期刊参考文献著录格式的统计与分析
——以湖北省期刊为例

尚 晶

（武汉科技大学 学报编辑部，湖北 武汉 430081）

期刊参考文献著录格式的统计与分析
——以湖北省期刊为例

尚 晶

（武汉科技大学 学报编辑部，湖北 武汉 430081）

以湖北省期刊为统计样本，分析《文后参考文献著录规则》(GB/T 7714—2005)的执行情况，针对其中存在的问题提出几点建议：人文社科类期刊要提高对参考文献著录规范的重视程度；不宜用注释代替参考文献列表；参考文献顺序编码制要优于著者-出版年制；文后列出的参考文献，在正文中必须对应标注；专业性较强的英文科技期刊可参照同专业的国际著名刊物进行参考文献著录。

参考文献；编排规范；著录格式；统计

是为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源。对于学术论文而言，参考文献是其不可缺少的重要组成部分。2005年10月1日，GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》（以下简称《规则》）开始实施，随后，研究人员针对该标准自身的合理性以及该标准的执行情况进行了一系列研究。研究的重点一方面是针对《规则》中不够明确的地方提出建议[1-4]，另一方面是比照《规则》对学术期刊参考文献引用和著录中存在的具体问题进行分析[5-6]。本文则以湖北省期刊为对象，在大量统计数据的基础上，从宏观上分析GB/T 7714—2005的执行情况，并针对其中存在的问题提出几点建议，以供同行商榷。

一、 统计样本

中国知网的中国期刊全文数据库和万方数据知识服务平台的期刊数据库是目前收录国内期刊最新、最全的两个数据库，也是笔者进行统计分析的样本来源库。通过中国期刊全文数据库的期刊出版地导航检索，湖北省出版的期刊有450种，而根据万方期刊数据库的地区分类检索，湖北省出版的期刊有359种。这其中绝大多数期刊在两个数据库中都有记录存在，只有少数期刊被某一个数据库收录。在这数百种期刊中除掉已经停办的期刊、纯文学期刊（例如《长江文艺》、《芳草》）、社会生活类期刊（例如《爱情·婚姻·家庭》）和中小学教辅期刊（例如《读写算》《中学生英语》等）以外，笔者一共对395种期刊进行了统计。在这395种期刊中，有77种没有著录参考文献，包括一些科普类期刊（例如《长江蔬菜》《农村电工》《养殖与饲料》）、教育类期刊（例如《中小学实验与装备》《语文教学与研究》）和经济管理类期刊（例如《交通企业与管理》《行政事业资产与财务》）等，其余318种被大致分为人文社科类期刊（123种）和科技期刊（195种，含11种英文期刊），这318种期刊成为本文的统计分析样本。我们从检索到的每种期刊的最近一期刊物中随机抽样1～3篇论文，对其参考文献著录情况进行具体分析，其统计分析结果如下。

二、统计结果

在123种人文社科类期刊中，有56种按GB/T 7714—2005著录参考文献，其中执行《规则》较好，即没有或很少有不符合《规则》著录要求的期刊有30种，另外26种期刊执行《规则》不够彻底，或多或少存在一些问题，这包括从连续出版物中析出的文献没有注明页码、主要责任者著录不合要求等。这56种期刊绝大部分是采用顺序编码制，只有4种期刊采用著者-出版年制，其著录格式并不完全符合《规则》要求。例如，《规则》中指出“采用著者-出版年制标注时，在参考文献表中，出版年著录在主要责任者项后”，而这4种期刊中有两种将出版年著录在连续出版物题名后，还有两种在著录期刊年份、期号、页码时采用的是比较繁琐的形式，如“2005年第5期，第47-53页”。

67种人文社科类期刊没有执行GB/T 7714—2005。其中，有37种期刊虽然在文章后面列出参考文献（部分著录格式不规范），但在正文的引文中没有对应标注出来；有12种期刊用注释代替参考文献的著录，将注释以脚注的形式列于每个版面的地角处，或集中列于文后；另外18种期刊的参考文献著录方式则是五花八门，随意性很大。

在195种科技期刊中，有181种按GB/T 7714—2005著录参考文献，其中158种期刊基本符合《规则》要求（有些存在一些细节问题），包括4种采用著者-出版年制的期刊，而另外23种期刊存在与人文社科类期刊类似的问题：有14种科技期刊没有执行GB/T 7714—2005，有7种中文期刊虽然列出参考文献但在正文的引文中没有对应标注，有5种英文期刊参照的是国外期刊的文献著录方式，有2种中文期刊的参考文献著录方式比较随意。

