以评估推进地方高校研究生教育内涵发展
——北京工业大学学位点自我评估的实践

张忠占　　杨　　庆　　初旭新

以评估推进地方高校研究生教育内涵发展
——北京工业大学学位点自我评估的实践

张忠占杨庆初旭新

学位授权点的合格评估是当前研究生教育的一项重要工作，也是面向国家战略需求全面提高研究生培养质量的基础工作。基于北京工业大学学位授权点自我评估的实践，讨论了评估方案的设计、实施、困难、对策，以及合格评估对于促进地方高校研究生教育内涵发展的作用。

学位授权点；自我评估；质量保障

一、学位授权点合格评估的背景

2013年3月，以教育部、国家发展改革委和财政部下发《关于深化研究生教育改革的意见》（教研〔2013〕1号）为标志，我国研究生教育揭开了新的篇章。为保证学位与研究生教育质量，教育部随后推出了一系列重要措施，开展学位授权点合格评估工作就是其中之一，这是具有划时代意义的一项重要制度，标志着政府与高等学校在研究生培养和学位授予方面新型关系的开始。按照国务院学位委员会、教育部关于印发《学位授权点合格评估办法》的通知（学位〔2014〕4号）精神，学位授权点合格评估分为学位授予单位自我评估和教育行政部门随机抽评两个阶段，以学位授予单位自我评估为主。学位授予单位自我评估为诊断式评估，以人才培养为核心，重点评估研究生教育质量和学位授予质量。因此，学校要开展学位授权点合格评估工作，除了要认真学习有关文件精神外，更要重点分析学校的优势、特色和不足，了解学校各学科、学位授权点的现状，在此基础上设计科学的评估方案并加以实施。

北京工业大学作为北京市属工科院校，同其他地方院校一样，存在建校历史短，文化底蕴不足；办学过程中普遍以教学为主、学科发展不充分，行业背景较弱；研究生生源质量不高，来自“985工程”、“211工程”建设高校的考生较少，学生实践能力相对较弱，自信心有待增强；师资水平参差不齐，高水平学科带头人较少，缺乏大师级领军人物等问题。但是，地方工科院校研究生教育也有自己鲜明的特色和优势：一是办学定位明确。多数地方工科院校都明确提出“立足地方、服务地方”的办学定位，学科设置紧密结合地方经济建设和社会发展需求，具有鲜明的地方特色。科研课题大部分来自地方政府和企业，培养的研究生也大多在地方就业。二是能得到地方政府的大力支持。如我校既是“211工程”重点建设大学，也是北京市重点建设大学，在北京市政府的大力支持下，学校学科建设和研究生教育发展较快。这些特色和优势，为我校研究生教育发展奠定了坚实的基础，具有强劲的发展势头。

基于上述分析，北京工业大学较早进行了学位授权点自我评估的探索与实践，并得到了教育部学位与研究生教育发展中心以及有关兄弟高校的大力支持。本文旨在对我校的学位授权点自我评估工作做一个简要总结，以期与更多同行交流，为今后进一步做好评估工作奠定基础。

二、评估方案的设计原则

学位授予单位的自我评估方案除了应立足于学位与研究生教育质量的提高，还应该具有前瞻性和可持续性。由于北京工业大学的学科发展不充分也不平衡，实力较强的学位授权点对合格评估的热情不足，而实力较弱的学位点又普遍规模较小，各学位点教师的科研和教学任务都十分繁重。因此，设计的评估方案既要使各个学位点能够进行一次全面的梳理，取长补短，为今后一段时期加强建设的针对性，又要减轻教师在评估工作中的负担，以充分调动各学位点教师参与的积极性等。

为此，学校在设计评估方案之前，确定了五个基本原则：①尊重学科规律，坚持分类指导；②立足于人才培养，突出师资队伍、质量和特色；③在同一层级同一类别，每位导师只能归属一个学科；④成果不能重复使用，“学生跟着学位走，成果跟着学生走”；⑤尽可能使用既有数据，减轻学位点负担。基于这些原则，我们设计了《北京工业大学学术学位授权点自评简况表》和《北京工业大学专业学位授权点自我评估简况表》。为了区分专业学位与学术学位，在专业学位授权点简况表中要求：第一，各方向骨干教师中，要增加行业、企业的兼职导师；第二，突出导师指导和专业实践训练；第三，学生的成果要求是与企业高度融合取得的，最好是专利。为了考察这两类简况表的适切性，我们还找有代表性的学位点进行了试评，并根据学位点的建议对简况表进行了调整和修改，经过校学位评定委员会和校长办公会讨论通过后最终形成正式文件。

