国家经济安全指标体系中外贸安全指标的设置 刘杨

刘杨

摘要：外贸安全是影响国家经济安全的重要因素之一，在国家经济安全指标体系中加入外贸安全相关指标至关重要。伴随着我国经济的持续发展，外贸形势也处于不断变化之中，国家经济安全指标体系也要适时调整，要不断补充能够提高主要评价方面精确度的指标，因此，有必要对国家经济安全监测评估指标体系中外贸安全相关指标的设置进行再思考。本文在总结现有研究的基础上，重点分析了当前影响我国外贸安全的主要因素，并据此设置了相应的外贸安全的评价指标。

关键词：国家经济安全 外贸安全指标 外贸依存度 外贸集中度

进入21世纪以来，经济全球化进程不断推进，世界经济与政治形势均处在不断变化当中，国家安全问题尤显重要。伴随着中国逐渐强大的步伐，中国国家安全形势也日趋复杂。党的十八届三中全会决定设立国家安全委员会，更好的完善国家安全体制和国家安全战略。而在国家安全体系中，国家经济安全是基础，也始终是宏观经济领域重要的研究议题之一。国家经济安全是指通过加强自身机制的建设，使我国经济具备抵御外来风险>中击的能力，以保证我国经济在面临外来因素冲击时能继续稳定运行、健康发展。国家经济安全监测评估指标体系的构建，可以全面、科学、准确的反映国家经济安全的状况，而外贸安全，作为国家经济安全系统中重要的组成部分之一，对其进行监测评估指标的设置，可以呈现一个国家在一定时期内外贸领域存在的风险与问题可能给国家经济安全带来的威胁，因此重要性不言而喻。

贸易，即交易、买卖。从一个国家的角度出发，按贸易标的物（商品和劳务）是否跨越国界，可以区分出国内贸易和对外贸易。从这个意义上来看，贸易安全和外贸安全并非同义，而本文所谓的外贸安全，显然是指一个国家对外贸易的部分，外贸安全是国家经济安全在对外贸易领域的体现。外贸安全是指一国的对外贸易具备抵御外来风险>中击的能力，在面临外来不利因素冲击时仍能保持健康、平稳发展。在国家经济安全指标体系中加入外贸安全相关指标，首先要搞清哪些才是影响我国外贸安全的主要因素，并且这些因素是通过何种传导机制威胁到一国的经济安全的。

一、已有研究综述

关于国家经济安全监测评估指标体系的构建，国内很多专家学者对此进行了研究，并且也不同程度上涉及到了外贸安全的相关指标。笔者采用文献调查法，对相关研究进行了归纳总结。赵玉川（1999）认为，我国经济安全监测预警指标体系的框架应该包括金融安全、市场安全、产业安全、社会安定以及国际经济关联五个部分。市场安全包括外国商品在我国市场的占有率、显性贸易额和隐性贸易额所占的比例等；国际经济关联的部分包括国际贸易平衡等。谢洪礼（2000）研究认为，国民经济运行安全评价指标体系应该由实物运行安全、财政运行安全、金融运行安全评价指标组成。实物运行安全评价指标包括重要物资、能源的安全（可用粮食进口率来表明粮食生产的安全程度），也包括进出口安全，主要指标有：对外贸易依存度、出口依存度、进口依存度以及进出口差率（顺差或逆差）。李金华（2001）研究中将国家经济安全监测警示系统分为6个子系统、41个指标，包括财政金融风险、产业风险、收入分配风险、市场风险、投资风险和域外风险警示系统。其中市场风险选取的指标有：域外商品市场占有率、国际贸易逆差增长率以及显性贸易额与隐性贸易额的比例。

