兵团工业企业技术创新能力综合评价及提升对策

程广斌　龙　文　陈景沛

（石河子大学经济与管理学院，新疆　石河子　832000）

兵团工业企业技术创新能力综合评价及提升对策

程广斌龙文陈景沛

（石河子大学经济与管理学院，新疆石河子832000）

文章在分析兵团工业企业发展及其技术创新活动现状的基础上，将技术创新能力分解为技术创新环境支撑能力、投入能力和产出能力等“子能力”，并构建指标体系，运用熵权TOPSIS法对兵团工业企业技术创新能力进行评价，结果表明：2008-2013年，兵团大中型工业企业技术创新能力呈现出先稍有下降后震荡上升的波动趋势；技术创新投入能力和产出能力是影响兵团大中型工业企业技术创新能力的主要因素；技术创新投入能力呈现出波动上升的趋势，技术创新产出能力并不稳定，技术创新环境支撑能力呈现出稳步上升的态势，但对企业创新能力提升作用不明显。基于此，提出相关政策建议。

工业企业；技术创新能力；熵权TOPSIS法；综合评价

一、引言

随着世界经济的不断发展和科学技术的日益进步，技术创新能力已经成为直接影响地区竞争实力和区域经济能否持续稳定增长的重要因素［1］。企业作为技术创新的主体，其技术创新能力高低不仅是企业自身获取持续竞争优势、实现进步发展的关键，现如今更是成为推动区域经济增长，促使区域竞争力提升的重要推动力［2］［3］。

新疆生产建设兵团（以下简称“兵团”）肩负着屯垦戍边的伟大使命，而工业企业在兵团国民经济中扮演着主导和引领的角色，也是当前承担大量技术创新活动的重要力量，工业企业的发展对于兵团产业结构的调整、经济水平的整体提高起着关键的作用。新的历史背景下，加快推进“三化”建设进程是兵团在新时期改良传统屯垦戍边模式的重要途径之一。近年来，兵团坚持以科学发展观为指导，围绕“三化”建设，以市场为导向、企业为主体，不断提高企业技术创新能力，相继出台了《新疆生产建设兵团中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》《关于增强自主创新能力，促进兵团经济社会又好又快发展的意见》等政策文件，着力改善工业企业技术创新环境，建立健全科技管理与服务体系，工业企业技术创新能力获得显著提升。但总体而言，兵团工业企业的技术创新能力还很薄弱，新技术和新产品自主研发水平不高、市场竞争力不强。按照中央新疆工作座谈会的战略部署，实现兵团经济社会科学的、跨越式的发展，根本支撑在于科技，因此，客观评价兵团工业企业的技术创新能力，找出制约其技术创新能力提升的关键因素，并在此基础上提出相应的对策建议具有重大的现实意义。

二、兵团工业企业发展及技术创新活动现状

（一）兵团工业企业发展的基本情况

近10年来，兵团工业经济发展取得了显著的成效，工业企业数量逐年增加，工业总产值稳步提高，形成了以农副加工业、能源、建材、机械、化工业等相交织的门类较多、品种较全的工业体系，成为促进新疆经济发展，改善人民生活的重要推动力。2013年，兵团工业法人企业1811个，其中，规模以上工业企业有519个，大中型工业企业有108家，与2004相比规模以上工业企业的数量在10年间增长了171.7%，大中型工业企业数量增幅更为明显，增长了208.6%。2013年，兵团工业总产值达到1502亿元，是2004年的10倍有余，其中，规模以上工业企业的总产值为1159亿元，大中型工业企业的总产值755亿元。仅占兵团企业总数5.96%的大中型工业企业却拥有超过一半的产值，可见兵团大中型工业企业作为兵团工业发展的主力军，为兵团经济发展所做出的突出贡献，有效地推动了兵团经济、社会的发展，其技术创新能力水平更是成为影响兵团工业发展乃至兵团未来经济发展的重要因素。

