自主创新环境的内涵、评价体系构建与实证检验

■ 王 莉 副教授（长春工程学院管理学院 长春 130012）

对于一个区域来说，自主创新环境是保持其创新发展和竞争优势的宏观大环境，我国自1978年改革开放以来，政府出台了相关政策，不断地改善和发展了区域的自主创新环境，当然还存在着一些问题，阻碍着或不利于区域自主创新的发展。伴随着经济全球化和区域经济一体化的发展，经济贸易和发展逐渐呈现区域化特点，面对市场的竞争和发展，提高区域的竞争能力，就需要增强区域的自主创新建设。随着市场经济改革和发展的不断深入，我国经济发展取得了飞跃进步，作为东北老工业基地的吉林省，也取得了不俗的成绩，2012年吉林省地区生产总值为11937.8亿元，同比增长12.0%，位居全国第10位，企业、高新技术、金融机构、科研机构等在创新方面都取得了很大的进步。当前，面对复杂多变的大环境，本文以吉林省为例，研究经济发展方式的转型，基于自主创新环境的涵义，找出其构成要素，构建其评价指标和模型，进行实证分析，提供科学的结果，对构建创新型发展的省份具有重要的实际意义。

自主创新环境的内涵及分析

自主创新是一个综合概念，是不断对传统创新的发展，其本身也是创新体系链条发展的一个部分。自主创新环境是在一个区域系统中，直接或间接影响自主创新系统运行的物质形态和非物质形态的外部环境因素。自主创新环境由多个因素而构成，主要包括资源、市场、文化、社会、服务及政策环境六个方面构成，这六个方面相互影响、相互作用，构成了一个综合系统。具体来看，资源环境系统影响自主创新的水平和规模，在创新活动中，创新主体包括自然资源，为自主创新提供了原材料，不仅是普通意义上的创新要素，更是创新活动中特定的资源；科技资源影响了一个创新系统运行的质量和速度；财力资源为自主创新活动及持续发展增强了有力的资金保障。市场创新环境是一个自主创新活动中行为的依据和资本，不论创新主体如何，都需要在市场环境中进行，市场环境发展如何影响创新主体的内容、方式、方法、方向及其过程。文化社会环境对自主创新环境的影响主要反映在创新活动的效率和成本方面，这种影响是一种潜移默化的过程，是通过对科技人员知识结构化等的促进，间接对企业产生影响。服务环境对自主创新活动起关键作用，服务环境主要包括技术服务、教育培训、管理咨询、场所和设备等，其服务质量的好坏影响自主创新交易成本。制度环境决定了自主创新环境，决定了技术创新要素运动和利益分配关系，影响了机理机制的有效性。政策法规环境对自主创新环境产生了外部动力，提供了制度安排、具体条例、相关规定、具体办法、具体标准，较为直接和具体影响了政策法规环境，影响和规范了创新主体的运行等。

总之，从创新环境影响创新的机理来看，在自主创新环境系统中，一个创新者的内在需要是创新的内在动力，创新环境是创新发生的条件，创新环境影响和决定了外部机理机制的形成发展，自主创新具有明显的区域差异性。基于自主创新环境的内涵及构成，可构建多层次的自主创新环境评价体系。

自主创新环境评价指标及分析

结合上述分析，从全国的角度看，以自主创新环境作为目标层，二级指标主要包括资源、市场、政策法规、制度、文化社会、服务环境层，三级指标包括产学研制度、市场运行等指标，如表1所示。本文为了更好地说明相关问题，选取具有代表性的吉林省为具体对象，在借鉴相关文献的基础上，结合吉林省域特点，基于数据可获得性，构建了吉林省自主创新环境指标，如表2所示。本文数据样本为吉林省9个地市，数据为2012年《吉林省统计年鉴》、吉林省《各地市统计年鉴》，首先对指标进行了相关性分析，其相关度满足分析要求。因子分析是对被观测变量之间的关系或协方差之间的结构进行解释，通过相关因素，对相关的可观测因素的变量中进行计算，再通过对大量变量的概括、解析、综合，进而形成少数较重要的因素，从而使这些因素与环境之间具有一定的解释关系，并综合各个因素变量，计算出综合的分值，并进行排序，以较为简洁的概念化体系探究因素间的差异化。

表1 自主创新环境评价指标体系

表2 吉林省自主创新环境指标

表3 解释的总方差

表4 吉林省9 个地市自主创新环境综合分值

从具体步骤来看，首先要分析计算出R=XX┍；计算相关矩阵R的特征值（R的特征值第i分方差贡献率为、然后选取M个主成分，这样累积方差可达85%，M即为选取主成分数，也可以进一步分析每个主成分的意义，进而最大旋转载荷矩阵得到载荷矩阵A，这样可根据最终的因子载荷矩阵，以载荷较大或多个主成分分析主因子，在此基础上，利用最小二乘法，得出每个样本主成分（F=ATR-1X），最后可得出综合分数，，其中，为各主成份权重。在上述理论基础上，以因子分析法，综合评价吉林省9个地市的自主创新环境，运用SPSS19.0进行分析，结果如表3所示。

