影响农户地膜回收行为因素的实证研究

摘要：构建农户地膜回收决策模型并运用新疆的调查数据进行实证分析，结果表明，农户地膜回收意愿主要受农户的年龄、受教育程度、耕地的地块数、土地是否租用、非农就业以及当地政府的重视程度等变量的影响。基于分析结果，得出以下3点启示：（1）必须致力于提升农户对地膜残留环境影响的认知和理念水平；（2）应该坚决执行土地承包长期不变的政策，推进土地流转市场的建设与完善，在政策和法律上予以明确和清晰化；（3）只有增加非农就业机会，才能真正促进农户的农业投资，提升农户回收地膜的意愿。

关键词：农户；地膜回收；影响因素；新疆

中图分类号： F205 文献标志码： A 文章编号：1002-1302（2014）07-0463-04

收稿日期：2013-10-13

基金项目：国家自然科学基金（编号：71163041）；新疆人文社会科学重点研究基地干旱区农村发展研究中心项目（编号：XJEDU030113Y07）。

作者简介：周传豹（1989—），男，浙江温州人，硕士，研究方向为区域经济和农业经济。E-mail：zcb198900@163.com。 20世纪50年代以来，随着人口压力的增加，我国为获取足够的粮、棉、油、菜、果等生活必需品，不断加快农业技术的升级步伐。70年代末从日本引进覆膜栽培技术[1]，该技术在我国寒冷、干旱区的农作物种植中得到了大力的推广和应用，在地膜投入量方面，我国农用地膜用量和覆盖面积均居世界首位。地膜覆盖种植不仅可以起到增加有效积温的作用[2]，同时还可以抑制田间杂草的生长，提高农作物的产量。然而，地膜覆盖技术在为农业发展带来革命性变化的同时，也给生态环境带来了严重的负面影响[3]。据统计，我国地膜年残留量高达 35万t，残膜率达 42%[4]，有近一半的地膜残留在土壤中，覆膜5年的农田地膜残留量可达 78 kg/hm2，目前，我国约有 670 万hm2覆盖地膜农田的污染状况日趋严重[5]。

新疆在地膜覆盖面积和使用量方面均居全国之首，在全国具有典型性和代表性，在地膜消费地区较为集中、地区分布不均衡的格局中，以新疆为代表的干旱地区为主要消费地区。2010年，我国地膜投入量各省份排序中，新疆地膜使用量列第1位，并占到西北地区投入量的579%。同时，新疆地膜的投入增长迅速，1992—2010年间，从 2.65万t上升至9.57万t，年均涨幅10.38%。然而，新疆地膜的回收率却不足80%，根据新疆农业环境监测部门调查，由于地膜技术的普遍使用，新疆目前已成为我国最大的地膜污染区[6]，地膜过量使用的问题已经非常严重。如何在保证农业增产的前提下减少因不合理用膜而对土壤结构造成损害，已成为一个迫切解决的现实问题。

地膜所产生的负面影响与农药、化肥不同，它的影响主要体现在随着地膜使用年限的延长，地膜碎片不断累积于土壤，导致土壤的可耕性和结构破坏，以致直接影响作物的生长[7-8]。尽管公众与政府已经认识到地膜残留对农业可持续发展的负面影响，但是，人们还没有找到切实有效的控制与管理手段。现有相关文献显示，关于地膜残留所引发的农业面源污染问题研究多从农学的角度，或者仅仅是在农业面源污染的经济分析中一带而过，未加系统性和全面的分析，尤其是关于地膜的农户微观使用行为方面的研究较少。国内外经验表明，农业面源污染治理主要采用源头控制对策，农业面源污染治理的关键是调节农户行为，如何从农户微观决策行为入手，采取有效的措施，引导农户合理用膜，进而实现农业与生态环境的可持续发展具有一定的理论和现实意义。因此，在借鉴相关研究方法和视角的基础上，通过建立一个一般线性农户模型，实证分析农户地膜回收决策量的影响因素，从而为增加地膜回收制定行之有效的决策提供依据。

1文献回顾与理论假说

从发展经济学的角度来看，农业是一个国家经济发展的基础[9]，而农户作为农业生产的行为主体，则是研究农业经济的最好切入点。基于更加清晰阐明农户的行为规律，众多学者对此作了较为全面的研究，并提出了不同的农户行为理论，这些理论的具体内容存在差异，但农户是理性的这一观点是保持一致的，即农户在力所能及的范围内，能充分利用自己的资源来获得收入或效用最大化。因此，可以用现代经济学的方法来研究农民问题[10]，一些被认为是不理性的行为却恰恰是外部条件限制下的理性表现。