2013年，兵团大中型工业企业拥有总资产合计2199亿元，固定资产合计1043.2亿元，主营业务收入合计1095.7亿元，利润总额83.6亿元，企业全部从业人员年均人数为140131人。其中，大中型工业企业的资产总额达到1625.5亿元，固定资产合计780.8亿元，主营业务收入为699亿元，利润总额高达41.3亿元，企业全部从业人员年平均人数为90366人，分别占兵团规模以上工业企业的73.9%、74.8%、63.8%、49.4%和64.5%。进一步说明兵团大中型工业企业虽然在数量上并不占优势，但是其企业规模大，经济效益高，充分发挥了大中型工业企业的领头羊和主力军的作用，带动兵团经济增长。

（二）兵团工业企业技术创新活动现状

1.技术创新投入

（1）资金投入。R&D经费投入、科技活动经费投入等可以用以反映技术创新活动的投入强弱。2013年，兵团规模以上工业企业和大中型工业企业用于科技活动方面的经费投入分别是10.5亿元和7.8亿元，与上一年相比分别增长了47.9%和23.8%。其中，兵团规模以上工业企业、大中型工业企业R&D经费投入分别为6.5亿元和4.4亿元，较上年分别增加了124.1%和100.9%，涨幅较为明显，但是R&D经费投入在其主营业务收入中的占比分别是0.59%和0.66%，说明兵团规模以上工业企业和大中型工业技术创新活动的资金投入强度均仍显不足。

（2）人才投入。2013年，兵团规模以上工业企业所拥有的科技活动人员共5197人，其中大中型工业企业投入到技术创新活动中的人数为3607人，可见大中型工业企业是兵团工业企业从事科技创新活动的主力军。2013年，兵团规模以上工业企业的科技活动人员中R&D人员与中、高级技术职称人员分别是2277人和1405人，分别占科技活动人员总数的43.8%和27.0%；兵团大中型工业企业所拥有的R&D人员与中、高级技术职称人员的数量分别是1481人和1047人，分别占兵团大中型工业企业所拥有的科技活动人员的41.05%和29.0%，均比上一年有所提升。

2.技术创新产出

（1）科研技术成果。科研技术成果是反映企业自主创新能力的重要标准。2013年，兵团规模以上工业企业所发表的科技论文99篇，较上一年增长了15.1%，其中，大中型工业企业所发表的科技论文有73篇；拥有有效发明专利64个，与上一年相比增加了18.5%，其中大中型工业企业所拥有的有效发明专利占兵团全部规模以上工业企业的59.3%。说明最近两年兵团各工业企业纷纷开始重视技术创新能力，尤其是自主创新能力的发展。

（2）新产品产出。2013年，兵团工业企业的新产品生产、销售情况较上年有一定幅度的提升，出口额有大幅的下降，与全国平均水平相比比重偏低、差距较大。2013年，兵团规模以上工业企业的新产品产值、销售收入、出口额分别为19.2亿元、18.67亿元和2.66亿元，分别占工业总产值、主营业务收入、出口总额的1.67%、1.7%和0.03%，显著低于全国规模以上工业企业的平均值。说明兵团工业企业的新产品产出与全国平均水平相比存在很大差距，其新产品在国内外市场中竞争力不强，技术创新产出能力严重不足，严重制约兵团工业企业技术创新能力的提升。

表1　兵团工业企业技术创新能力评价指标体系

三、指标体系构建、评价方法与数据来源

（一）评价指标体系的构建

参考相关文献［4］，为综合评价兵团工业企业的技术创新能力，本文将技术创新能力分解为技术创新环境支撑能力、技术创新投入能力和技术创新产出能力等三个方面的“子能力”，并构建指标体系（如表1所示）：（1）技术创新环境支撑能力是指企业内部的技术创新环境支持和企业外部的技术创新环境支持，主要包括财政环境、经营环境以及科技环境，良好的创新环境可以对企业技术创新能力的提升起到很好的支持作用，具体包括5个二级指标。（2）技术创新投入能力是企业对于技术创新方面的投入能力，主要包括经费投入、人才投入和项目投入，它直接影响到企业的技术创新水平，也直接决定企业技术创新能力的大小，是衡量企业整体技术创新能力情况的关键，具体包括7个二级指标。（3）技术创新产出能力，技术创新产出是技术创新活动过程中的关键一环，反映了技术创新活动的创造能力，具体包括6个二级指标。