余根钱（2004）将国家经济安全问题分为财政金融类安全问题、社会类经济安全问题、外经类安全问题、粮食安全问题、矿产资源类安全问题和其他经济安全问题。其中，外经类安全问题是指对外经济领域的安全问题，选取了贸易领域安全状况的衡量指标以及外资风险指标，前者包括出口依存度和进口依存度的平均值、贸易集中度以及贸易方式的构成，后者包括实际利用外资额与全社会投资的比值、实际利用外资额占进口总额的比重，另外，粮食安全指标选取了粮食进口依存度，矿产资源类经济安全问题选取了石油进口依存度、石油占能源消费的比重以及石油进口集中度等。顾海兵、李宏梅等（2006）将国家经济安全监测评估体系分为经济安全常规监测评估指标系统和突发监测评估指标系统两个部分，前者区分为安全条件指标系统和安全能力指标系统，安全条件指标系统又区分为定量指标和定性指标，定量指标监测体系包括空间安全、问题和主体以及外生问题三个子系统。其中对外贸易相关的主要有：经济空间安全子系统包含我国出口贸易对三资企业的综合依存度、石油的综合进口依存度、主要生产资料综合对外依存度以及外资畅销品牌的市场份额比重，地理空间子系统中包括东中西部地区对外贸易依存度、集中度，外生角度包括对外贸易综合依存度、我国的出口集中度、我国的进口集中度以及国外对华反倾销新立案件数占全球反倾销新立案件总数的比重。

年志远、李丹（2008）指出，国家经济安全预警体系的指标可分为财金安全预警指标、社会安全预警指标、外经安全预警指标、资源安全预警指标和产业安全预警指标等。外经安全预警指标主要通过外贸依存度、外贸摩擦和外资风险等指标反映。刘斌（2010）在全球化背景下对国家经济安全进行了再理解，将国家经济安全划分为三个层面，第一层面是生产力与生产关系的抽象层面，第二层面是经济体制与经济发展模式的制度层面，第三层面是国家经济安全的现象层面，在现象层面上又划分出产业安全、贸易安全、财政安全、金融安全、战略资源安全、粮食安全、人才安全和信息安全几个方面，各个方面又相应的设置了评价指标。叶卫平（2010）重新界定了国家经济安全，是指一个国家经济战略利益无风险或低风险的状态，表现为基本经济制度和经济主权没有受到严重损害，使得经济危机的风险因素处于可控制状态。在此基础上，设计出国家经济安全的两级评价指标，一级指标为基本经济制度安全状况、经济主权安全状况、经济危机风险状况三个大方面，对应的二级指标涉及到外贸相关的主要有被歧视性反倾销率、被歧视性反补贴率以及贸易收支赤字率。

综上可以看出现有研究中，国家经济安全监测评估指标体系主要包含产业安全、金融安全、贸易安全、财政安全以及能源安全等方面的指标。尽管大部分涉及到外贸安全类的指标，但对于外贸相关指标的设置，少之又少，点到为止，这与当前外贸的形势、对外贸易在整个国民经济体系中的重要作用，以及外贸安全作为影响一个开放国家经济安全的重要因素的地位是不相符的。国家经济安全监测评估指标体系的指标设置不宜过多，过多的指标无疑会增加预警的难度，降低预警的可行性，难以达到预警的目的，但指标的设置必须涵盖影响国家经济安全状况的主要因素。并且在经济发展的不同阶段，或者不断变化的经济形势下，应当根据国家经济安全实践的需要，对国家经济安全监测评估的指标系统做出相应的调整，使其体现出不同阶段和经济形势下的侧重点，并且要不断补充能够提高主要评价方面精确度的指标。因此，有必要对国家经济安全监测评估指标体系中外贸安全相关指标的设置进行再思考。

二、影响我国外贸安全的主要因素分析

针对中国经济安全研究的重点应放在外部的冲击通过何种传导机制进而威胁到国家经济安全的。因此，国家经济安全监测评估指标体系中外贸安全指标的设置，也须要首先考虑影响我国外贸安全的主要因素，以及这些因素是通过怎样的传导机制影响到国家经济安全的。影响我国外贸安全的因素主要有：

（一）外贸依存度。外贸依存度指一国进出口总额占国内生产总值的比重，外贸依存度可以细化为进口依存度和出口依存度，是用来反映一国经济增长对对外贸易的依附程度的指标。一般而言，一个国家外贸依存度高表明该国在过国际分工体系中发挥重要的作用，但另一方面，对外贸易依存度越高，表明该国经济发展对外贸的依赖程度越大，意味着该国外贸经济的发展更易受到国际经济形势的影响，外贸风险增加。

总体上看，随着改革开放进程的加快，我国进出口额逐年增大（见下表1），外贸依存度有所回落但始终处于较高水平（见下图1）。究其原因，主要有以下几个：其一，我国出口导向型的外贸政策引导。改革开放以来，我国在政策上通过汇率、利率、出口退税、出口信贷等多种手段，大力鼓励企业出口创汇。在这一方针政策指引下，充分利用我国大量廉价劳动力资源优势的加工贸易蓬勃发展，进一步加速了我国贸易依存度的走高。其二，人民币汇率变动也会影响到外贸依存度。人民币升值，则外贸依存度下降，反之上升。数据来源：国家统计局网站。

