装备竞争性采购目录编制问题研究

谢文秀，　尹铁红，　谭云刚

(1. 装备学院 装备采办系， 北京 101416；　2. 装备学院 研究生管理大队， 北京 101416；3. 空军装备部 军械通用装备军事代表局， 北京 100071)

装备竞争性采购目录编制问题研究

谢文秀1，尹铁红2，谭云刚3

(1. 装备学院 装备采办系， 北京 101416；2. 装备学院 研究生管理大队， 北京 101416；3. 空军装备部 军械通用装备军事代表局， 北京 100071)

摘要规范目录编制是推进装备竞争性采购的有效手段。针对当前装备竞争性采购目录不明确、不规范等问题，从目录编制原则、内容和方法等方面系统阐述装备竞争性采购目录编什么、怎么编等问题，并对目录编制中所应注意的问题进行了归纳和分析，明确了编制装备竞争性采购目录过程中，必须统筹考虑装备的类型、所处的层次和阶段，装备的特点以及组织竞争的单位等要素，从而使其更好地服务于装备竞争性采购工作。

关键词装备采购；竞争；目录编制

推行竞争是搞活装备市场、提高武器装备质量和经费使用效益的有效手段，是建立公平、公开、公正和诚信的装备采购机制的重要抓手[1]。目录管理是通过对管理对象建立分类清晰的目录体系实现管理目的的一种方法，是科学化精细化管理的一种有效措施[2]。近年来目录管理在我国一些重要领域得到广泛应用[3-4]，如2005年国家颁布实施的《国家支持推广的农业机械产品目录管理办法》、2012年的《国家基本药物目录》、原总后勤部印发的《关于实施军队单位公务卡强制结算目录管理的通知》等，以及政府采购目录及限额标准的制定和实施，都是目录管理思想的具体应用。在装备采购领域，建立目录管理制度，对有效推行竞争有重要意义。目录编制是目录管理的一项重要工作，加强目录编制研究对促进目录管理制度建设有极其重要的作用。

1目录编制原则

编制装备竞争性采购目录，其目的是为了规范装备竞争性采购范围，引导装备承制单位广泛参与竞争，促进装备采购军民融合深度发展。装备竞争性采购目录处于计划与合同中间环节，属于计划执行工作。编制装备竞争性采购目录，应遵循先易后难、先粗后细、进易退难、动态调整的原则[5]171。

1) 先易后难。先易后难是做事应遵循的基本原则，编制装备竞争性采购目录也不例外。编制目录的宗旨是促使采购者依据目标选择采购方式。对有明显竞争特性的装备，应编入指令性目录中，对竞争特性不明确，或者采用竞争形式有一定难度的，可编入指导性目录。

2) 先粗后细。装备类别很多，编制装备竞争性采购目录时，首先应对装备进行大项分类，然后在此基础上，逐步细分，直至分解到零部件级为止。关于粗细程度的把握，应结合装备复杂程度和管理要求，以满足装备竞争性采购目录管理需要为目标。

3) 进易退难。对进入装备竞争性采购目录的装备，应设置一个比较合理的进入“门槛”，让一些具有竞争特性的装备进入竞争性采购目录中，而一旦进入目录就不得随意退出。建立退出监管机制，对随意退出而不愿意参加竞争的装备，一旦从竞争性采购目录中剔除，应规定其在一定时间内不得以其他方式进入装备市场。

4) 动态调整。随着高新技术的不断发展以及新型武器装备的不断涌现，同时随着战争样式的不断变化，原来进入目录的装备有些可能会过时、有些可能已经不需要而淘汰，这就需要对目录进行动态管理，定期进行调整，以满足竞争性采购的需要。这一原则在国家其他领域的目录管理中也有明确要求，如国家对基本药物的目录管理规定“国家基本药物目录在保持数量相对稳定的基础上，实行动态管理，原则上3年调整一次。必要时，经国家基本药物工作委员会审核同意，可适时组织调整。”[3]所以，动态调整原则是目录管理的一项基本原则，在竞争性采购目录编制时应充分考虑这一原则性要求。

