经验主义民主与理想主义民主之比较研究

高燕杰

摘 要：民主是人们普遍追求的一种政治价值。近代以来，从洛克到达尔的经验主义民主从经验出发，从卢梭到黑格尔的理想主义民主则试图从理想的“公意”、“民族精神”出发，设计出实现民主的形式。结果在实践中，从经验出发的经验主义民主观找到了一条实现民主的现实路径，而从理想出发的理想主义民主却沦为专制的代名词。

关键词：经验；公意；经验主义民主；理想主义民主

中图分类号：D0 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）05-0015-02

一、经验：从洛克到达尔

经验是贯穿西方哲学史上的一个重要术语，但同时，“在所有哲学词汇当中，‘经验又是最难以驾驭的一个词语。”特别是从近代以来，经验又以英美为代表的经验主义哲学和大陆理性主义哲学共同构成了后来整个西方哲学发展的基石。按照《中国大百科全书·哲学卷》，所谓经验，“即指感性经验，指人们在同客观事物直接接触的过程中通过感觉器官获得的关于客观事物的现象和外部联系的认识”。经验论者认为我们的一切知识都是来源于人类的感觉经验，也只有通过经验我们才能认识事物。经验论的重要代表人物，如霍布斯认为“我们所有的一切知识都是从感觉获得的，”洛克也有类似的论述，“我们且设想心灵比如说是白纸，没有一切文字、不带任何观念；它何以装备上了这些东西呢？人的忙碌而广大无际的想象力几乎以无穷的样式在那张白纸上描绘了的庞大蓄积是从何处得来的？它从哪里获有全部的推理材料和知识？对此我用一语回答，从经验：我们的一切知识都在经验里扎着根基，知识归根结底由经验而来。”

洛克的政治哲学就是建立在经验论基础上的。洛克的《政府论》从“自然状态”出发来探讨政府的产生。洛克认为人类最初是处于一种自然状态之中的，自然状态是一种“和平、亲善、互助和不受危害的状态”，但自然状态也有一些缺陷。这便使得个人权利的享有处在极不安全和极不稳定的状态中，它不断受到他人的威胁，于是每个人都愿意放弃这种尽管自由却充满着恐惧和经常令人感到危险的自然状态，而交出自己的部分权力并甘愿与其他人联合起来保护他们的生命、自由和财产权。当政府的所作所为与这一目的相违背的时候，人民就有权利采取行动甚至以暴力的方式将权力收回。洛克的这种有限政府论，再加上他的分权论使得他成为英国近代民主理论的集大成者。因此可以看出，洛克的民主理论，很大程度上就是英国光荣革命的经验总结，他的民主思想很好地适应了当时英国政治社会的现实。

孟德斯鸠“是唯一以经验为基础对社会和政治制度进行大规模研究的人。”他于1728-1731年间周游欧洲，特别是在英国居住的经历对于孟德斯鸠政治思想的形成过程有着重要的影响。孟德斯鸠在探讨他自己的政体观时，认为一个国家的政体同国家的自然环境、气候、土地和农、林、牧民的生活方式以及居民的自由、宗教、财富和人口，政治结构的形式以及民族性格中根深蒂固的习俗等都有着密切的联系。为了防止权力被滥用或者说专制权力的出现，孟德斯鸠还提出了著名的分权理论，后来在美国的民主实践中成为了现实，从而保证个人的自由。可以看出，孟德斯鸠的政治学说带有浓厚的经验主义色彩。他对政体的论述，对民主的论述从来不是建立在抽象的理念基础上的，而是从经验出发，寻找影响政体与民主运作的各种实际因素，并设计出保证民主得以平稳运行的具体机制，从而产生了深刻的政治影响，直接成为后来美国民主政治实践的理论模板。

托克维尔在19世纪初期以游历美国的经验所写成的《论美国的民主》，代表着托克维尔对民主的认识观。托克维尔认为，美国是当时民主制的典范，“17世纪初在美洲定居下来的移民，从他们在欧洲旧社会所反对的一切原则中析出民主原则，独自把它移植到新大陆的海岸上。在这里，民主原则得到自由成长，并在同民情的一并前进中和平地发展成为法律。”而美国的民主制之所以能够得到相对平稳的发展，又是美国自身社会、经济与文化等诸多方面的特征综合影响的结果，他写道：“按贡献对它们分级……自然环境不如法制，而法制又不如民情。”托克维尔指出，在美国所谓的民情中，对民主制来说最重要的一点就是发端于殖民地时期、并且一直保持下来的地方自治和结社的传统，因为它恰恰弥补了民主政体之下一个几乎不可避免的缺陷，即公民对公共事务的冷漠和无责任的现象，而这一缺陷有可能葬送民主制本身。总之，就是因为民主不可能生长在一片空白之地上，而总是在一定的社会环境、传统的基础上成长起来的。托克维尔对民情的认识与重视，对民情在民主自由成长中的重要作用，直接反映着托克维尔的经验主义民主观。

达尔以其对多元主义民主理论的贡献著称，该理论认为自由民主体制下的权力广泛分布于公民、利益集团和政党之间，没有单一的占绝对地位的团体或联盟。多元民主理论关注民主的理想和现实的关系，是对西方主要是对美国现代民主发展历程的真实写照。达尔认为古典民主理论混淆了民主的理想和现实，承认代议制条件下莫斯卡所说的少数精英统治的经验事实，认为多数人平等的统治只是民主理想，现实民主是少数人的统治。在民主的理想和现实矛盾之间，矛盾的解决机制是历时性的：现代民主首先超越传统少数政治精英的统治，发展到多重少数人的统治即多元精英统治；然后，通过大众直接参与来平衡多元民主不平等的困境。这种观点的提出，一方面是为了回应对自由民主的批评，另一方面也是为了发展一个更为成熟的民主政治模式。提出了一个以政治商讨、竞争性选举和多元精英为特征的政体才是现代民主的唯一模式。

二、公意：从卢梭到黑格尔

卢梭政治哲学的出发点是建立在“公意”之上的。卢梭先指出人类曾处于一种自然状态之中，这种自然状态本来是和谐的，每个人都处于一种原始天然的自由之中。但后来自然状态中出现了不利于人类生存的种种障碍，在阻力上已超过了每个个人在那种状态中为了自存所能运用的力量。于是，那种原始状态便不能继续维持。这就产生了建立政府的问题，这就是社会契约所要解决的根本问题。在这样一种共同体之中，“我们每个人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作为全体之不可分割的一部分。”这里就产生了一个卢梭哲学中最为重要的概念，即“公意”，那么什么是“公意”呢？卢梭首先将公意与众意进行了区分，“公意永远是正确的，而且永远以公共利益为依归”。但公意不同于众意。公意只着眼于公共利益，而众意则着眼于私人利益，众意只是个别意志的总和。卢梭从公意出发，提出了人民主权的理论，并试图为我们找到一条实现民主的理想主义途径。法国大革命就是以卢梭的理论为革命旗帜，将民主视为一种可以追求的目标，而不是一种用以追求的手段。结果却是在法国大革命中出现了一系列激进的暴力运动，卢梭的人民主权理论在现实面前碰得遍体鳞伤。

公意在黑格尔那里被以一种“民族精神”的概念取代了，它不断发展并体现于民族文化之中，构成文化的各分支全都体现创造它们的民族的“精神”，即该民族的内在智慧禀赋；一个民族的历史就是该民族实现并展示它对整个人类文明所做出的贡献的过程。“（世界精神发展的）每一个阶段都和任何其他阶段不同，所以都有它的一定的特殊的原则。在历史当中，这种原则便是‘精神的特性—一种特别的‘民族精神。民族精神便是在这种特性的限度内，具体地表现出来，表示它的意识和意志的每一方面—它整个的现实。”黑格尔也是通过纯粹抽象的理念来设计自己的政治基础。在黑格尔看来，理念在历史中的展开最终需要通过国家全面体现出来，历史发展的本原就是民族精神。在每一个时代，都有某一个民族受托担负起引导世界通过它已到达的辩证法阶段的使命。当然，在现代这个民族就是德意志民族。因此德意志民族承担着拯救人类、拯救世界历史的使命。黑格尔的思想被后世认为对德国极权主义具有很大的影响，成为专制主义的一个重要思想来源。

三、出现这两种民主观的差异的原因

第一，经验主义和理性主义是欧洲哲学史上两个基本的认识论流派，这两派围绕着认识的来源和内容这一中心问题，进行了长期的论争，成为16世纪末至18世纪初的西欧早期资产阶级革命时期哲学战线上的一个突出现象。经验主义认为人类的全部知识来源于经验，当时的经验主义以培根、霍布斯、洛克、巴克莱、休谟为主要代表，他们都是英国哲学家，故也常被称为“英国经验主义”；理性主义是建立在承认人的推理可以作为知识来源的理论基础上的一种学说，“理性主义”则以法国的笛卡尔、荷兰的斯宾诺莎、德国的莱布尼茨为主要代表，他们都是西欧大陆各国的哲学家，因此也被称为“大陆理性主义”。这种哲学理念上的差异反映在政治学说上，就出现了从洛克到达尔的经验主义民主与从卢梭到黑格尔的理想主义民主的对立。

第二，欧洲大陆深受专制统治，专制的传统浓厚；而英美社会则相对较为自由。从13世纪初约翰国王签署《大宪章》开始，英国在很早就形成了一种限制王权和注重议会政治的民主传统，并且从贵族民主向资产阶级民主演变。美国作为一个后起的移民国家，就是由英国和欧洲大陆酷爱自由的人民组成的新社会，再加上建国时间不长，因此很少受到专制之苦。然而，法国并没有英国这样的国情，其专制君主制十分典型，封建势力极其强大。因此，深受专制之苦的欧洲大陆就迫切需要一种革命的哲学，进而发动一场剧烈的革命来扫荡旧社会的一切。这就为卢梭那激动人心的革命理论提供了坚实的社会基础。而反观英美社会，则明显缺乏这样的社会基础，因此就成了民主的实验场。

参考文献：

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