数据来源：根据国家统计局网站及《2014国民经济与社会发展统计公报》中GDP、进出口总额、出口总额与进口总额数据，计算整理而得。

根据凯恩斯主义的外贸乘数理论，出口对一国就业和国民收入具有乘数效应。但是，出口对国民经济增长有多大的促进作用，取决于国外对本国产品的需求，于是产品进口国经济是否景气，会直接影响到对本国产品的需求情况。对出口的过度依赖同样意味着隐藏着巨大的风险。次贷危机使得各国经济都受到不同程度的打击，也严重影响了我国外贸出口的发展，便是实例。外贸依存度过高，任何世界经济的风吹草动都会影响到对外贸易，进而从外贸领域传导到国家经济安全体系的其他领域，威胁国家经济安全的状态。因此，外贸依存度不宜过高。

另外，外贸依存度还可以细化为不同产业产品的进出口依存度，我国加工贸易出口依存度过高，这容易导致与贸易伙伴国的贸易不平衡，因此容易引发对方国对我方的贸易制裁，也不利于我国自身贸易竞争优势的形成。战略资源以及一些关键设备与零部件的高进口依存度，很容易使本国经济受制于人。根据2012年国务院发布的《中国的能源政策》白皮书，中国是目前世界上最大的能源消费国。近年来，中国能源对外依存度不断上升，我国从1993年即已经成为石油的净进口国，石油对外依存度从21世纪初的32%上升至2012年的58%。随着我国经济持续快速发展，对能源的需求不断增加，我国能源资源有限，应急能力较弱，大部分石油需要从国外进口，而国际油价受到生产成本、供求关系、地缘政治甚至游资炒作等多种因素影响，始终居高不下。国际原油市场的行情变动，石油供应出现短缺时，如果国内没有足够的石油供应，必然会影响到相关产业的发展，影响产业安全，进而影响国家经济安全。我国主要从中东、非洲和亚太地区进口石油，石油进口集中度过高，这种能源结构存在较大风险，例如伊朗、尼日利亚、利比亚等都存在一些不稳定的因素，这些都会影响到中国的能源供给。因此，能源安全形势严峻。

（二）贸易结构。我国出口商品结构是不合理、不可持续的，绝大部分是初级产品以及污染较重的中间产品和工业制成品，是以环境污染、资源浪费等为代价的。我国出口的初级产品价格相对低廉，而进口的初级产品大多是资源能源类的，价格却不断上涨。加工贸易产品出口占比较大，根据商务部统计数据，2014年，我国出口总额143912亿元，其中一般贸易73944亿元，加工贸易54320亿元。我国出口的工业制成品大多附加值低，独特性差，出口竞争力不强，主要是劳动密集型产品，其生产成本低，市场进入难度小，往往以价格低廉为主要特点参与国际市场竞争，因此容易造成投资过剩，进而出现产能过剩，从而出现出口商之间的恶性竞争，最终伤害的国内企业的利益。而我国进口的工业制成品，包括大量的机械设备等技术密集型产品，往往价格较高，这样的进出口商品结构，使得我国进出口商品交换价格比例差距较大，贸易条件不断恶化，使我国在国际分工中处于不利地位。黄满盈（2008）对我国贸易条件变化的经验研究也表明，我国贸易条件波动主要受到贸易结构因素影响：低技术产品达的出口份额、中技术产品大的进口份额以及中技术产品进出口贸易发展的不均衡（进口远大于出口）。对于发展中国家而言，贸易条件的波动对宏观经济的影响深远。

（三）贸易摩擦。伴随着我国对外贸易的持续稳定发展，出口导向型战略受到越来越多的束缚和挑战，中国与其他国家贸易摩擦频发。根据中国社会科学院发布的《2012中国贸易发展报告》，截至2011年底，我国已经连续17年成为全球遭受反倾销调查最多的国家，连续6年成为全球遭受反补贴调查最多的国家。我国产品遭遇反倾销调查几乎涉及了所有产业类别。贸易摩擦的形式除传统的反补贴、反倾销、保障措施（“两反一保”）外，出现了大量的“337”知识产权调查、环保、质量安全、标准、技术性贸易壁垒手段等。2003年-2012年9月，中国共遭受国外贸易救济调查案件758起，涉案金额684亿美元。随着欧美等发达国家贸易保护主义的盛行，印度等一些新兴市场国家也频频系对中国设置贸易壁垒，发起诸多“两反一保”调查。

