新疆兵团国有企业自我发展能力综合评价研究∗

汪海霞，张培航

(石河子大学经济与管理学院，新疆石河子832000)

林毅夫在解释中国转型的成功，以及被多数经济学家看好的苏联“休克疗法”的失败时，首先提出了与企业自我发展能力相似的企业自生能力这个概念，并将企业自生发展能力作为经济转型的参照系和转型的途径。中国特色社会主义改革开放30年来的实践证明，中国经济的转型和中国国有企业改革坚持渐进式的改革发展道路是正确的，提升国有企业自我发展能力、变“输血”为“造血”仍然是坚持渐进式改革原则下国有企业改革的主要目标之一。但是，市场竞争的愈趋激烈以及国有企业自身缺陷的存在，使得我国大多数国有企业的“造血”道路并不平坦，同样，对于新疆兵团国有企业这样一个所处地域特殊、使命特殊、历史遗留问题众多的主体，多年来其自身的自我发展能力究竟如何？是否存在着一些主要因素影响其自我发展？基于此，我们迫切需要找到一种有效的评价方法对其进行评价，这一方面是完善新疆兵团国有企业绩效评价体系的需要，另一方面也为满足外部信息需求者以及为政府决策、外部投资者投资、金融机构信贷和社会公众监督提供了参考依据，值得我们深入研究和探讨。

一、企业自我发展能力的内涵

自我发展能力是由系统内部各要素之间，内部要素与外部要素之间，通过结构优化、相互协作、共同作用而产生的能够促进系统自身可持续发展的内生性动力[1]。企业自我发展能力结合企业自身特点，其内涵主要包括自生性和内生性，并会表现出持续性、协同性等特点，自生性是指企业在没有外部扶持的条件下实现自我发展，但没有外部扶持并不代表不利用外部扶持，而是要对外部的各种资源、优惠政策等采取合理有效的对待态度。内生性强调企业要依靠内部知识流动，科技、管理制度创新，对内部资源进行合理配置，促进自身结构优化升级和改善[2]。持续性意味着企业自我发展能力的提升是一个循序渐进的持续过程，系统性则指系统内部各要素之间的相互协调、相互作用，以及各方面内容的联系和协同。基于上述理解和企业总是要寻求盈利的本质特征，本文对企业自我发展能力进行了概念界定，即企业自我发展能力是指企业在已有的人力、物力资源的基础上，独立地运用一定的经营管理手段，开拓创新，不断盈利，求得自我发展的能力，其主要包括资源利用能力、经营管理能力、盈利能力和创新能力四个方面。

二、评价指标体系的构建

科学设计评价指标体系是正确评价新疆兵团国有企业自我发展能力的前提和基础，在具体构建评价指标体系时应遵循一定的原则，本文综合多方观点决定以科学性、系统性、可操作性以及独立性的原则构建新疆兵团国有企业自我发展能力评价指标体系，结合企业自我发展能力的内涵，构建出了包含四个方面，25个指标的新疆兵团国有企业自我发展能力评价指标体系。见表1。

表1 新疆兵团国有企业自我发展能力评价指标体系

三、评价方法的选取

对于多指标问题的评价，按照权重选取方法的不同，可以分为两类：一是主观赋权法，如德尔菲法、层次分析法等，是根据主观经验或专家评判，事先设定综合评价指标体系中各项指标的权重的定性评价方法；二是客观赋权法，即根据综合评价指标体系中各项指标的内在联系，运用多元统计分析方法，确定各项指标权重的一种定量评价方法，如主成分分析、多指标可拓分析等[3]。由于企业自我发展能力指标体系具有变量数量多，数据采集量大，并且各变量之间往往存在着一定程度或很高的相关性的特点，如果用主观赋权的方法会大大增加工作量和困难性，因此本文采用主成分分析法进行客观赋权，用SPSS17.0统计软件作为分析工具。

四、新疆兵团国有企业自我发展能力评价

（一）数据的收集及正向标准化

根据企业自我发展能力评价指标体系中设定的指标及评价目标，本文选取新疆兵团国有企业2005—2012年共8年的数据，数据来源于2006—2013年《新疆生产建设兵团统计年鉴》，并向兵团统计局、科技局调研咨询，整理分析后得到了可靠的原始数据。对于指标体系中方向不一致的指标，采用取倒数的方式对其进行处理。利用SPSS17.0对数据进行Z-score标准化，采用主成分分析法、按相关系数矩阵提取特征值大于1构建因子变量。

