浅析施工企业的施工索赔

肖桂香

摘 要：在当前竞争十分激烈的建筑市场中，工程索赔已成为施工企业经营管理的重要组成部分。施工方需要投资一定的保险来减少风险，防止事故造成的巨大损失。当事件发生后，应及时申请索赔，收集证据，按照索赔程序进行处理，以维护企业的合法权利，这也是施工企业减少亏损、增加利润的必要手段。

关键词：铁路；施工企业；施工索赔；施工事故

中图分类号：F532.3；U215.1 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）04-0051-02

所谓“施工索赔”即由于业主或其他原因造成一些事故，导致承包商在项目施工中增加了额外的费用或造成巨大的损失，承包方可以通过合法的途径和程序要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。

长期以来，施工单位由于受计划经济的影响，财务实行统收、统支，当事人索赔意识淡薄，失去了很多索赔的机会，致使企业付出了额外的费用。随着建筑市场的日益完善，出现“僧多粥少”的竞争场面，各施工单位为了争揽工程，在投标竞争中以较低价格中标。在合同履行过程中，施工条件不足、工程延误、加速施工、增加或减少工程量、修改设计和变更工程顺序等情况都会给施工方带来经济损失，严重的甚至收不抵支。因此，承包商必须严格按照工程承包合同，争取自己应有的补偿，弥补工程损失，提高经济效益。

1 索赔的种类

索赔条件是寻找由于对方的原因造成超越合同范围以外的费用的增加或工期延长的事件，主要从以下几方面进行分析，《标准施工招标文件》中承包人的索赔事件及可补偿的内容如表1所示。

2 索赔程序

索赔程序如图1所示。

3 索赔依据

施工索赔的具体依据主要有以下几点：①合同约定或双方认可的施工总规划，②合同双方认可的详细进度计划，③合同双方认可的工期修改文件，④施工日志和气象资料，⑤业主或工程师的变更指令，⑥影响工期的干扰事件，⑦受干扰后的实际工程进度。

4 索赔证据

索赔证据要具备以下几点：①真实性。索赔证据必须具有真实性，不可以夸大其辞，更不可以弄虚作假。②全面性。承包商所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱、支离破碎。③关联性。索赔的证据应能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。④及时性。索赔证据的取得和索赔的提出应当及时。⑤具有法律证明效力。索赔依据必须是书面文件，有关记录、影像、图片、录音、协议、纪要等必须是双方签署的；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的监理人签证认可。

5 索赔技巧

索赔技巧是取得索赔成功的关键因素。常用的索赔技巧有以下几点。

5.1 善于利用事故因素

当碰到影响正常施工的客观情况时，不少承包商常常消极等待困难被解决，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的对策是将不利因素改变为不利环境，从被动位走向主动位，要求对方下达停工令，以此作为费用索赔及工期索赔工作的法律依据。

5.2 及时提交索赔详细清单和依据

坚持做好施工日志，随时提交，获工程师认可和签字。每日发生的事件都要详细记录在案，每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成压力。

5.3 索赔计算方法和款额要适当

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的额外开支，计价项目具体，使经济索赔能较快地解决。另外，索赔计价不宜过高，要价过高容易让对方产生反感情绪，使索赔报告被束之高阁，长期得不到解决。

5.4 努力寻找索赔事项

比如在投标时，应该认真进行现场踏勘，仔细研究合同条款、计量支付规则和图纸等，对日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。

5.5 及时抓住索赔机会

一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔意向通知书，不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。翻老账找依据、补资料，会让索赔难度增大或者丧失索赔的权利。

5.6 主动控制索赔发生

承包人应认真地按设计、合同、施工规范和工程变更等进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或不可抗力引起的施工困难。索赔事件发生后，要积极控制事态发展继续造成损失，减少不利的施工干扰给业主可能带来的损失，要营造和业主共同控制造价的氛围，这是索赔得以成功的基础条件。