2目录编制要素

目录编制要素是指目录表中应包括的项目。目录要素应满足简洁分明、方便查询的要求。根据现行装备管理的特点，装备竞争性采购目录大致应包括装备类别、装备层次、装备阶段、竞争类型、采购方式及组织单位6大要素[5]177。

1) 装备类别。装备类别是装备目录分类的基础，依据现有战斗装备体制和保障装备体制所包含的武器装备类别进行划分，具体大类可分为陆军及通用装备、海军专用装备、航空专用装备等装备。无论是战斗装备还是保障装备，按照体制要求在各大类下逐步细分。如陆军及通用装备可分为军械装备、装甲装备、弹药、雷达、指挥装备、观测装备、通用车辆装备、通用通信装备、工程装备、防化装备、侦察情报装备、技术侦察装备、电子对抗装备、机要装备、气象水文装备、测绘装备、指挥自动化装备、固定通信网装备、陆军船艇装备、卫星。而军械装备又可分为枪、炮、陆军导弹武器系统等；枪又分为手枪、冲锋枪、步枪、机枪、信号枪、匕首枪、霰弹枪等[6]31。装备类别是装备目录分类中的基本要素。

2) 装备层次。装备层次是指根据装备全系统管理要求，将装备分为总装、分系统、次分系统，直至零部件、元器件及原材料等层次。层次划分既是为了满足装备管理的需要，同时也有利于明确哪些层次应该推行竞争，哪些层次还不适宜采用竞争方式。科学的装备层次划分是提高装备全系统管理效率的需要。以舰艇装备为例，层次可划分为：舰艇总装层-舰艇综合电子对抗系统-电子侦察分系统-某配套元器件层等。

3) 装备阶段。根据装备全寿命管理要求，在目录中应将装备划分为预研、研制、生产、采购、使用维修等阶段。且根据各类装备在不同阶段的采购特点，分别设计与之相对应的采购方式。

4) 竞争类型。按照是否具有竞争特性，将装备分成完全竞争类、有限竞争类和非竞争类[7]。为了便于管理，参照相关文献，在装备竞争性采购目录中可分为非限制性竞争和限制性竞争两大类。对于具备完全竞争特性的装备，应强制推行竞争；对于只具备有限竞争特征的装备，应采取鼓励竞争的办法，促使承制单位参与竞争，并且对具备有限竞争特征的装备，根据其特点可分别编入指令性和指导性2种目录，以便在竞争成熟时过渡衔接。

5) 采购方式。通常地讲，是指装备采购时所采用的公开招标、邀请招标、竞争性谈判和询价等竞争性采购方式。采购方式尽可能在目录中明确，以便为采购人员提供更好的遵循。

6) 组织单位。装备竞争性采购是一种有组织的行为，为此，需要有明确的部门或单位组织开展竞争性采购工作。为了确保装备竞争性采购工作的规范运行，在目录中，应列出采购部门或单位，以体现相应的责权。

3目录编制分类

目录编制的科学性和系统性，直接关系到目录使用和管理的有效性。由于武器装备的特殊性，用分类管理的办法编制目录，有利于慎重稳妥地推进装备竞争性采购工作。根据装备特性和竞争要求，在目录编制设计时，可分为指令性采购目录和指导性采购目录两大类。

3.1指令性采购目录

指令性采购目录是指不直接涉及国家安全和军队机密、投资较小、技术通用性较强、有较多合格承制单位，且能够采用竞争方式进行采购的装备采购项目编制的目录。进入指令性采购目录的项目，必须强制执行竞争性采购方式，且在以后的装备采购中不得随意退出，也不需要再征求各级装备采购部门意见，就可顺延进入以后的装备竞争性采购目录。

由于进入指令性目录的装备采购项目必须采用竞争性采购方式，在目录编制设计中，装备的通用性程度是应考虑的重要因素，通用性越强的装备越应当进入指令性采购目录，因此，目录设计时，应将竞争程度排在首位，并区分为军民通用类、非核心的配套产品及原材料和元器件类。根据装备的竞争类别，分别列示装备名称、装备层次、装备阶段，以及组织单位和采购方式。竞争形式可在“备注”栏中反映。随着装备竞争性采购工作的不断推进，指令性采购目录应逐年增加。

