中小企业成长路径理论对产业转型升级的启示①

广东技术师范学院 夏励嘉 唐昆

中小企业成长路径理论对产业转型升级的启示①

广东技术师范学院 夏励嘉 唐昆

产业转型升级实现路径有两种：一是传统产业向战略、新兴等高附加值产业转移；二是传统产业向价值链的高端延伸。迫于市场竞争恶化的压力和政府实施产业转型升级战略的推动，以出口为导向和传统的广东中小企业将加速国际化的步伐。依照列举的七种中小企业国际化成长路径理论，本文对比广东的实际提出了应促进中小企业向国际化的更高级阶段进化，帮助中小企业获取海外目标市场信息、降低学习成本和经营障碍，帮助中小企业建立国际化经营的信心和引导企业集群结伴同行国际化等四方面的启示。

广东 中小企业 国际化 转型升级

企业国际化是指一个企业的生产经营活动不局限于一个国家，而是面向世界实行分工与交换的一种客观现象和发展过程。其主要目的是通过国际市场分工，组合生产要素，向价值链的高端延伸，以获取最大利润。

本文运用企业产业转型升级规律和国际化路径理论，分析探讨广东中小企业国际化的必要性和促进其发展的一些措施。

1 广东中小企业国际化是产业转型升级的必然路径

按广东统计年鉴2011的数据，2010年广东省以中小企业为主体的民营企业(含个体户)达4386581户，其中私营企业948202户，占广东企业总数的97.5%，个体户3346260户。2010年民营企业创造的最终产品和服务价值19620.96亿元，占国内生产总值的42.6%，提供了52%的城镇就业机会，进出口额达1685.22亿美元，远超国有、集体经济的份额，占当年进出口总额7848.96亿美元的21.5%。这些数据说明即使是在经济发达的广东，中小企业也是国民经济的主要组成部分。但是，在金融危机等诸多因素的影响下，以出口为导向的广东中小企业面临极大的压力，而外向型经济发展放缓促使政府出台产业转型升级战略，这都促使了中小企业国际化发展。

1.1 巨大的市场压力迫使中小企业国际化发展

巨大的市场压力主要表现为以下三方面：

一是经营成本飙升。主要表现在：通货膨胀致使原材料价格上涨。2000年以来物价成整体上涨趋势，且原材料价格上涨快于产成品价格上涨；二是劳动力价格近年来因通胀上升和人口红利的减少也大幅上涨。近10年来工资成本快速增长；三是土地价格同样因通胀上升和城市化的进步而快速上涨。10年来商品房屋价格上涨幅度巨大；因政策和渠道不畅等原因加剧了融资成本的增加。因我国未实现利率市场化，中小企业在融资市场又处于劣势地位，难以按牌价低价融资，长期呈现融资难，近年来民间融资在高通胀和紧缩银根的环境下更呈高利贷化，加剧了融资难。

面对市场压力，企业只能转型升级。一是向资金、技术密集型等战略产业转型。这对大多数缺乏政府扶持、资金实力单薄的中小企业难度较大；二是向要素成本更低的地区转移。对于以国内市场为主的企业，向国内要素成本更低的地区转移较为现实。对于国际化程度较高的企业，向目标市场、且要素成本较低的境外地区转移较优。产业转移的同时往往伴随着企业向研发、营销、融资和物流配送等高端业务延伸发展，即产业升级。对于广东众多面向国际市场的中小企业，后一种发展道路较为现实，目前也渐趋潮流。

1.2 政府的产业转型升级战略引发中小企业国际化发展

面对市场竞争的压力及自身经济结构的缺欠，政府提出了产业转型升级战略，并集中体现在《珠江三角洲地区改革发展规划纲要(2008～2020)》。具体包括：通过淘汰一批落后企业，转移一批劳动密集型企业，提升一批优势企业，培育一批潜力企业，推动企业组织结构调整。

2 中小企业国际化成长路径理论

2.1 Uppsala国际化模型

瑞典Uppsala大学的学者们提出了一个比较简化的对企业国际化过程的解释，并成为最有代表性的过程研究学派理沦。

该理论提出企业在国际化的演进过程中应该不断获取、整合和利用国外市场的相关知识，从而使企业进入“心理距离”越来越大的新市场。该理论认为国际化分成五个依次渐进的阶段：第一是没有出口业务阶段；第二是有非经常性出口阶段；第三是经常性的自营或代理出口阶段；第四是海外设立销售公司阶段；第五是在海外拥有生产实体并从事海外生产阶段。

企业国际化的成长路径表现为：随着经验的逐步积累和风险的降低，逐渐提升国际化的阶段[1]。

2.2 五阶段国际化模型

Bamberger & Evers(1993)提出了一个五阶段国际化模型。第一是内向型阶段；第二是出口准备阶段，此时，企业由于缺乏经验和客户资源，还只是作调研、准备；第三是被动的国际化阶段，此时，企业已有出口业务，只是客户较少，出口量较小；第四是大量出口阶段，随着出口业务的增长，企业也逐渐加大对海外业务的投入，也称为主动国际化阶段；第五是投入的国际化阶段，此时，海外业务己经成为企业不可缺少的永久性、主要组成部分，企业投入资源开始从国内转向外国市场[1]。