5.7 坚持友好协商解决

在施工索赔谈判中，本着“好说好商量”的原则，友好协商往往比尖锐对抗更易解决争端。在施工索赔中，施工方本身就处于被动局面，所以要头脑冷静，耐心说服对方。如果在谈判中本着“得理不饶人”的姿态，结果常常会事与愿违，有可能导致业主拒绝谈判，索赔事宜持久得不到解决。

5.8 灵活处理索赔

对于索赔额度高、影响面广的事件，业主自己也很重视，对承包人为此类事件付出的代价也较为了解，因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可；对于小项索赔则可适当放弃，以表达友好合作的诚意，不要给对方留下“斤斤计较”的坏印象，这样做不仅能维持与业主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更容易。

6 结束语

尽管施工合同准备细致、条款内容严谨，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限，仍然会发生索赔事件。施工索赔是一项复杂且系统性很强的工作，是一门涉及技术、经济、法律等为一体的边缘学科。要想获得预期的索赔效果，施工企业必须增强索赔意识，强化索赔管理，掌握索赔的战略和技巧，重视索赔过程中证据的收集，并及时作出索赔报告，以确保索赔的成功，最大限度地维护企业的合法权益，甚至可能带来可观的利润。

参考文献

[1]柯洪.建设工程造价计价[M].北京：中国计划出版社，2013.

[2]刘伊生.建设工程全面造价管理[M].北京：中国计划出版社，2013.

[3]中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京：知识产权出版社，2003.

〔编辑：李珏〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents

摘 要：在当前竞争十分激烈的建筑市场中，工程索赔已成为施工企业经营管理的重要组成部分。施工方需要投资一定的保险来减少风险，防止事故造成的巨大损失。当事件发生后，应及时申请索赔，收集证据，按照索赔程序进行处理，以维护企业的合法权利，这也是施工企业减少亏损、增加利润的必要手段。

关键词：铁路；施工企业；施工索赔；施工事故

中图分类号：F532.3；U215.1 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）04-0051-02

所谓“施工索赔”即由于业主或其他原因造成一些事故，导致承包商在项目施工中增加了额外的费用或造成巨大的损失，承包方可以通过合法的途径和程序要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。

长期以来，施工单位由于受计划经济的影响，财务实行统收、统支，当事人索赔意识淡薄，失去了很多索赔的机会，致使企业付出了额外的费用。随着建筑市场的日益完善，出现“僧多粥少”的竞争场面，各施工单位为了争揽工程，在投标竞争中以较低价格中标。在合同履行过程中，施工条件不足、工程延误、加速施工、增加或减少工程量、修改设计和变更工程顺序等情况都会给施工方带来经济损失，严重的甚至收不抵支。因此，承包商必须严格按照工程承包合同，争取自己应有的补偿，弥补工程损失，提高经济效益。

1 索赔的种类

索赔条件是寻找由于对方的原因造成超越合同范围以外的费用的增加或工期延长的事件，主要从以下几方面进行分析，《标准施工招标文件》中承包人的索赔事件及可补偿的内容如表1所示。

2 索赔程序

索赔程序如图1所示。

3 索赔依据

施工索赔的具体依据主要有以下几点：①合同约定或双方认可的施工总规划，②合同双方认可的详细进度计划，③合同双方认可的工期修改文件，④施工日志和气象资料，⑤业主或工程师的变更指令，⑥影响工期的干扰事件，⑦受干扰后的实际工程进度。

4 索赔证据

索赔证据要具备以下几点：①真实性。索赔证据必须具有真实性，不可以夸大其辞，更不可以弄虚作假。②全面性。承包商所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱、支离破碎。③关联性。索赔的证据应能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。④及时性。索赔证据的取得和索赔的提出应当及时。⑤具有法律证明效力。索赔依据必须是书面文件，有关记录、影像、图片、录音、协议、纪要等必须是双方签署的；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的监理人签证认可。

5 索赔技巧

索赔技巧是取得索赔成功的关键因素。常用的索赔技巧有以下几点。

5.1 善于利用事故因素

当碰到影响正常施工的客观情况时，不少承包商常常消极等待困难被解决，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的对策是将不利因素改变为不利环境，从被动位走向主动位，要求对方下达停工令，以此作为费用索赔及工期索赔工作的法律依据。