以特征值大于1作参照，得出3个公共因子，方差贡献率分别为78.235%、9.102%、9.010%，累积方差贡献率为96.347%，可以知道保留了原始变量信息，对于指标体系中的变量，可进一步进行解释，但由于初始的主成分载荷分析与评价指标不明确，因而还需要以方差极大值旋转法进行分析，旋转后提取的主要因子为fac1、fac2、fac3，因子负荷矩阵可知，fac1基本反映了一个区域内的基础设施建设、金融市场、人文态势的状况，可以认为是社会环境因子，包括X2、X5、X6、X9、X8、X1、X3这7个指标拥有较大的载荷；fac2基本解释为经济发展、企业创新方面的发展动力，可以认为是经济动力因子，包括X4、X7、X10、X12这4个指标拥有较大的载荷；fac3表现为政府和科学技术之间的关系，可解释为政府对科学技术的影响，可以认为是政府支持因子，包括X11、X13这两个指标。进一步分析计算，可以得出吉林省9个地市自主创新环境综合分数，如表4所示。

从表4中可以看出，吉林省约有三分之一的地区拥有较好自主创新能力，有的地区还需要进一步加强其能力。自主创新环境能力好的地区基本上是地理位置优越，交通发达，经济发展迅速，产业配套齐全，金融、商贸、科技、物流发展水平较高，整体创新环境较为优越；而有的地区的创新环境明显不如长春等地区，如辽源、吉林等。具体来看，长春、四平、延边、白山整体自主创新水平较高，这是基于这些地方拥有较雄厚的基础、投入较为合理，边贸商业发达，今后可成为未来自主创新发展的主力军，这些地区应该继续加强协调，充分利用现有的资源，继续保持自主创新发展的高效率、以自主创新的能力并与本地区自然、经济、社会发展相互协调，进一步实现更良性的发展轨道。

长春是吉林省的省会城市，天然具备各类自主创新资源、产业及环境，可更好地发挥内部管理效率和技术优势，政府应该加强在财税、金融、知识等方面的保护、支持、扶持和衔接。吉林市虽具有一定的自主创新环境能力，但相关资源重复投入，还需要进一步加强，使其环境创新能力与环境的配置发展达到动态的均衡，吉林市应该利用自身优势，加强创新平台，政府应该加强政策引导，使自主创新主体与环境相配比，提升创新主体经营能力，增强创新资源的集约化，优化社会化服务，加强产学研相互结合，降低自主创新中的阻碍成本。辽源、通化、松原、白城自主创新环境为负值，创新环境明显不如长春等，因此需要进一步加强，在区域经济发展过程中，经济社会的发展与创新资源产生了挤占效应，自主创新技术对这些地区应用性不强，因而在基础设施、教育发展、人才引进等方面需要加强和提高。

结论

本文探讨了自主创新环境涵义及评价指标，并以因子分析法对吉林省自主创新环境进行了分析，为我国今后充分利用各地资源优势、构建发展机制、推进创新型环境建设提供借鉴和参考。我国应营造良好的政府环境，培育并弘扬自主创新文化，建立服务型政府，夯实城市科技基础设施，推进自主创新能源的建设，培育、吸引各种高端人才。对于我国一些自主创新环境较好的地区，如北京、长春等，城市基础设施和规划较为完善，经济较为发达，社会发展较快，社会环境也很不错，拥有一定数量的高新技术企业和大中型企业，具备自主创新能力和人才发展优势，经济发展动力较强，产业配套相对齐全，科技发展水平较高。政府应该继续培育其相关优势，鼓励创新，增强创新意识，继续扩大招商引资，提供更优越的创新环境。对于一些自主创新环境处于中游的地区或城市，应加大城市基础设施的建设，加强创新型人才的培育，加大对科技的投入，提高教育水平，建立创新型的企业和高技术企业，重视、优化和完善市场环境。对于自主创新环境较差的地区，政府更应该加大城市基础设施建设，同时重视科技投入，大力吸引外商投资，促进产业结构调整，大力发展特色产业，使之更具本地区的特色，合理整合市场环境，增强人文环境建设，培育企业创新环境。

1.Autio E.Evalution of RED in regional systems ofinnovation[J].European Planning Studies,1998,6(2)

2.Philip Cooke.Regional Innovation System:general findings and somenew evidence form biotechnology clusters[J].Journal of TechnologyTransfer,2002（27）

3.王黎娜，龚建立.创新模型选择与自主创新能力提升机理研究[J].科技进步与对策，2006（7）

4.郭国峰，温军伟，孙保营.技术创新能力的影响因素分析—基于中部六省面板数据的实证研究[J].数量经济技术经济研究，2007（9）

5.许婷婷，吴和成.基于因子分析的江苏省区域创新环境评价与分析[J].科技进步与对策，2013（2）