关于农户农业化学品投入行为的研究主要集中在利用大量微观调研数据，用相应的计量方法对农户的投入数量决策影响因素进行分析。纵观国内外相关文献，学者们大多以农户化肥施用以及农药使用决策为切入点来剖析农户的化学品投入行为。一些学者从技术效率的角度来研究农户的施肥行为模式，如杨增旭等采用随机生产函数测算了我国小麦和玉米化肥施用的技术效率，并分析了影响化肥施用技术效率的因素[11]；巩前文从农户的角度出发，通过建立模型研究了影响化肥使用效率的因素[12]。实证发现，农户户主的基本特征、农户的家庭特征、主要农业生产的中间消耗、农户的市场优势、农户拥有的土地特征等几个方面对农户施肥效率影响显著。大部分学者直接以农户的施肥决策量为研究对象，国外Nkamleu等采用Probit模型对喀麦隆农户的化肥施用行为进行分析，结果表明，家庭决策者文化程度越高、耕地地权相对不稳定以及农田离家距离越远的农户，更加倾向于在农业生产过程中投入更多的化肥[13]；Asfaw等利用Logit模型分析了埃塞俄比亚的农户施肥行为，发现户主或家庭成员的教育水平对采用化肥的影响为正[14]。国内何浩然等认为，影响化肥施用效率的因素主要包括农户特征、农户家庭及经营特征、是否接受过技术培训和是否使用有机肥等几方面[15-17]。

从本质上看，农户农业化学品投入行为是一种农业投资行为，投资行为与产权的关系往往十分密切，选择长期性投资还是短期性投资，直接关系到农业生产的环境后果，关系到农户是否会加大残留地膜的回收力度。由于中国农地制度的特殊性，土地调整减弱了农民进行中长期投入的激励，农户往往会对短期租入的土地采取“透支”地力式的经营方式，而不重视用科学施肥技术改良土壤性状和培植地力[18-19]；一些学者实证研究认为，稳定的土地使用权有助于改善农地土壤的长期肥力[20-23]，而另一些学者分析发现，对农户长期投资产生显著影响的是非农收入的比重[24-25]。因此，土地产权制度对农户农业生产投资的促进作用不大，而增加非农就业机会才能真正促进农户的农业投资。

结合以上文献研究以及地膜使用的特点，笔者作以下有待检验的假说：假说一，农户户主的年龄以及受教育年限是影响地膜回收量的一个重要因素。户主的受教育年限越长，保护土壤的意识越强，不过随着年龄的增大，会囿于陈旧的经验，不愿意做更多地投入。假说二，地的各种特征是农户地膜回收量决策的一个重要参考依据。耕地规模大或细碎化程度高的农户由于会受时间精力以及劳动力的不足，导致地膜回收率较小；而耕地是否租用对农户的决策有重要影响，租用土地上的地膜回收往往很少。假说三，地膜残留的环境影响风险认知越高，农户会加大对地膜回收的力度。

2实证分析

2.1变量选择与模型设定

影响农户地膜回收力度的因素有很多，一般而言，可以将其影响因素归为农户家庭用膜决策者的个人特征、农户家庭及耕地特征，以及农户所在地区政策环境特征等。基于以上分析，将农户地膜回收水平的行为设定为以下因素的函数：户主的年龄、文化程度和从事农业生产的时间，家庭农业劳动力数量、耕地经营规模、耕地细碎化程度、受灾情况、土地租入情况和有无非农就业，以及农户对于地膜使用污染认知情况和地区虚拟变量。函数的形式可以表达为：Y=f（X1，X2，…，X9，D1，D2，D3，D4）+μ，式中：被解释变量Y是指农户单位面积地膜回收量，μ表示随机误差项，自变量的定义及其对农户地膜回收数量的预期作用方向见表1。

2.2数据来源与统计性描述

本研究为新疆昌吉州呼图壁县和玛纳斯县2个县级单位的调研数据，具体的调查内容分为五大块：农户及其所在家庭的基本特征，包括年龄、受教育年限、人均收入、土地禀赋、拥有的生产资料等；农户的作物种植结构和成本收益，包括种植的规模、产量等；农户农资投入状况调查，以及分作物分地块的地膜使用情况；地膜使用意愿调查；农户对地膜投入农业非点源污染的认知情况调查。为了体现数据的代表性，以该地州近年来的地膜使用量和经济发展水平为衡量标准，最终选定了昌吉州的呼图壁县、玛纳斯县为此次调研的目的地，调查采用多阶段（县/区—村/社区—家户）、分层[依据县（市、区）的人均GDP]的方法，共抽取了8个乡镇20个村250个农户样本，收回有效问卷227份。