3.2指导性采购目录

指导性采购目录是指直接涉及国家安全和军队机密、投资较大、技术专用性较强、仅有少数合格承制单位且影响国防科技工业核心能力建设，只能在有限范围内开展竞争的装备采购项目编制的目录。对于进入指导性采购目录的项目，可选择采用或不采用竞争性采购方式，但是，如果不采用竞争性采购方式，必须附有相应的说明。由于指导性采购目录中的采购项目不强制推行竞争，因此，设计指导性采购目录时，应与指令性采购目录有所区别，装备的竞争程度不能作为主要考虑要素，而装备层次和装备阶段则是重点考虑的要素。为助推单一来源采购分层次竞争，应从目录设计上重点体现这一制度要求，把处在单一来源总包层次下的分系统层或零部件及原材料层在目录中凸显出来，以便在分层次竞争操作中有更好的依据。随着军民融合步伐的逐步加快，装备市场的逐步开放，指导性采购目录应逐年减少。

4目录编制时应注意的问题

4.1目录编码问题

目录编码是指竞争性采购目录中的装备名称所对应的代码，也就是装备目录代码。如何编制装备目录代码是一个系统性问题。目录编码科学与否直接影响目录的使用效率。一般来讲，代码主要有3种形式，(1) 数字型代码，即装备编码全部采用阿拉伯数字；(2) 字母型代码，即装备名称采用一个或若干个字母表示；(3) 混合型代码，即装备名称用数字和字母混合组成的代码表示。装备竞争性采购目录怎样编码，要结合装备特点和采购需要。根据国际物品编码协会(European Article Number,EAN)的规定：商品编码应坚持唯一性、无含义和全数字型的原则。唯一性即一个商品项目只有一个代码，商品项目代码一旦确定永不改变；无含义，即代码数字本身及其位置不表示商品的任何特定信息；全数字型，即商品编码全部采用阿拉伯数字。在EAN及UPC(Universal Product Code)系统中，商品代码仅仅是一种识别商品的手段，对规范商品管理、简化实际操作、方便统计分析起着重要作用，广泛地应用于进出口报关、出口退税、出口企业的业务处理及财务核算等领域[8]。而装备竞争性采购目录编码在借鉴国际编码规则及GB 12904-2008《商品条码零售商品编码与条码表示》的代码结构及代码符号的同时，更主要的是考虑装备竞争性采购工作的实际需要，参照政府采购目录及限额标准的编码规则进行编码。

目录编码应满足简单、灵活、可靠、生命力强等要求。借鉴政府采购目录的编制要求，装备竞争性采购目录可采用数字与字母混合组成的混合型代码。混合型代码具有结构严密、直观性好的特点，代码中的字母代表采购目录种类和装备类型，数字代表装备名称。如A代表指令性采购目录，B代表指导性采购目录，T、L、H、K、P、D分别代表通用装备、陆军专用装备、海军专用装备、空军专用装备、二炮专用装备和电子信息情报等专用装备。以海军舰艇装备为例[6]86，若该专用装备通信系统中的某些设备或零部件需编入指令性目录，则该装备可用AH010101代码表示，该代码表示指令性目录下的海军舰艇通信系统中的无线电发电装备，该编码下具体还包括哪些设备或零部件可通过增加数字继续编码，也可以在目录备注中详细列示。

4.2目录交叉与重复问题

目录内容的交叉与重复是目录设计时应尽量避免的问题。为了使6个要素不重不漏地体现在装备竞争性采购目录中，主要应在目录编码上下功夫。一是增加目录编码位数。以AH010101为例，该编码只能体现指令性目录下的装备类型(即：海军潜艇装备)和装备层次(即：通信系统中的无线电发电系统)2个要素，若要使编码包含更多的要素，就要考虑增加目录编码的位数；二是充分发挥字母的作用。赋予字母不同的涵义，以代表不同的目录要素，如用Y、S、C、W分别代表研制、生产、采购和维修4个阶段，用F、X分别代表非限制性竞争和限制性竞争，将以上字母放在编码中可代表不同的采购阶段和竞争程度；三是使用数字和字母之外的其他符号作为补充。如用“★★★★、★★★、★★、★”作为编码上标，表示公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等竞争性采购形式，在“备注栏”标明组织采购的单位。仍以AH010101为例，可将其扩展为AHYF010101★★★，该编码表示指令性采购目录下的海军舰艇通信系统无线电分系统研制阶段的竞争性采购装备，拟用邀请招标采购形式。该编码除组织采购单位外，其他要素都包含其中。用目录编码解决交叉与重复问题是一种比较简单的办法。