（二）评价方法

本文选取熵权TOPSIS法作为评价兵团工业企业技术创新能力的研究方法。熵值赋权法是根据信息熵所反映信息的价值量来确定各个指标的权重，熵值越大，说明该系统各部分发展越均衡，变量越具有不确定性，该系统越是混乱，权重则越小；反之，熵值越小，则该系统越是有序，权重则越大。采用熵值法确定权重可以反映信息的效用价值，有效地避免了人为主观因素所造成的误差，客观性较强。熵权TOPSIS分析方法是将熵值赋权分析方法与TOPSIS分析方法相结合的一种综合分析方法，它的基本原理是根据信息熵对各项指标进行赋权并构建加权决策矩阵，测算待评对象与理想解和负理想解的相对距离并据此进行排序选优。该方法具体步骤如下：

（1）设xij表示第i个待评对象第j个指标的值，其中i=1，2，…，m；j=1，2，…，n。对该原始数据xij进行无量纲化处理：

其中，当kij≤0时，lnkij无意义，此时定义：。

（2）计算熵值：

（3）最后，计算第j个指标的权重系数：

其中，wj∈p［0，1］，且

（三）数据来源

鉴于数据可获得性，本文兵团工业企业技术创新能力的评价主要针对大中型工业企业，数据来源是：（1）新疆生产建设兵团统计局和国家统计局兵团调查总队共同编辑的2009年至2014年《新疆生产建设兵团统计年鉴》。（2）访问兵团统计局和兵团科技局及其相关网站，并实地走访相关工作人员。（3）实地走访和调查了多家大中型工业企业。

四、兵团大中型工业企业技术创新能力评价

（一）指标权重

根据研究方法步骤（1）对原始数据进行无量纲化处理，得出2008-2013年兵团大中型工业企业技术创新能力各项指标的规范化数据。根据步骤（2）和（3），计算出各项指标的权重，如表2所示。

表22008　-2013年兵团大中型工业企业技术创新能力指标权重

表32008　-2013年兵团大中型工业企业技术创新能力的联系向量和接近程度

表42008　-2013年兵团大中型工业企业技术创新相关子能力的联系向量和接近程度

（二）创新能力的测度

首先，根据表2计算的2008-2013年兵团大中型工业企业技术创新能力指标权重和熵权TOPSIS法的步骤（4）-（7），计算出2008-2013年兵团大中型工业企业技术创新能力各项指标数据分别与理想解和负理想解的距离和，以及其与理想解的接近程度，如表3所示。

同样，根据上述方法的步骤（1）-（7），分别计算出2008-2013年兵团大中型工业企业技术创新环境支撑能力、投入能力和产出能力距离理想解和负理想解的距离，以及接近程度，如表4所示。

（三）评价结果分析

从表3可以看出，兵团大中型工业企业技术创新能力在2008-2013年间呈现出先稍有下降后震荡上升的波动趋势。在2009年和2010年，兵团大中型工业企业技术创新能力的下降趋势较为明显，并在2010年跌至最近六年的最低水平。主要原因在于：第一，受全球金融危机影响，2008-2010年兵团大中型工业企业科技活动人员投入与经费投入均有不同程度的下降，其中经费投入的下降幅度最为明显，在一定程度上限制了企业技术创新能力的提升。第二，兵团大中型工业企业的技术创新效率不稳定，新产品产值、有效发明专利数、新产品销售收入和新产品出口额等反映技术创新产出能力的各项指标在2009、2010年均有较大幅度的减少。另外，从技术创新投入能力、技术创新产出能力以及技术创新环境支撑能力等3条曲线与整体技术创新能力曲线的拟合程度来看，技术创新投入能力和产出能力与整体技术创新能力拟合度较高，说明与技术创新环境支撑能力相比，技术创新投入能力和产出能力是影响兵团大中型工业企业技术创新能力的主要因素。

表4显示，2008-2013年，技术创新投入能力呈现出波动上升的趋势，这说明兵团各大中型工业企业以及兵团各级政府逐渐重视技术创新相关资源的投入，逐渐加大投入力度。技术创新产出能力并不稳定，科技成果转化同时受到国内、国外环境等多方面因素的影响，存在一定偶然性，成果转化情况不容乐观。技术创新环境支撑能力呈现出稳步上升的态势，但其变动趋势与整体技术创新能力的变动趋势相差较大，说明反映技术创新环境支撑能力的企业规模、生产经营环境和其盈利能力等指标并未对企业创新能力起到显著影响的作用。

