学 研究生院，辽宁 大连 116025；2.中国石油大连销售分公司，辽宁 大连 116001）

研究与开发（以下简称R＆D）是整个科技活动的主体和核心内容。按其产出品的性质来划分，R＆D活动可以分为专有技术、通用技术和基础研究R＆D。这三种产品的市场化程度越来越高，“市场失灵”现象逐步加重。公共财政理论认为，“市场失灵”是政府介入社会经济生活的原动力，因此，世界各国政府干预R＆D活动已经成为普遍的现象。

一、R＆D的市场失灵

R＆D的市场失灵原因归结于R＆D过程和R＆D产生的知识品的三个主要特征：第一，R＆D的不确定性和风险；第二，R＆D产出品的专用性；第三，R＆D利益的外溢。用私人部门的行为解释，市场失灵来自于私人部门在部分功能上的失调。这些功能包括：评估R＆D项目的经济潜力、进行R＆D活动和维持对R＆D成果的私人产权。

1.R＆D的不确定性和风险

在R＆D初始阶段，其投资回报率很难确定，这种不确定性阻碍决策的制定。当不确定性很高时，私人部门会明显减少总的R＆D投入，或者抛弃长期R＆D项目，转而投向短期R＆D项目，使社会福利受到损失。

（1）信息因素。缺乏对R＆D信息的充分了解，就无法正确地评估R＆D项目。私人部门缺乏对可能的技术和市场结果概率分布知识的足够了解，就会导致私人部门R＆D投入过少；私人部门缺乏对技术风险知识的了解，可能使企业对某一R＆D项目过分乐观，结果造成风险，引起损失。

（2）复杂性和资本密集性因素。随着科技的发展，R＆D过程越来越复杂，常常需要不同R＆D团队的整体协作，这经常超越了私人部门的核心竞争能力。……