三、评估方案的设计

北京工业大学实施学位授权点自我评估的目的是：以评促建，提高质量。通过诊断式评估，着眼于总结经验、突出特色、发现问题、分析不足，从而有针对性地加强学位授权点建设，提高研究生培养质量；完善研究生教育质量监督与保障体系，充分发挥学科、学院在研究生教育质量保障中的主体作用，将评估、整改结果作为学位授权点发展或调整的依据。因此，必须确定评估的定位、对象、内容和方式，并体现评估特色。

1.评估定位——“合格+水平”

根据《学位授权点合格评估办法》的要求，获得学位授权满6年的学术学位授权点和专业学位授权点，均须进行合格评估。因此，全校除了参加专项评估的学位点外，其他学位点均需要参加合格评估。为了调动有较强实力学科的积极性，学校鼓励有条件的学位授权点开展国际评估或进行专业资格认证。如学位点参加了国际评估或专业资格认证，则可以不参加本次学校组织的自我评估，并在经费上给予全额支持。这样的定位，首先有利于优势学科凝练学科特色、突出研究生培养水平，从而有效调动学科进行认真评估的积极性，其次还有利于较小、较弱学科或新设学科取长补短、重新调整发展方式甚至定位发展方向。

2.评估对象——“教师+学生”

本次学位授权点合格评估的核心是人才培养，重点是评估研究生教育质量和学位授予质量，而导师是人才培养的第一责任人。因此，合格评估的对象应该是“教师+学生”。我们在设计评估简况表时，特别突出了师资队伍和人才培养在学位点合格评估中的作用。实践表明，按照学科方向考察，无论对于分析教师队伍的短板还是查找学生培养的劣势都十分有效。

3.评估内容——“培养过程+效果”

评估内容为“培养过程+效果”是学位授权点合格评估“抽评要素”的概要说法，抓住研究生培养的各个环节，是合格评估的关键所在。例如把本学科的核心课程、课堂教学评价与持续改进机制、近五年本学科研究生课程建设情况、本学科研究生教材建设情况、学生在校期间参加国际国内学术会议、本学科研究生境外交流情况等作为学位点评估的重点，实现对培养过程关键环节的重点评估。

4.评估方式——“特色+不足”

学位授予单位的自我评估是诊断式评估，是对本单位学位授权点的全面检查，着眼于发现问题，办出特色，持续提升研究生教育质量。查找学位点自身存在的问题，在今后的工作中加以改正，有利于学位授权点的长远发展。因此在评估方式上，要求不仅要体现学位点的特色，还要查找本学位点的不足，提出拟采取的改进措施。

5.评估特色——“统一+个性”

考虑到各学位点教师工作的繁重性，评估简况表中的基础数据和共性内容由研究生院统一下发给各学位点，如招生情况与生源结构、招生质量保障措施、学位授予数、导师指导与学术训练等。为突出各学位点特色，允许对数据（内容）进行补充或删减。这一做法既减轻学位点负担，还取得了意外收获，即客观上促进了学位点进行深入的总结。从某种角度说，这体现了管理中的辩证法，也表明了学科带头人心之所系与身之所负［1]。

四、评估方案的实施

学位授权点合格评估是一项全校性工作，不仅涉及面大，影响也是深远的。北京工业大学参加合格评估的学术学位授权点有：18个博士学位一级学科授权点，12个硕士学位一级学科授权点；专业学位包括工商管理硕士和工程硕士（含19个工程领域）。我们将评估过程分为六个阶段：评估准备工作，学位授权点自评，校外同行专家评议，校学术委员会和学位委员会评审，学位授权点整改，总结与公开。