5.2 及时提交索赔详细清单和依据

坚持做好施工日志，随时提交，获工程师认可和签字。每日发生的事件都要详细记录在案，每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成压力。

5.3 索赔计算方法和款额要适当

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的额外开支，计价项目具体，使经济索赔能较快地解决。另外，索赔计价不宜过高，要价过高容易让对方产生反感情绪，使索赔报告被束之高阁，长期得不到解决。

5.4 努力寻找索赔事项

比如在投标时，应该认真进行现场踏勘，仔细研究合同条款、计量支付规则和图纸等，对日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。

5.5 及时抓住索赔机会

一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔意向通知书，不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。翻老账找依据、补资料，会让索赔难度增大或者丧失索赔的权利。

5.6 主动控制索赔发生

承包人应认真地按设计、合同、施工规范和工程变更等进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或不可抗力引起的施工困难。索赔事件发生后，要积极控制事态发展继续造成损失，减少不利的施工干扰给业主可能带来的损失，要营造和业主共同控制造价的氛围，这是索赔得以成功的基础条件。

5.7 坚持友好协商解决

在施工索赔谈判中，本着“好说好商量”的原则，友好协商往往比尖锐对抗更易解决争端。在施工索赔中，施工方本身就处于被动局面，所以要头脑冷静，耐心说服对方。如果在谈判中本着“得理不饶人”的姿态，结果常常会事与愿违，有可能导致业主拒绝谈判，索赔事宜持久得不到解决。

5.8 灵活处理索赔

对于索赔额度高、影响面广的事件，业主自己也很重视，对承包人为此类事件付出的代价也较为了解，因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可；对于小项索赔则可适当放弃，以表达友好合作的诚意，不要给对方留下“斤斤计较”的坏印象，这样做不仅能维持与业主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更容易。

6 结束语

尽管施工合同准备细致、条款内容严谨，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限，仍然会发生索赔事件。施工索赔是一项复杂且系统性很强的工作，是一门涉及技术、经济、法律等为一体的边缘学科。要想获得预期的索赔效果，施工企业必须增强索赔意识，强化索赔管理，掌握索赔的战略和技巧，重视索赔过程中证据的收集，并及时作出索赔报告，以确保索赔的成功，最大限度地维护企业的合法权益，甚至可能带来可观的利润。

参考文献

[1]柯洪.建设工程造价计价[M].北京：中国计划出版社，2013.

[2]刘伊生.建设工程全面造价管理[M].北京：中国计划出版社，2013.

[3]中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京：知识产权出版社，2003.

〔编辑：李珏〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents

摘 要：在当前竞争十分激烈的建筑市场中，工程索赔已成为施工企业经营管理的重要组成部分。施工方需要投资一定的保险来减少风险，防止事故造成的巨大损失。当事件发生后，应及时申请索赔，收集证据，按照索赔程序进行处理，以维护企业的合法权利，这也是施工企业减少亏损、增加利润的必要手段。

关键词：铁路；施工企业；施工索赔；施工事故

中图分类号：F532.3；U215.1 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）04-0051-02

所谓“施工索赔”即由于业主或其他原因造成一些事故，导致承包商在项目施工中增加了额外的费用或造成巨大的损失，承包方可以通过合法的途径和程序要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。

长期以来，施工单位由于受计划经济的影响，财务实行统收、统支，当事人索赔意识淡薄，失去了很多索赔的机会，致使企业付出了额外的费用。随着建筑市场的日益完善，出现“僧多粥少”的竞争场面，各施工单位为了争揽工程，在投标竞争中以较低价格中标。在合同履行过程中，施工条件不足、工程延误、加速施工、增加或减少工程量、修改设计和变更工程顺序等情况都会给施工方带来经济损失，严重的甚至收不抵支。因此，承包商必须严格按照工程承包合同，争取自己应有的补偿，弥补工程损失，提高经济效益。