4.3指令性目录与指导性目录的衔接问题

目录衔接是指导性目录向指令性目录的过渡问题。在以上研究中，分别用A、B代表指令性采购目录和指导性采购目录，随着竞争性采购工作的不断推进，指令性采购目录逐步扩大，指导性采购目录逐步缩减。目录衔接应做好以下工作：一是目录编码标准要统一。即目录要素、编码符号、排列顺序等都要有统一的标准，只有标准统一了，才不会因为目录间的过渡而增大额外的工作量；二是目录编码应与现行装备管理体制相一致。目录编码应做到唯一性，同一个装备在目录中只能出现一次，衔接更新时，目录要素只做少量修改即可；三是目录的降密处理。一旦装备进入指令性采购目录，就应当符合实施竞争性采购的密级要求，对拟进入指令性采购目录的装备，在目录过渡中应慎重进行降密处理，否则，可能会因为保密问题而影响装备采购工作，甚至给装备建设带来更大的损失。

5结 束 语

编制装备竞争性采购目录，是一项复杂的系统工程，既要充分考虑装备的类型、所处的层次和阶段，还要考虑装备的特点和竞争特性，同时还要明确组织竞争的单位。编制目录一方面是为了规范竞争性采购行为，同时也是为了推进装备竞争性采购工作。将目录管理制度纳入装备竞争性采购管理的法规制度体系之中，对高效有序地促进装备竞争性采购工作将会发挥积极的作用。

参考文献(References)

[1]钱海浩.武器装备学[M].北京：军事科学出版社，1998：188-190.

[2]李遂汝，常春伟.高速公路建设贯彻国防要求目录管理研究[J].国防交通工程与技术，20l3(4)：15-17.

[3]中华人民共和国卫生和计划生育委员会.《国家基本药物目录》(2012年版)[EB/OL].(2013-03-15)[2013-05-10].http://www.moh.gov.cn.

[4]刘昆.确定集中采购目标和采购限额标准要有统一性和灵活性[EB/OL].(2015-03-18)[2015-03-20]. http://www.gov.cn.

[5]谢文秀，艾克武.装备竞争性采购[M].北京:国防工业出版社，2015：171-177.

[6]张福兴.军事装备总论:学科分册Ⅰ[M].2版.北京：中国大百科全书出版社，2008.

[7]王建国，李鸣.装备采购基础理论研究[M].北京：国防工业出版社，2009：361.

[8]黄小林.浅谈GB 12904—2008《商品条码零售商品编码与条码表示》[J].国防交通工程与技术，20l3(4)；15-17.

(编辑：田丽韫)

Research on Compilation of Competitive Equipment Procurement Catalogue

XIE Wenxiu1,YIN Tiehong2,TAN Yungang3

(1. Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China;2. Department of Graduate Management, Equipment Academy, Beijing 101416, China;3. Ordnance Equipment Military Delegate Bureau, Equipment Department of PLA Airforce, Beijing 100071, China)

AbstractStandard catalogue compilation is an effective approach to facilitate the competitive equipment procurement. To solve out the problems like ambiguous and nonstandard compilation of competitive equipment procurement, the paper systematically answers some questions about compilation like what should be compiled and how to compile and makes conclusion and analysis on key points during the compilation. In the end, the paper draws a conclusion that the type, level and using phase of the equipment shall be considered comprehensively as well as elements such as characteristics of equipment and the organizer of the competition during compiling process so that the compiled catalogue may play a bigger role in the competitive equipment procurement.

Keywordsequipment procurement; competition; catalogue compilation

收稿日期2015-12-07

基金项目部委级资助项目

作者简介谢文秀(1963-)，女，教授，博士生导师，主要研究方向为装备经济管理。

中图分类号E23

文章编号2095-3828(2016)03-0014-04

文献标志码A

DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.03.003