1.评估准备工作

在准备阶段，要求所有学位授权点在2012年研究生培养方案中学位授予标准的基础上，根据博士研究生、学术学位硕士研究生和专业学位硕士研究生的培养特点，按照国务院学位委员会第六届学科评议组制定的《一级学科博士、硕士学位基本要求》、全国工程硕士专业学位教育指导委员会制定的《工程硕士专业学位基本要求》等文件要求，修订本学位点的学位授予标准，为学位点合格评估打下基础。

2.学位点自我评估

学校在2015年1月14日召开了学位授权点自我评估动员会，并发布《北京工业大学学位授权点自我评估工作方案》，这标志着学位点自我评估工作的正式启动。各学位授权点利用当年寒假时间，在分析本学位点的特色、优势和存在问题的基础上，填写《北京工业大学学术学位授权点自评估简况表》或《北京工业大学专业学位授权点自评估简况表》，进行诊断式评估。

3.校外同行专家评议

学校研究生院委托第三方评估机构，组织校外同行专家7～9人对学位授权点自我评估材料进行通讯评议。专家对评价要素分别打分，这些打分对应优秀、良好、合格和不合格，并给出总体评价。此外，专家还要指出该学位点目前的优势与特色、学位点目前存在的问题与不足，学位点如何加强建设、改进不足以及后续建设方案等。

从校外同行专家的评议情况来看，评审意见有较高的可信度，指出的问题和提出的改进建议集中在学科方向、师资队伍建设、研究生教育国际化和学术交流、生源质量等方面。对于专业学位研究生的培养，专家们则非常注重对其实践能力的评价。

4.校学术委员会和学位委员会评审

研究生院将各学位授权点自我评估材料及校外同行专家评议结果汇总后，提交校学位评定委员会和学术委员会评审。校学位评定委员会和学术委员会委员根据这些材料再进行认真审核，对所有参评学位授权点分别给出优秀、良好、合格或不合格的结论。

研究生院根据校内外专家的打分情况，按照平均分排序。对评定成绩不合格或排名后20%的学位授权点提出预警，重点整改；对评定成绩优秀的学位授权点给予表彰，优先发展。

5.学位授权点整改

2015年9月2日，学校发布《关于公布学位授权点自我评估结果的通知》，标志着学位授权点自我评估已经完成初评。研究生院将校内外的专家评审结果汇总后发给各学位点，要求各学位点针对问题认真梳理和分析，深入调研国内外同类学科的发展态势，总结经验、补齐短板、突出特色，进一步凝练学科方向和特色，大力抓好队伍建设，结合“十三五”学科建设规划，认真制定整改措施，切实加强学位授权点的建设并取得实效，实现研究生教育的内涵式发展。

6.总结与公开

各学位授权点撰写《学位授权点自我评估总结报告》，内容包括：自我评估材料、自我评估工作开展情况、持续改进计划三部分。学校将各学位授权点自我评估结果和总结报告通过“全国学位与研究生教育质量信息平台”向社会公布。

五、学位授权点合格评估的思考与建议

1.评估前要做好充分的准备工作

首先，立足于合格评估，要以基本要求为保障，标准先行，为众多的培养单位从实际出发突出自己的特色留出空间。自我评估简况表的内容要覆盖《学位授权点抽评要素》的所有内容，具体形式可以根据培养单位的具体情况进行设计。例如，论文质量部分的抽评要素要求提供“本学位点学位论文在各类论文抽检、评审中的情况和论文质量分析”。在这部分，我校将实行了12年的学位论文后盲审工作融入其中，各学位点只需要填写连续5年的“后盲审的平均分”、“校内的排名”、“抽检的优秀率”、“不合格数量”等信息，评审专家从这部分内容就基本可以看出该学位点的研究生培养质量。

2.校外同行专家的选择

校外同行专家评议是我国普遍采用的评估形式，也是评估能否取得效果的关键。各高校应建立适合自己学校的专家库，并在自我评估中严格选择专家。校外同行专家应该具有以下几个方面的条件：①有管理研究生方面的经验，如做过研究生教育机构的管理工作，也要有培养研究生方面的经验，如当过研究生导师；②要对研究生教育有深刻认识，熟悉要评审的学位点的发展前沿；③参加过研究生教育质量评估活动；④有整理大量分散材料的能力，能从文献和口头资料中做出判断。我校自我评估选择的校外同行专家基本是各学科国务院学科评议组成员或者专业学位教育指导委员会委员，基本能够满足上述四个条件，很好地完成了这次评估工作。