1 索赔的种类

索赔条件是寻找由于对方的原因造成超越合同范围以外的费用的增加或工期延长的事件，主要从以下几方面进行分析，《标准施工招标文件》中承包人的索赔事件及可补偿的内容如表1所示。

2 索赔程序

索赔程序如图1所示。

3 索赔依据

施工索赔的具体依据主要有以下几点：①合同约定或双方认可的施工总规划，②合同双方认可的详细进度计划，③合同双方认可的工期修改文件，④施工日志和气象资料，⑤业主或工程师的变更指令，⑥影响工期的干扰事件，⑦受干扰后的实际工程进度。

4 索赔证据

索赔证据要具备以下几点：①真实性。索赔证据必须具有真实性，不可以夸大其辞，更不可以弄虚作假。②全面性。承包商所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱、支离破碎。③关联性。索赔的证据应能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。④及时性。索赔证据的取得和索赔的提出应当及时。⑤具有法律证明效力。索赔依据必须是书面文件，有关记录、影像、图片、录音、协议、纪要等必须是双方签署的；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的监理人签证认可。

5 索赔技巧

索赔技巧是取得索赔成功的关键因素。常用的索赔技巧有以下几点。

5.1 善于利用事故因素

当碰到影响正常施工的客观情况时，不少承包商常常消极等待困难被解决，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的对策是将不利因素改变为不利环境，从被动位走向主动位，要求对方下达停工令，以此作为费用索赔及工期索赔工作的法律依据。

5.2 及时提交索赔详细清单和依据

坚持做好施工日志，随时提交，获工程师认可和签字。每日发生的事件都要详细记录在案，每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成压力。

5.3 索赔计算方法和款额要适当

索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的额外开支，计价项目具体，使经济索赔能较快地解决。另外，索赔计价不宜过高，要价过高容易让对方产生反感情绪，使索赔报告被束之高阁，长期得不到解决。

5.4 努力寻找索赔事项

比如在投标时，应该认真进行现场踏勘，仔细研究合同条款、计量支付规则和图纸等，对日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。

5.5 及时抓住索赔机会

一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔意向通知书，不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。翻老账找依据、补资料，会让索赔难度增大或者丧失索赔的权利。

5.6 主动控制索赔发生

承包人应认真地按设计、合同、施工规范和工程变更等进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或不可抗力引起的施工困难。索赔事件发生后，要积极控制事态发展继续造成损失，减少不利的施工干扰给业主可能带来的损失，要营造和业主共同控制造价的氛围，这是索赔得以成功的基础条件。

5.7 坚持友好协商解决

在施工索赔谈判中，本着“好说好商量”的原则，友好协商往往比尖锐对抗更易解决争端。在施工索赔中，施工方本身就处于被动局面，所以要头脑冷静，耐心说服对方。如果在谈判中本着“得理不饶人”的姿态，结果常常会事与愿违，有可能导致业主拒绝谈判，索赔事宜持久得不到解决。

5.8 灵活处理索赔

对于索赔额度高、影响面广的事件，业主自己也很重视，对承包人为此类事件付出的代价也较为了解，因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可；对于小项索赔则可适当放弃，以表达友好合作的诚意，不要给对方留下“斤斤计较”的坏印象，这样做不仅能维持与业主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更容易。

6 结束语

尽管施工合同准备细致、条款内容严谨，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限，仍然会发生索赔事件。施工索赔是一项复杂且系统性很强的工作，是一门涉及技术、经济、法律等为一体的边缘学科。要想获得预期的索赔效果，施工企业必须增强索赔意识，强化索赔管理，掌握索赔的战略和技巧，重视索赔过程中证据的收集，并及时作出索赔报告，以确保索赔的成功，最大限度地维护企业的合法权益，甚至可能带来可观的利润。

参考文献

[1]柯洪.建设工程造价计价[M].北京：中国计划出版社，2013.

[2]刘伊生.建设工程全面造价管理[M].北京：中国计划出版社，2013.

[3]中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京：知识产权出版社，2003.

〔编辑：李珏〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents