施工总承包模式下地铁项目风险管理研究

【摘要】文章主要探讨了施工总承包模式下地铁项目风险管理的特点及风险特性分析，通过分析地铁项目风险管理特点方案与步骤等方面内容，指明地铁项目风险管理方向。

【关键词】施工总承包模式；地铁项目；风险管理

我国城市轨道交通施工承包模式主要有以下种类：承发包模式、BT模式、设计-建造模式（BD模式）等。这些模式对于新建地铁的城市而言，城市轨道交通管理具有很大压力，因此新建地铁城市开始实行新的管理模式，即施工总承包管理模式。施工总承包管理模式能够有效管控城市轨道交通运营风险，保证交通线路持续盈利。

一、施工总承包模式下地铁项目风险管理的特点

（一）资金筹措困难

城市地铁建设存在方方面面的问题，最主要的问题为资金筹措困难。而在地铁项目筹措到资金后，资金如何按照工程设计要求合理分配使用，又成为施工建筑部门考虑的重要问题。建筑工程企业的合同投标报价需要制定严格的预算方案，施工过程需要按照施工图设计施行。施工方案上的微小差别会对施工项目整体成本造成巨大影响，城市轨道交通预算超支情况时有发生。地铁施工总承包需要在施工建设前的工程设计阶段签订合同，而工程设计阶段的城市规划、地铁线网规划以及沿线因素都未达到成熟状态，所以施工方需要合理利用施工资金，争取在规定资金范围内圆满完成施工任务。

（二）施工技术难点多，工艺要求高，专业性强

地铁施工首要考虑的问题即为地质条件，由于地铁覆盖的范围广线路长，不同地段的岩层地质也不尽相同。目前地铁施工面临的主要地质岩层为软基、硬岩，软基的施工方法与硬岩的施工方法截然不同。而在施工经过地段还会遇到不同的建筑与地下预留设施，所以还需要采取不同的建筑结构施工方法进行施工。整个线路施工方案多种多样：区间施工使用盾构法、矿山法等，车站施工使用明挖法、暗挖法等。地铁线路经过站点不仅有荒凉地带，更有城市最繁华地带，包括高楼大厦、铁路、公路以及城市河道等特殊建筑物。这些地带由于车流人流量巨大、商业活动频繁等特点，所以属于施工难度最大的地带。而且由于该地带建筑整体完整性较高，地铁施工过程中需要保证周围建筑完好无损，整体技术难度较大。另外，地铁沿线需要对穿越地带进行征地迁改，还需要对过往交通进行协调调度；位于繁华闹市区的地铁线路，还需要考虑地下管道与线路问题、单位土地产权协调问题等。地铁施工企业在地铁施工过程中，不能妨碍地面交通正常平稳运行，这对施工企业带来巨大挑战。

（三）管理层面多影响因素多，项目风险大

地铁施工总承包企业地铁建设不仅要妥善管理地铁项目的总成本、施工时长、工程质量与施工安全，还要将所需完成工作合理分配给下包的包商、材料供应商。承包企业不仅要协调业主投资问题，还要抓好施工整体设计方案，更要做好监督工作，所以说管理方面问题复杂。地铁总承包企业要承担未知施工风险。随着政策环境与市场经济的改变，建筑施工会发生很多变化，包括政策、环境、技术、经济、合同等。这些不确定的影响因素会使施工整体风险增加，使地铁总承包企业遭受巨大的经济损失。

二、地铁施工总承包的风险特性

风险识别、分解的特点构成项目的系统性。项目风险由众多子风险累加复合而成，子风险不同程度的变动或造成总风险的持续波动，比如自然环境引发的地质风险等。各种项目风险间存在广泛的连接关系，一同构成项目风险的相关性。例如：国家政策的变化会引起施工资金、施工材料與施工工期等多方面的改变，这种风险涉及范围广，造成影响的时间长。项目风险的层级作用使得整个大地项目风险能够被平均分担，成为一个个独立的小风险，这从侧面降低风险发生概率。项目主题承担各种风险的能力存在显著差异，风险导致的结果也各不相同，也就是相对风险的特点。例如材料承包方所承担的风险，就比施工方承担的风险小得多。

三、施工总承包模式下地铁项目风险管理的流程方法

本文借鉴质量管理PDCA循环，建立IATM（Identification→Analysis→Treatment→Monitoring）风险管理的流程和方法，实现风险的闭合管理，其模型如图1所示：