3.正确对待同行专家评议意见

注重同行评议，实现评价的公开公正，有利于积累特色、找出问题、弥补不足。有的学位点的教授对于同行评议意见可能会有异议，从发展的角度出发，把意见作为一种提醒，总是有所裨益的，况且同行专家的意见也很中肯，有很大的可信度。但是，由于学位点评估的结果不可避免地要与学位点动态调整相关联，这涉及学位点教师和研究生的切身利益与情感。因此，在以人为本的基础上，程序上要破、立分进，时间、空间上要有所错开，避免利益冲突，保证评估效果。当然，在立的过程中，要结合学校学科建设总体规划，通过优选机制，成熟一个发展一个。

4.正确对待评估中反映出的问题

通过学位授权点的自我评估和专项评估，也更加反映出现行高等教育宏观层面以及学校内部管理运行机制和学科建设机制微观层面的一些问题［2]。第一，高校管理体制与市场经济脱节，越是社会需求旺盛的专业，高校越是难以招聘到具有实践经验的高水平教师，这使得高校在一定程度上无力真正面向社会需求。第二，高校非教学科研的任务繁重，骨干教师不堪重负。第三，学科与行政管理系统纵横交错，关系复杂，影响学科带头人作用的发挥。第四，多数学科缺乏对所培养人才成长过程的跟踪能力。这些问题的相互作用，对于提高人才培养质量都有不可忽略的长期影响，只能通过改革逐步解决。

5.学位授权点动态调整的思考

按照国务院学位委员会《关于开展博士、硕士学位授权学科和专业学位授权类别动态调整工作的通知》（学位〔2015〕40号）精神，学位授权点动态调整工作也已经成为优化研究生培养结构的重要举措，而学位点合格评估与动态调整工作是相关联的。我们认为，学位点动态调整的核心原则是以人为本，科学发展，关键要处理好几个关系：①各培养单位学位点调整要服从学校发展大局，既要考虑目前的学位点现状，更要考虑国家和地区经济社会发展的需要，以及学校的学科布局。②要充分考虑在校生的心理感受及客观问题，安排好被调整学位点研究生的后续培养。③避免由于过分渲染、激化矛盾。要充分考虑导师的学术发展和可能涉及的现实利益，甚至是教师对学科的感情投入。④明确学科定位和发展方向，配合以相应的学科建设机制和支持政策，避免学院盲目追求学位点数量和人才培养类型。学位点的调整过程本身就是优化的过程，只有优化才能化解调整所产生的问题。从北京工业大学的实际操作来看，这项工作得到多方理解，取得了比较满意的效果。当然，目前也还只是在探索阶段。

自1978年起，北京工业大学已经为国家和北京市培养了24000多名研究生，为首都的建设和发展发挥了重要作用。在这个过程中也得到了教育部和北京市的大力支持以及众多兄弟院校的帮助。北京工业大学作为一所由首都设立的多科性地方重点大学，将坚持以培养能够适应国家和首都经济社会发展需求的高水平人才为主导，以高质量的研究生教育服务于首都“四个中心”的建设，把首善之区的率先发展与研究生培养的前瞻性相结合，把京津冀区域协同发展的需求与服务社会、经济、科技等发展的研究生培养导向相结合，把北京特色与学科特色的建设相结合。

［1]张淑林，夏清泉，陈伟，等.高水平大学学位点管理自律机制的构建［J].学位与研究生教育，2013（4）：46-49.

［2]徐亚清，宋敏，翟亚军.新形势下我国地方普通高校研究生教育发展的障碍及策略研究［J].学位与研究生教育，2015 （5）：7-11.

（责任编辑赵清华）

张忠占，北京工业大学研究生院常务副院长，教授，北京100124；杨庆，北京工业大学研究生院副院长，副教授，北京100124；初旭新，北京工业大学研究生院学位办公室主任，北京100124。

10.16750/j.adge.2016.07.002