大力发展劳动密集型产品的出口，充分利用我国劳动力价格相对低廉的优势，以此获得竞争优势，易引起贸易摩擦。频繁发生的贸易摩擦，削减了我国产品在国际市场上的竞争力、减少了市场占有率，影响了我国相关产业的发展，同时，也严重影响了我国对外贸易的发展。中国巨额的贸易顺差，必然导致贸易伙伴的逆差，激化矛盾，也不利于贸易双方的贸易伙伴关系，许多发达国家都采取相应措施限制中国产品的进口，如以保护消费者健康和环境为旗号的各种形式的技术性贸易壁垒，甚至发起抵制中国商品运动，阻碍的我国产品进入其市场，贸易制裁和报复措施给我国外贸生产企业造成了严重的影响，一些抗风险能力差的企业必然破产倒闭，随着而来的是大量的工人失业，这对于社会稳定是极为不利的，社会领域的不安定因素必然会作用到经济领域。而且贸易摩擦上升到政治领域，也会影响贸易国家间的政治外交关系，这对于我国的外贸安全，乃至国家经济安全、国家安全而言，都是百害而无一利的。

（四）进出口市场集中。2014年，我国货物出口总额为143912亿元，进口总额120423亿元。如下表2所示，主要出口市场是美国、欧盟、东盟和日本，我国进口货物主要来自欧盟、东盟、日本、韩国和美国。有数据可知，我国的贸易顺差主要来自美国和欧盟。我国外贸的发展对主要贸易伙伴的依赖度很高，主要贸易伙伴国经济、政治等方面情况的变化会对我国的贸易安全带来严重威胁，给我国经济发展带来了自身难以控制的不确定因素。进出口市场集中度过高，必然导致抗风险能力差。不安全的主要表现，主要有：我国出口商品受到大规模的国外的反倾销反补贴调查；遭受国外歧视性的贸易限制，导致我国出口受阻，出口企业倒闭，工人失业；遭受国外对我国市场的商品倾销，严重威胁了我国相关产业的发展；我国外贸依存度过高，出口市场过于集中，目标市场经济不景气，使得我国出口受挫，严重阻碍贸易发展；我国出口商品结构不合理，导致出口企业之间恶性竞争，环境污染严重；等等。这些因素必然会通过其传导机制，影响到我国的国家经济安全状态，甚至影响到社会安全等国家安全的其他方面。

三、相关指标的选取

构建国家经济安全指标体系，需要区分成若干个子系统，每个子系统分别选取多个重要的度量指标。不同的指标对国家经济安全状况的影响程度不同。要对国家贸易安全的状况进行量化监测，首先是要找出反映国家贸易安全状况的统计指标，并把这些指标组成一个有机的体系，其次才是设计适当的方法，把统计指标转化为贸易安全度指数。

经济安全问题不能泛化，外贸安全亦是如此，外贸安全的指标也应该根据不同时期的外贸形势，具体问题具体分析，指标宜选择最能反映外贸安全状况的关键指标。根据本文对外贸安全的界定，以及本文第二部分中的相关因素分析，结合我国当前对外贸易实际情况，国家经济安全指标体系中应包含的外贸安全指标主要有：

1.贸易竞争力指数。用进出口贸易的差额占进出口贸易总额的比重反映。

2.外贸依存度。用对外贸易总额占GDP比重反映。

3.外贸集中度。分别用出口集中度和进口集中度两个指标来反映。出口集中度，衡量我国出口对某国（地区）的依赖程度，对某国出口额占我国出口总额的比重；进口集中度，从某国进口额占我国进口总额的比重。

4.贸易摩擦严重程度。用国外对华“两反一保”调查案件数占全球“两反一保”案件总数的比重反映。

5.石油进口依存度和石油进口集中度。石油进口依存度，一国进口石油需求占其石油消费总量的比重；石油进口集中度，我国从某国进口石油占我国石油总进口额的比重。