三、数据分析

从前面的统计数量中可以看出，湖北省学术期刊在执行GB/T 7714—2005的过程中具有一些明显的特点，主要包括以下几个方面。

其一，科技类期刊比较重视参考文献著录的规范统一，而人文社科类期刊则从自身的学科特点出发，形成了多种参考文献著录体例。例如，《江汉论坛》、《华中师范大学学报（人文社会科学版）》、《武汉大学学报（人文科学版）》、《法商研究》、《法学评论》和《外国文学研究》等都是湖北省人文社科类期刊中比较有影响力和出类拔萃的大刊、名刊，这几种期刊的参考文献都没有按《规范》著录，而其中采用较多的是以注释形式代替参考文献表。

其二，为了有利于期刊的国际化，相当一部分英文刊物参照的是国外同类期刊的文献著录体例。湖北省有英文版学术期刊11种，均为科技类期刊，其中有5种没有执行GB/T 7714—2005，占45.45%，与中文版科技期刊相比，这个比例是相当大的。

其三，参考文献顺序编码制为绝大多数期刊所接受，只有极少数期刊采用著者-出版年制。

其四，在执行GB/T 7714—2005的期刊中，有相当一部分在著录细节上还存在不少问题，有待于进一步完善，这其中人文社科类期刊占46.43%，科技类期刊占12.71%。

其五，文后虽列有参考文献，但在正文的引文中没有对应标注的现象还比较多，特别是在人文社科类期刊中。

以上分析虽然是以湖北省期刊为对象，但窥一斑而知全豹，上面这些情况在我国期刊界具有普遍性。

四、几点建议

第一，人文社科类期刊要提高对参考文献著录规范的重视程度。有研究人员认为[7]，目前采用的一些参考文献著录规范尽管相对过去来说也照顾了人文社科文献的特点，但仍然基本沿用了科技文献的有关格式，这是它不太适应人文社科文献，特别是中国古代文献的主要原因。对于少数专业性期刊而言，这种说法有一定道理，但这不能成为如此多的人文社科类期刊参考文献著录体例各行其是的理由。应该说，在修订GB/T 7714—2005时，规范制定专家已经尽量考虑到了各种需求。例如，《规则》规定：“文献类型标志为任选项”，“无责任者或者责任者情况不明的文献，‘主要责任者’项应注明‘佚名’或与之相应的词。凡采用顺序编码制排列的参考文献可省略此项，直接著录题名。”“无出版地的中文文献著录‘出版地不详’”，“无出版者的中文文献著录‘出版者不详’”，这些规定比较灵活，可以照顾到某些人文社科专业研究中使用的文献类型的复杂性，也可以照顾到古籍类参考文献出版地和出版者的著录问题。当然，任何标准都不可能一下子做到完美，这就需要广大编辑和作者在执行过程中提出合理建议，使之逐渐趋于完善。

第二，不宜用注释代替参考文献列表。在人文社科类文章中经常出现注释。注释是对正文中某一特定内容的进一步解释或说明，很多期刊将其排印在正文所在页的地脚，也有期刊将全文注释集中列于文后；而参考文献则是作者撰写论文时引用的有关文献信息资源，一般集中列表于文末。二者承担的功能明显是有区分的。但目前有一些期刊取消参考文献表，引文出处也统一用注释标注，如“①参见《日本近代社会文学集》第50卷，第236-322页。”笔者认为这种形式有其不妥之处：一是不利于文献计量研究和文献引证分析研究，关于这一点已有学者指出过[8]；二是当注释排印在正文所在页的地脚时，如果不同页上有出自同一篇文献的引文，那么这篇文献的信息在文章中就要标注多次，显然既繁琐又不利于节约版面。其实，只要查阅一下那些只有注释而没有参考文献表的文章可以看出，绝大多数情况下将注释与参考文献列表分开是很容易的。所以，建议注释和参考文献还是分别标注为好。

第三，参考文献顺序编码制要优于著者-出版年制。尽管《规则》明文规定：“正文中引用的文献的标注方法可以采用顺序编码制，也可以采用著者-出版年制。”但笔者认为，对于期刊文章来说，出于阅读连续性和版式简洁、美观考虑，还是采用著者-出版年制为宜。这一点对在同一处引用多篇文献以及文献主要责任者为机关团体的情况而言，表现得特别明显。以《蛛形学报》上的一篇论文为例，文中有“其个体发育过程中与淡水蚌类、螺类和海绵的关系密切 (Davids，1973；Baker，1987；文春根等，2006；Conroy，1974)”[9]这样一段文字。同一处引用了4篇文献，用46个字符进行标注，而采用顺序编码制则只需要“[1-4]”5个字符。虽然有学者认为“著者-出版年制更便于作者操作，也有利于读者快速了解文献来源，省去了翻页的麻烦，节省了时间”[10]，但笔者对用这么多文字标注引用文献却认为便于作者操作表示质疑，而且不难看出，读者从中获得的文献来源信息也是十分有限的。