（一）风险识别（Risk Identification）

风险管理首先要完成的工作，即为风险识别工作。地铁总承包项目的风险识别应从系统全局考虑，通过分析地铁施工项目的自然、政治、经济、社会环境以及项目成本超支、安全质量不可控、施工时间控制程度差等，指明地铁施工项目存在的风险。风险识别主要有以下原则：全面部署考虑、综合考察、动态调整、按部就班执行等。以上原则能够保证各种施工风险及早发现，保证项目目标的顺利完成。风险识别方法多种多样，通过图1可以清晰地了解，一种风险识别方式不能解决所有风险识别问题，需要多种方式协同合作才能完成风险识别工作。通常大多数地铁施工项目使用的风险识别方式为经验类比法和分解分析法。经验类比法指的是根据以往类似地铁项目风险规划，结合目前项目具体情况，进行风险识别措施的选择；分解分析法指的是将多种复杂情况分解简单情况，然后针对系统各个组成部分进行相关风险的分析识别。

（二）风险分析（Risk Analysis）

风险管理最重要部分为风险分析。风险分析指的是分析风险驱动因素、引起风险的根本原因、风险发生程度以及风险性质，计算评估风险的强弱等。通过将各种风险按照相应等级排列，给出各种风险等级处理方案。风险分析主要分为定性分析、定量分析。分析方法图1我们已有较为清晰的介绍。通常大多数地铁施工项目使用的分析方法为定性分析、专家打分法。专家打分法指的是专家根据各种风险等级不同，按照0～10风险等级排列，10为最高风险等级。风险等级小于3的为一般风险，风险等级在3～5之间为关注风险，风险等级大于5的为重点关注风险。对于那些重点关注风险，需要地铁施工部门加强风险防范。

（三）风险处理（Risk Treatment）

风险管理落实环节为风险处理。风险处理方式有以下种类：风险回避、风险转移、风险自留。风险回避适用于施工建设前的工程设计阶段，该阶段施工设计刚刚完成，施工单位通过分析各种施工风险等级，从而主动规避较大风险问题。有些施工单位也会对重大风险进行考察，然后想方设法解决风险。风险转移指的是风险共担策略，地铁施工企业可以分配施工项目给下包施工商，并在合同协议中规定风险共担，下包施工商需要承担自身施工部分所发生的风险。这样的风险转移方式可以规避不属于自身施工部分的风险，特别是对于那些不可控风险非常合适，但施工方要给予风險承担着相应的利益分配。风险自留指的是承包商采取有效的控制措施处置风险，风险控制是处置风险自留的有效手段。

（四）风险监控（Risk Monitoring）

风险管理的最终环节为风险监控。地铁施工风险具有动态流动性特征，地层内部结构、地铁沿线的建筑设施与政治市场外部环境都会对地铁施工造成巨大影响。而各种风险存在于施工过程中的时间各不相同，有些风险只存在施工特定阶段，只要该阶段施工工作完成，地铁施工风险就会自动消失；有的风险长期存在于项目施工各个环节，只有当所有施工工序完成后，该风险才会消失。各种风险的等级也各不相同，所以我们要针对不同风险状况，在不同阶段进行重点监督；还要根据风险不同情况，实时调整自身风险监督管理策略，控制高危风险发生。地铁施工项目最常用的风险监控方式为表上作业法，既根据风险等级的不同，制定出风险等级识别表，制定不同风险的应对方案。项目施工过程中定时调整风险作业表，将各种解决与未解决的风险重新排列，重新制定风险等级识别表，重新制定不同风险的应对方案。

四、结论

地铁施工总承包项目的风险管理中，存在很多不确定的政策风险、材料与施工成本风险等，所以在制定地铁施工总承包项目风险规划时，要针对系统整体多方面的考虑研究，制定系统风险等级表格，对存在风险及时管控。以上的风险识别、分析、管控方案只能解决常规的风险问题，对于那些未知风险还需要施工部门根据实际情况分析解决。除此之外，地铁施工总承包项目的风险管控也是地铁施工总项目的环节之一，只有对整个地铁项目全面规划与施工，才能保证地铁建设工作的顺利完成。

参考文献

[1]魏永幸.路基工程风险识别与管理研究[J].铁道工程学报，2013，（3）.

[2]王钦俞，杨松.央企BT模式的风险管理[J].建筑，2013，（1）.

[3]程华淳.基于总承包模式的工程项目管理研究[J].经营管理者，2015，（26）.

作者简介：臧悦（1984-），男，北京人，中国人民大学在职研究生，研究方向：项目管理。