显著性和影响程度归纳分析如下：

（1）农户户主的年龄以及受教育程度影响显著。当其他条件不变时，户主的年龄越大，亩均地膜回收量显著变小，一方面随着年龄的增大，农户对新知识、新理念的接受意愿出现了下降趋势；另一方面，户主的老龄化往往伴随着家庭青壮年劳动力的流失，而地膜的回收需要耗费大量的时间和精力，这极有可能会使户主心有余而力不足。此外，受教育程度对地膜回收意愿的影响很大，与文盲相比，上过学的农户有更强的回收意愿，并且随着学历水平的上升而增强。

（2）从农户耕地以及家庭的特征来看，耕地的细碎化程度越高，土地块数越多，则农户的地膜回收意愿越弱；耕地受灾与否对回收意愿的影响不大，而耕地经营规模以及家庭劳动力数量的影响与预期作用方向一致，表明规模越大，回收意愿趋于减弱，而农业劳动人口的增加会促进地膜的回收，但2个变量均未通过显著性检验，这可能是由新疆与内地的要素禀赋差异所致。在样本数据中，大部分农户的土地耕种规模都在0.67 hm2以上，劳动力数量在3人以上，而且户间的规模差异不大，因此，对因变量的影响不太显著。是否租用土地这一变量的显著性较强，与已有的研究结果较吻合，根据调查数据，从承包地的产权稳定性来看，绝大部分农户的土地没有频繁调整的预期，因此，这可能是由于现有土地流转市场还不太完善，缺乏健全的法律法规体系，使得转包地的期限普遍较短。此外，农户家庭非农就业与否有很强的显著性，这与钟甫宁等的结论[24]较一致，随着非农就业机会的增多，地膜的回收力度反而会增强。

（3）农户是否接受用膜技术培训对农户地膜回收量的决策有正向影响，但是系数的统计检验不显著，这与绝大部分农户从未接受过任何技术培训和指导有关，从调查的农户来看，有90%以上农户表示未接受过施肥技术指导。

（4）从农户的环境影响风险认知来看，认知程度越高，地膜回收力度越强，但系数的统计检验不显著，这与笔者在调查中的感受是一致的，据70%以上的农户反映，虽然从电视、报刊、农资销售站及自己历年的用膜经验中了解了很多地膜残留的相关危害，但缺乏回收地膜的动力。

（5）地区虚拟变量都在5%的置信水平通过显著性检验，且回归系数的符号为正，符合预期。与呼图壁县相比，玛纳斯县各级政府及相关部门对地膜回收的重视程度相对较低。

3结论及启示

利用在呼图壁和玛纳斯2个县的农户调研数据，对影响农户地膜回收意愿的影响因素与地膜的环境影响作了实证分析，结果表明，农户的地膜回收意愿主要受农户的年龄、受教育程度、耕地的地块数、土地是否租用、非农就业以及当地政府的重视程度等变量的影响，不同因素的影响程度和显著性各不相同。基于实证研究的结果，得出以下几点启示：

（1）年龄和教育程度的影响非常显著，而两者的共同点在于对农户自身的认知体系和框架有一定的影响。因此，必须致力于提升农户对地膜残留环境影响的认知和理念水平，在农户接触较多的媒介上设计更通俗易懂的节目，以达到潜移默化的影响。

（2）耕地的细碎化现象与我国现有的农地制度有关，是集体人口增加、土地调整频繁的结果[26]，应该在保持现有土地制度稳定的基础上，逐步实现“增人不增地，减人不减地”，以及坚决执行土地承包长期不变的政策。同时，应该大力推进土地流转市场的建设与完善，在政策和法律上予以明确和清晰化，尽量避免因短期租用而导致农户过于关注短期利益而忽略农地的可持续利用。

（3）如果没有非农就业机会，增强地权的稳定性本身并不会刺激农户的长期农业投资。因此，现阶段的土地产权改革对农户农业生产长期投资的促进作用不大，只有通过增加非农就业机会，才能真正促进农户的农业投资，提升农户回收地膜的意愿。

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