医药领域受贿案件的特征及侦查方法

文◎何 云 梁 军

医药领域受贿案件的特征及侦查方法

文◎何 云*梁 军*

*江苏省南京市六合区人民检察院［211500］

医药卫生体制改革推行多年，困扰群众多年的“看病贵、看病难”的问题一直未有实质性的成效，阻碍医药卫生体制改革的困难因素固然众多，但医药卫生系统体制漏洞及从业人员腐败问题无疑是罪魁祸首，近些年医药卫生系统腐败呈现高发态势，医生收取药品回扣已经成为公开的秘密。近年来，南京市六合区立案侦查了医药领域五人的受贿大案，最大案值一百余万元，侦查中涉及到几乎区内的所有医院，线索波及南京市内其他医院。现结合笔者办理医疗卫生系统受贿窝串案经验，介绍该类案件的特征及侦查方法。

一、医药领域的行业特征

（一）药品招投标采购流程

药品招投标系药品进入医疗机构的前置程序，其行为规范与否直接决定药品的价格高低及品质优劣。为规避医院和医药公司之间发生直接利益输送，现今药品采购多采用第三方机构负责招投标。由医院科室根据药品使用需求，向医院药品采购部门申报药品计划，医院采购部门综合全院需求，拟定采购计划，上报医院药事委员会讨论决定。之后将采购计划发送到第三方招投标采购平台，由招投标采购平台负责招投标工作，确定采购的药品种类和配送公司。

（二）药品价格构成

厘清药品价格构成，是办理医药卫生系统窝串案的关键。无法弄清药品价格构成，最终也就无从认定收受回扣的数额。

（以上划分根据不同药品、不同地区、不同医药公司会有一定出入）

上图中，除了税费、药品出厂价、配送费等系合理费用外，其余合计约百分之六十的费用无疑对药品的居高不下起到推波助澜的作用。医院返点究其本质就是以药养医的直观体现，也是医疗体制的顽疾。

（三）涉案人员特点

医药卫生系统窝串案件中，行受贿双方一般都具有一定的医药从业背景。2012年，六合区人民检察院查办的该行业案件中，作为行贿方的医药公司负责人、医药代表，大多有从医的经历，有的是直接从医院下来从事医药工作，有的是兼职作医药代表，还有相当数量的医药代表则是医疗卫生系统医护人员的家属、亲戚、上级主管单位工作人员，此外还有一些为医药公司招聘的年轻女性。正是这些医药代表利用其身份形成的便利条件，利用金钱、美色，拉拢、腐蚀部分医护人员，与其沆瀣一气，获取不法利益。而作为受贿方的医护人员，均为科室主任、组长及药房主管及医院主管院长等。这些医护人员正是利用其手中管理职权，收受回扣、获取不法利益。

二、医药领域受贿案件的作案规律

医药卫生系统窝串案具有高度的相似性，其犯罪主体、犯罪方法、犯罪数额认定均有迹可寻。

通过对上图分析，可以将整个医药类案件的规律梳理出来，大致如下：

（一）医药推介环节

医药厂家向医药公司或者区域代理供货。而医药代表通过医药公司或者区域代理获得供货权后，再向科室、医生推介药品，在推介的过程中，医药代表多通过许诺药品回扣开展业务。

（二）医药采购环节

医生、科室同意使用药品，并在向医院药品管理、采购部门上报科室药品使用计划中主推该药品。其后医院药品管理、采购部门汇总科室计划，拟定采购方案，提交医院药事委员会（成员多为医院领导）讨论决定。药品采购计划制定后，医院将计划报送卫生主管部门管理的药品招投标平台，药品招投标采购平台根据医院拟定的药品采购名单进行招投标，向医药厂家发标。

（三）医药配送环节

医药厂家根据该药品代理情况，通知代理的医药公司或区域代理投标。投标完成后，推介该药品的医药代表会选择具备配送资格的医药公司配送该药品。

（四）医药供应与回款环节

医药公司会根据要求将药品配送到医院药品管理部门，在这过程中，医药公司为了工作上的便利，向医院药品管理部门人员行贿。配送完成后，负责配送的医药公司负责药款的领取，而药款的领取需要持医院领导签字的药款领取单，到药品招投标平台处结算，药品招投标平台再持药款领取单到医院申领药款后，将药款发放给负责配送的医药公司。医院给予药款过程中，会将其获得的返点扣除。在领取药款过程中，医药公司往往会为了能较早领取药款，向医院相关领导行贿。

（五）医药利润分配环节

负责配送的医药公司领取药款后，扣除配送费用、税费后，会将药款给付药品区域代理，负责配送的医药公司负责人往往系多种药品的区域代理，而负责配送的医药公司也往往兼营多种药品的代理业务。医药公司或区域代理领取药款后，会与医药厂家结算药款，同时按照与医药代表谈好的利润空间给予医药代表利润，而医药代表利润中就包含医药代表许诺给予医生的回扣。医药代表获得款物后，会根据其代理的药品在科室每月的用量通过现金方式给予医生回扣。

三、医药领域受贿案件的侦破要点

（一）对医药领域的医药配送情况的侦查

对于医药领域受贿案件的侦查，首要的是要了解和掌握本地区医药领域的医药配送情况，医药配送是指在药品供应与采购中直接与医院打交道的核心单元。医药配送公司根据院方中标情况和医药代表代理情况，从厂家采购院方需要的药品供应给院方，并通过第三方招投标平台收取药款。因而对于本地区有哪几家医药公司向院方供应药品直接关系到对整个医药领域的掌握，掌握了配送药品的医药公司，既可以顺藤摸瓜查明具体维护药品的医药代表，同时也能进一步掌握院方的医药采购管理中的腐败问题。

（二）对医药领域的医药代表情况的侦查

医药代表是在医药领域最为活跃的分子，他们有的是在职的医护人员，有的是闲散人员，在医药领域是公开的，众所周知的，不同的药品有着不同的医药代表，这些医药代表行踪不定，长期游走与各大医院，他们最主要的任务就是游说医生最大限度地使用其代理的药品，并将每支药品的回扣按月付给医生。因此对医药代表的身份的明确，行踪的掌握直接关系着案件的成败。

（三）对医药领域回扣比例情况的侦查

医药领域的药品回扣是公开的秘密，不同的药品有不同的回扣，同一种药品在不同的医院也可能有不同的回扣，医药代表允诺给医生的回扣比例又受到诸多因素的影响，一是中标价与出厂价之间的利润空间，二是医药配送公司的配送利润，三是医院作为采购方与医药公司索取的返点，四是医药代表与医生的协议。在侦办过程中，要通过侦查的深入要对药品回扣有着大致的掌握，尤其要关注那些回扣大的，用量大的药品，同种类药品如果用量大，则一定是回扣大的反映。在我们查办案件的过程中，反映比较突出的是抗生素和心脑血管类等药物。

（四）突破关键医药公司、医药代表

通过对其行业内幕的梳理，可以发现医药公司负责人、医药代表是在整个医药领域窝串案中回扣利润分配的直接发起人，也是行贿人，突破他们是侦破案件的核心，他们因为利益攸关，不会轻易将赖以生存的行贿行为供认出来，但是由于我们在前期对医药公司、医药代表及对于回扣情况的掌握，从而可轻易揭开他们这种公开的秘密。在打开缺口后因势利导，借势扩大，形成影响力，就可以大面积突破行贿人。突破行贿人后，根据医院用药统计，就可以进一步掌握医生收取医药回扣的事实，确定犯罪嫌疑人。

（五）完善固定证据，确定受贿数额

案件侦查的最终落脚点在于核实收受回扣的数额。根据医院管理的规定，对于药品的使用、处方的管理，凡是医生处方用药必要有所登记。而近年来各大医院均采取了信息化管理，对于我们固定证据提供了极大的方便，只要根据信息化系统对电子数据进行调取，就可以测算出哪个医生在哪些药品上收取了多少回扣。

医药领域受贿犯罪、回扣型犯罪产生的原因众多，在体制内也已形成了毒瘤，打击的同时我们也应当注意打击面的控制，惩办与教育相结合，从而进一步净化医疗环境，促进医药体制改革。