（二）主成分提取

为了便于进行主成分解释，本文采取最大平衡值法进行因子旋转，最大平衡值法是一种结合了简化因子的最大方差法与简化变量的最大四次方值法的因子旋转方法，它可以使得高度依赖因子的变量的个数以及解释变量所需的因子的个数最少。表2为总方差表，采用主成分分析提取的四个大于1的特征值经过因子旋转后，其特征值分别为7.538、7.070、5.471、3.902，其累计方差贡献率达到了95.925%，在主成分分析中，如果因子的初始特征值大于1，同时累计方差贡献率达到了85%以上就能较好的解释各个变量，此次提取的主成分显然非常好的反映了所有评价指标所要反映的情况，有非常强的解释力度。

表2 解释的总方差

表3 旋转成分矩阵

表3为经过因子旋转后的主成分矩阵，即主成分因子载荷，从表3中可以看出，第一主成分主要是在销售费用、财务费用、主营业务成本、管理费用、负债、总资产、固定资产、流动资产等有绝对值较大的载荷系数，这些因子主要表明了兵团国有企业的运营效率状况和利用资源的能力，即兵团国有企业的基本自我发展能力，定义为以企业资源利用能力和经营管理能力为核心的新疆兵团国有企业基本自我发展能力因子。

第二主成分载荷系数较大的是在总利润、亏损企业亏损额、营业利润、流动资产周转次数、成本费用利润率、销售产值、主营业务收入、就业人员数量、工业增加值率上，其主要表现了兵团国有企业的盈利状况，定义为以盈利状况为核心的新疆兵团国有企业盈利能力因子。

第三主成分载荷系数较大的是R&D经费投入、新产品产值、专利申请数和R&D人员数量、资本保值增长率上。其主要表现了新疆兵团国有企业自我发展能力中的创新能力和国有企业国有资本的保值增值状况，定义为以科技创新水平为核心的新疆兵团国有企业创新能力因子。

在前三个主成分的作用下，第四主成分仅仅是在工业销售率和总资产贡献率上有较大绝对值的载荷系数，表明了兵团国有企业的工业产品的销售状况和运用全部资产的收益能力。结合前三个因子的显示意义，我们将第四主成分定义为以总资产贡献率为核心的新疆兵团国有企业产品销售及资本运作能力因子。

综上，四个主因子，即基本自我发展能力因子、企业盈利能力因子、创新能力因子、产品销售及资本运作能力因子，基本上涵盖了本文中建立的兵团国有企业自我发展能力指标体系的全部信息。

（三）评价结果

以上述四个主成分为基础，结合通过因子旋转后的方差贡献率，我们得到了自我发展能力综合评价公式：F=F1∗0.30152+F2∗0.28282+F30.21883+F4*0.15608，其中，各主成分得分F1、F2、F3、F4在SPSS中可自动生成。图1为根据综合得分得出的发展折线图。

图1 新疆兵团国有企业自我发展能力综合得分

图1显示2005—2012年间兵团国有企业自我发展能力总体上呈逐步上升趋势，只有在2012年出现了相对2011年的下滑现象，根据因子分析中各主成分的因子得分状况，2012年主要是在第二、四主成分上得分较少，即兵团国有企业2012年度可能在盈利能力、产品销售能力、资本运作能力上比2011年有所下滑，结合本次研究获取的原始数据发现，2012年兵团国有企业在销售费用、管理费用、财务费用、主营业务成本均大幅增加的情况下其总利润和营业利润有大幅下降，加上兵团国有企业的2012年总资产贡献率相比2011年的大幅回落，基本表明了新疆兵团国有企业自我发展能力综合得分在2012年比2011年有所回落是由于其盈利状况出现短时期大幅下滑的结果。

五、结果分析

在兵团国有企业自我发展能力总体得分呈逐步上升趋势的同时，各主成分得分的发展趋势不尽相同，显示了兵团国有企业自我发展中各项能力发展状况的不同。根据软件运算结果，第一、三主成分得分，即兵团国有企业基本自我发展能力和创新能力整体上是逐渐上升的，这与两方面的原因分不开，一是近年来新疆兵团国有企业在国家实施西部大开发、全国多个省市对口支援新疆建设的环境下积极引进战略资本和人才；二是新疆兵团国有企业自身在积极探索自我发展的新途径，特别是近年来兵团国有企业大力推进股份制改造，显著提高了其利用市场要素的能力。2007年以来，兵团党委提出要建设创新型兵团的战略构想，兵团国有企业一方面积极推进科技创新基础设施建设，一方面采取多种优惠政策吸引高科技人才，使得自身的科技创新能力获得了持续的较快发展，但是兵团国有企业科研底子薄弱，科研水平相对较低的状况仍然没有根本的改变。