2.3 国际化过程十阶段论

米勒(Miller's，1993)[2]把企业国际化过程分为十个阶段。第一阶段，评估企业是否准备好进入国外市场；第二阶段，企业分析；第三阶段，对国内业务计划再评估；第四阶段，评估国际市场和竞争；第五阶段，制定国外市场进入计划；第六阶段，识别和选择国外合作伙伴；第七阶段，依从国外规则；第八阶段，选择双方市场的服务支持提供者；第九阶段，企业产品进入市场；第十阶段，在国外市场设立机构。

2.4 结构方程论

乔治(Yip, George,2000)[3]运用结构方程对美国68个开展国际化的中小企业进行了研究,发现这些企业国际化的步骤越系统，国际化的表现也就越好。他们把国际化步骤分为：第一，动机和战略规划；第二，市场调研；第三，市场选择；第四，进入模式选择；第五，对意外和困难的规划；第六，补充的战略。

2.5 天生国际化企业

Knight和cavusgil(1996)第一次在学术出版物中使用了天生全球化企业[4]这一术语，认为天生全球化企业的具有如下主要特征：一是从建立起就具有全球化视野；二是具有国际化经验的管理者。其管理者往往通过海外工作和学习的经历而熟悉国外市场、并维持着广泛的国际商务关系网络而具有从事国际化经营的先期经验；三是强调产品、服务的差异性；四是关注利基市场。由于规模较小，企业通常选择那些增长潜力显著，但相对需求较小，且为大公司常常忽略的利基市场。

2.6 基于企业家精神的中小企业国际化

企业家精神理论[5]认为企业家的意愿是推动企业、特别是中小企业国际化发展的决定因素(Oviatt &McDougall,1994；Autio，2005)。有调查指出：如果企业家在外向国际化的过程中感知到较小的风险，那么企业的国际化程度就会更高，这种对于风险的感知又受到个人能力和公司实力左右。因此，他们认为个体对风险的感知在企业的国际化发展中起到了核心作用。

2.7 基于中小企业集群和网络能力的中小企业国际化

中小企业的国际化进程同样受到网络其他参与者国际化程度的影响。对有志于国际化发展的中小企业而言，处于结伴同行者阶段的企业，可以得到其他参与者的经验与帮助，显然是比较理想的。这就即要求企业自身的国际化程度高，也要求企业进入一个国际化程度较高的网络组织环境。中小企业以企业集群式国际化是较佳的发展方式。

3 对广东产业转型升级的一些启示

以出口导向、传统产业为主要特征的广东中小企业国际化是产业升级较佳的成长路径。对比上述理论，在国际化的进程中，应注意。

3.1 促进中小企业向国际化的更高级阶段进化

企业都是随着国际经营环境知识与经验的不断积累而逐步深化国际经营的。中小企业中蕴藏着大量富于进取精神的经营者，随着对外接触的增多，现代信息技术的广泛运用，中小企业学习成本不断下降，中小企业国际化热情不断高涨。广东外贸出口能长期位居全国第一，主要是外贸经营权下放，众多中小企业积极参与的结果。目前，广东中小企业国际化大体处于代理出口及自营出口的阶段，少量的企业开始在海外目标市场直接经营及对外投资建立跨国企业。因此，当前应鼓励及引导更多的中小企业在海外目标市场直接经营及对外投资当地生产建立跨国企业。

3.2 帮助中小企业获取海外目标市场信息、降低学习成本和经营障碍

尽管当今获取海外目标市场信息、积累国际经营经验和跨越目标国经营障碍的成本已大幅下降，但对中小企业仍是较大的负担。一些经验表明，中小企业可结伴同行，共同分摊成本。

3.3 帮助中小企业建立国际化经营的信心

企业家国际化发展的志向是中小企业国际化的原动力，志向与信心主要来源于成功的榜样、目标收益与风险的评估。一方面需要社会、政府宣扬成功的典型；另一方面需要政府及社会中介组织提供更多的信息以便于企业评估目标收益与风险。

3.4 引导企业集群结伴同行国际化

行业协会及政府应帮助中小企业在海外聚集发展，结伴同行是较好的国际化组织形式。可由行业协会及政府在海外建立专业市场或市场园区和工业园区，引导中小企业向海外园区聚集发展，国内的这类成功经验也较易向海外移植。

4 结语

中小企业国际化应是广东产业转型升级的重要路径，政府应高度重视以促进其健康发展。广东中小企业正处于由外贸出口向对外投资跨国经营过渡的国际化阶段，政府应在信息服务、树立企业信心和引导企业集群对外投资等方面制定政策。

[1] 赵优珍.中小企业国际化理论与实践研究[D].复旦大学出版社,2003.

[2] Miller,Myron M.(1993)Executive Insights:The 10 steps road map to success in foreign markets.Journal of International Marketing, 1(2),

[3] Yip, George S., Biscarri, Javier Gomez and Monti ,JosephA., 2000, The Role of the Internationalization Process in the Perfor - mance of Newly Internationalizing Firm, Journal of International Marketing, 8(3).

[4] 冯正强,陈立龙.企业国际化经营的市场进入方式选择[J].国际贸易问题,2006.

[5] 孙利娟,冯德连.中国民营中小企业外向国际化发展的理论分析[J].北方经贸,2006(16).

[6] Johanson J,L,G.Matssor International Marketing and Market Investments in Industry Networks, International Journal of Research in Marketing 1985(3).

F272

A

1005-5800(2012)07(a)-116-02

广东省自然科学基金资助项目，(10151063301000000)。

夏励嘉(1962-)，男，广东技术师范学院经济与贸易学院副院长、副教授。