第四，文后列出的参考文献，在正文中必须对应标注。参考文献是编辑核实引文的依据，是读者检索文献的途径。如果不知道引文出自文后诸多文献中的哪一篇，显然无法充分体现参考文献的功能。在笔者进行统计的过程中发现，那些在正文中没有标注参考文献具体引用位置的期刊，其参考文献的著录项目和格式也往往不符合要求。参考文献体例是期刊质量的重要标志之一，参考文献著录的规范化能在一定程度上提升这些期刊的质量档次。要做到这一点，就首先需要每个编辑要对原稿把好关，尽量要求作者提供完整的引文信息，并严格按规范著录，其次需要各期刊主编对各自期刊的参考文献实行体例统一，并严格终审把关。只要编辑和主编对此稍加注意，应该说这不是一件很难的工作。

第五，专业性较强的英文科技期刊可参照同专业的国际著名刊物进行参考文献著录。这样做的好处是便于吸引国际学者的投稿。因为不同国家的学术刊物其参考文献体例也各具特色，如果按照我们的《规则》要求国际学者，势必给他们带来诸多不便，而国际著名刊物的参考文献体例则比较容易得到大家的认同。而综合性的英文学术期刊（主要是高校英文学报）建议还是执行GB/T 7714—2005为好。

[参考文献]

[1] 袁希娟，徐荣花，蓝晶晶.GB/T 7714.2005中几个未明确规定的著录格式的建议[J]. 江汉大学学报（自然科学版），2010,38(4):101-102.

[2] 金铁成.对新版《文后参考文献著录规则》的几点看法[J].科技与出版，2006(6)：51-52.

[3] 孔 艳，陈浩元，颜 帅.探析GB／T 7714—2005中的5个问题[J].编辑学报，2008,20(2)：159-161.

[4] 罗 敏，胡志平，吕 建，等.英文期刊文后参考文献著录的几点建议[J]. 编辑学报，2008,20(2)：163-165.

[5] 郜丽红.关于医学期刊中文参考文献的不当著录之探讨[J]. 中国科技期刊研究，20ll，22(3)：390-392.

[6] 丁敏娇，吴健敏，王小同，等.医学论文参考文献引用和著录存在问题分析[J]. 温州医学院学报，2010,40(3)：317-319.

[7] 张林祥. 对“文后参考文献”编排规范的质疑和建议[J]. 兰州交通大学学报，2010,29(5)：148-149,154.

[8] 张积玉. 社会科学期刊规范化若干重要问题答疑[J].河北学刊，2003,23(2)：137-144.

[9] 吴浩彬，谢彦海，文春根.5种寄生蚌螨COI基因片段序列及系统发育分析[J].蛛形学报，2010，19(2)：81-86.

[10] 武力宏.参考文献著录格式应与国际规范接轨：兼与李俊丹、郑月荣商榷[J].编辑之友，2010(11)：80-82.

The Statistics and Its Analysis on Description Format of Periodicals’ References—— A case study of the Periodicals of Hubei Province

SHANG Jing
(Department of Journals, Wuhan University of Science and Technology, Wuhan 430081, Hubei, China)

Taking the periodicals of Hubei Province as statistical sample, this paper analyzes the execution conditions on the Descriptive Rules of Bibliographic References (GB/T 7714-2005), and according to the existing problems, the paper puts forward several suggestions: the humanities and social sciences periodicals should pay more importance on the reference description standard; it is unfavorable to use comments instead of reference list; reference succession code system is superior to the authors-publication year code system; The list of references in endnotes must correspond to the text mark; the more professional English science and technology periodicals can refer to the counterparts which are international famous publication for reference description.

references; layout norms; description format; statistics

G230；G232

A

1673-9272(2012)-02-0108-03

2011-12-08

武汉科技大学教学研究项目(编号：2010079x)。

尚 晶（1968—），女，河南许昌人，武汉科技大学学报编辑部编辑，工学博士，研究方向：编辑学。

[本文编校：杨 灿]