第二主成分得分，即以盈利状况为核心的兵团国有企业盈利能力总体上呈现先下降后上升的趋势，第四主成分，即以总资产贡献率为核心的兵团国有企业产品销售及资本运作能力则呈现上升与下降相互交替的现象，两者的发展曲线都较为曲折，其盈利、产品销售和资本运作状况较为不稳定。这表明：第一，新疆兵团国有企业发展质量不高，尤其是盈利的持续性不佳，其规模的扩大和盈利的实现仍然建立在大规模投资以及大量资源消耗基础上，长远看来不稳定，且不可持续。第二，新疆兵团国有企业产品竞争力严重不足，产品的销售状况受市场环境的影响过大，缺乏核心竞争力，这是兵团国有企业在长期的兵团特殊体制中积累下的问题，总体上呈下滑趋势的产品销售率与科技创新方面取得的进步也映射出新疆兵团国有企业创新效益的低下，主要表现在缺乏市场导向的科技创新导致其产品与服务与市场需求有一定脱节。

总体而言，近年来新疆兵团立足兵团实际，在国家支援西部建设的环境下抓住了历史机遇，积极吸引投资和引进人才，并以转变经济增长方式为目标，大力推进国有企业股份制改造，显著提高了其利用资源和实现盈利的目标，近年来兵团国有企业在创新型兵团的战略指引中对科技创新的大力投入也使其创新能力有所提高。然而，兵团国有企业高层次人才缺乏，科研底子薄弱，运营效率低下，盈利缺乏持续性，盈利质量不高，以及产品竞争力严重不足等问题仍然对兵团国有企业求得持续的自我发展构成极大阻碍。

六、对策建议

第一，加强人才建设，积极培养并留住人才。首先是要更新观念，把人才发展作为企业发展战略的核心；其次要加强内部培养，依托本企业造就适合的人才；再次是要强化激励，增强企业人才吸引力和凝聚力；最后还要搞好人才储备，抵御风险。新疆国有企业留住人才的方法有很多，例如事业留人，激励留人，感情留人等，但本质上还要靠企业自身的发展，可以看出，留住人才与企业自我发展是相辅相成的。

第二，完善现代企业制度，提高运营效率。一是健全公司法人治理机构，深化股份制公司制改革，推进规范董事会建设，深化企业人事、用工、分配制度改革，建立更加科学的考核分配和激励约束机制等[4]；二是规范经营决策，权责不清最易导致经营决策效率的低下，因此必须建立兵团国有企业集体决策，长期负责的机制，并加以长效激励约束机制，强化对经营投资者的责任追究。

第三，建立大型企业集团，提高盈利持续性和质量。一方面，要下定决心彻底改变过去工业企业中规模小，主业不明显，以农产品加工和能源企业投资为主的现象，淘汰一些重复建设严重，环境污染大，盈利能力微弱的企业；另一方面，加快推动一批拥有核心技术和市场竞争力的大型工业企业集团的建立，特别是要尝试通过国有企业股份制改造形成一批具有资产规模大、盈利质量高、发展后劲足的产业板块，以提高兵团国有企业盈利的持续性和质量。

第四，增强市场意识，培育核心竞争力。一是要加大兵团国有企业核心技术的创新力度，用核心的技术生产竞争力强的产品和服务；二是要加强市场开拓，核心竞争力有时不仅仅在技术上，而且体现市场扩张能力上；三是要注重资源整合，将优势资产向优势企业、优秀经营者集中，在更高层次上用市场发展整合资源，并不断进行调整。

另外，兵团国有企业加强自身文化建设，逐步培养企业家队伍也是其求得自我发展的一项重要任务。一方面，要改善市场环境，加大对兵团国有企业领导者的放权；另一方面，要建立和完善兵团国有企业的企业家产权制度，完善约束激励机制，使其与现代企业制度相结合[5]。

七、结论与局限性

此研究是对企业自我发展能力内涵和评价方法的有益探索和检验。此研究在对企业自我发展能力概念界定的基础上，首次对新疆兵团国有企业自我发展能力评价指标体系的建立进行了尝试，而后续选取的主成分分析方法的主成分提取结果与评价指标体系显现出很好的契合，主成分分析结果不仅能与兵团国有企业的实际状况相符，并且能够显示出其在寻求自我发展中存在的问题，从而为有针对性的改进对策的提出提供了有益参考，这一定程度上也验证了前文中所建立的评价指标体系的科学性，以及主成分分析方法在评价新疆兵团国有企业自我发展能力中的适用性。然而，此次研究中评价指标体系本身的建立仍然无法完全规避主观性，研究中选取的主成分分析法这种定量分析方法亦不能完全替代定性分析，其应用总会受到统计数据的制约。