事中事后监管的思考

文/吴生龙

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事中事后监管的思考

文/吴生龙

【质量沙龙 第34期】

降低准入门槛、加强事中事后监管是当前行政体制改革的一项重要内容。然而，如何将监管工作“落地”是非常值得研究的问题。笔者结合加强工业产品生产许可获证企业事中事后监管工作，提出 “三个一”的“落地”措施。

编写一套监管工作手册

国家质检总局2012年第181号公告指出，国家实行生产许可证制度管理的产品共62类，涉及食品安全、人身财产安全、金融通信安全、劳动生产安全和公共安全等五类产品，涵盖机械、电子、化工、建材、冶金、轻工、食品等多个制造业领域，体现出“产品类别多”“覆盖领域广”“生产工艺杂”及“关键风险散”等特点。可以说，全世界没有人全面精通所有这些产品生产工艺及检验过程。

然而，根据国务院《工业产品生产许可证管理条例》和国家质检总局《工业产品生产许可证管理条例实施办法》要求，市县质监（市场和质量监管）部门要承担生产许可证获证企业后续监管责任。一般来说，即使监管人员获工科大学学历，他也仅对自己所学专业（某1～2类产品）有所了解，对62类产品中绝大多数产品的生产工艺与检验过程知之甚少，甚至全然不知。如何解决这个问题，建议国家质检总局要像组织编写《工业产品生产许可证实施细则》那样，组成由产品审查部牵头，省级许可证监管人员及基层监管人员参加的编写组，编写若干本监管工作手册。一类产品编写一本监管手册。手册要将所述产品的主要生产工艺、生产过程的关键控制点、生产中容易出问题的地方，以及监管现场“查什么、如何查、怎样记录”等问题一一描述出来，并制订现场监管记录表格；此外，还需将一些典型的生产设备、检验设备用彩图印出来。手册图文并茂，类似“小人书”。使没有任何专业背景知识的监管人员，在对某种产品生产企业实施现场监管前，只要认真阅读了该种产品监管工作手册，到现场后再按图索骥也能基本完成监管工作任务。

构建一套监管信息系统

对市县质监（市场和质量监管）部门工业产品生产许可获证企业后续监管（以下简称：工许监管）工作人员来说，其监管工作要到办公网络覆盖不到的企业现场实施并完成。由于监管对象具有数量多、分布散、生产地点经常变动等特点，因而采用传统常规的信息系统建设方案，无法现场调用历史资料，无法及时提交执法信息，并在突发事件处理上无法及时得到上级的指示和支援。

通过建立基于移动互联网的工许监管信息管理系统，借助移动设备和先进的富客户端（Rich Client)等泛在计算技术，为监管工作提供无缝强大的工具和手段，实现空间时间泛在无缝的现场监督检查、现场取证、日常巡查、外出勤务管理、许可证审核、现场执法、服务对象档案管理、法律文书与法规查询、标准查询等工作。信息化管理有助于质监（市场和质量监管）部门对工业生产许可证企业实施高效率、低差错、合规范、优服务的实地核查与日常监督检查工作，加大执法力度，同时实现对实地核查人员和执法监管人员的监督管理。

当然，这套工许监管信息系统也可以作为工业产品生产许可证管理信息管理系统平台中的一个子系统，为系统平台和其他管理子系统提供数据采集与执行的终端平台子系统。

录制一套监管视频教程

对每本监管工作手册，请专家进行详细讲解，并录制成视频教程，在互联网上供监管人员随时学习使用。

监管人员在对某种产品生产企业实施监管前，可通过网络视频，详细了解该产品的生产工艺、生产过程关键控制点、该产品生产中最容易出现问题的地方，以及监管现场“查什么、如何查、怎样记录”等问题，并通过图片对该产品的主要生产设备、检验设备有一个感性的认识。从而提高监管的针对性和有效性，不断提升监管人员的监管能力和综合素质。

事实上，这种“三个一”的监管思路是将事中事后监管具体化、规范化、可操作化的“落地”的工作措施，解决的是明确监管内容、改革监管手段、提升监管人员监管能力的方案。这种监管思路不仅适用于工许监管，同时，也适用于食品生产许可、特种设备生产许可、强制性产品认证等诸多行政许可、行政审批、行政管理等事项的事中事后监管领域。

（作者单位：江西省质量技术监督局）

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信用监管结合失信惩戒VS监管人员素质能力要匹配

燃魂：信用是市场经济的基础，也是实现事中事后有效监管的前提条件。信用监管的核心在于提高市场主体的诚信意识，实现“一处失信、处处受限”，营造自觉守信的社会大环境。

成事在人：与事中事后监管新要求相适应，政府职能部门尤其是基层政府的监管责任加大，基层监管力量需要得到相应的充实，人员素质和技术设备也需要跟进。

今个真高兴：如果对失信者缺乏相应的惩戒措施，失信收益大于失信成本，相反，守信者却因经营成本过高而遭受经济损失，那么，就会产生“劣币驱逐良币”的效应，对信用监管造成极大的阻碍。

火神祝融：由于长期习惯于“审批式管理”，现有政府监管人员的观念和能力难以适应事中事后监管的新要求，在责任意识、知识结构和专业能力等方面存在不匹配的问题，监管能力相对不足。

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大风车：目前，各级政府部门都掌握着大量的基础数据，但由于没有经过系统整理，相对分散且可用性较低。部门之间缺少联动和资源共享，加之“条块分割”和“部门利益”，很多人为门槛造成资源浪费。

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