五、提升兵团工业企业技术创新能力的对策

（一）加强政策引导与扶持，完善相关政策法规

兵团各级行政部门（尤其是科技管理部门）应通过规划、资金、政策、立法、服务、协调等措施加强宏观指导，积极发挥其在技术创新活动中的引导作用，帮助企业合理有效地配置技术创新各类资源，推动企业技术创新活动的展开。从兵团工业企业实际出发，系统地制定和完善有关企业技术创新方面的税收、金融、贸易和人事等政策和法规。完善金融政策，鼓励金融机构加大对企业开展研发活动的贷款支持力度，为企业新产品开拓国际市场提供信贷服务，有利于帮助解决企业融资难的问题。

（二）加大技术创新资源投入力度

企业技术创新资源应该包括资金和人才，它们分别是企业进行技术创新活动的基础条件和基本保障。资金投入方面：（1）兵团工业企业应充分理解相关优惠政策并对其充分利用，以企业自身投入为主体，积极拓宽资金来源途径，同时利用金融和资本市场吸收企业科技创新资本。（2）要加强对技术的引进和消化吸收资金投入强度，注重二次创新，形成适应自身和市场需求的研发和制造能力；人才投入方面：（1）兵团工业企业（尤其是大中型企业）应该制定高层次人才引进战略，构建和完善人才激励机制，通过收入分配制度改革、股权分配改革等手段，引进高层次科技人才。（2）加强与高等院校、科研机构的合作与交流，强化培训，提高企业领导者与员工的科技创新意识，积极营造尊重人才、敬畏科技的科研氛围，同时为有技术创新突出贡献的骨干人才提供良好的工作和生活环境。

（三）提高技术创新产出成果转化效率

技术创新产出能力是影响兵团技术创新能力的最重要因素之一。因此，应着力提高兵团工业企业的科技成果转化水平，提高技术创新产出能力。首先，要继续鼓励工业企业加强与科研院校的“产学研”合作，以市场为导向，积极推进发明专利的创新，降低企业从事科技创新活动过程中的可能遭遇的风险；其次，鼓励员工开展技术创新活动，结合本企业生产实际，开展新产品、新工艺等方面的发明创造；再次，鼓励企业制定灵活正确的创新战略和发展模式，保障自主科技创新项目的研发和对吸收引进新项目的“二次创新”同时进行。

（四）加强和完善科技信息网络建设

企业能否顺利获取相关信息成为企业技术创新能力能否得到提升的关键之一。为提高兵团工业企业技术创新能力，避免企业技术和市场信息缺乏的问题成为制约企业技术创新能力提升的障碍，一方面，要针对兵团工业企业建立起联结企业、科研机构、政府、高等院校的信息交流和服务平台，例如科技孵化器、技术交易中心等，为兵团工业企业技术创新活动的展开提供技术成果、市场、金融、政策法规等方面的信息咨询，使这些平台成为企业开展技术创新活动的警报器和加速器，另一方面，要充分利用互联网等网络资源，为兵团工业企业技术创新活动的开展创建完善的数据库，为其提供精准的技术创新的相关信息，从而减少企业获取相关技术信息资源的成本，以提升兵团工业企业技术创新能力。

［1］热孜娅·阿曼.FDI对新疆技术创新能力影响分析［J］.现代经济信息，2012，（3）：357-358.

［2］吴延兵.不同所有制企业技术创新能力考察［J］.产业经济研究，2014，（2）：53-64.

［3］张宗益，周勇，等.基于SFA模型的我国区域技术创新效率的实证研究［J］.软科学，2006，20，（2）：125-128.

［4］易伟明，刘满凤.区域创新系统创新绩效分析与评价［J］.科技进步与对策，2005，（3）：119-121.

（责任编辑：李亚利）

兵团软科学项目（项目编号：2014BB026）。

程广斌（1976-），男，安徽淮南人，博士，教授，硕士生导师，研究方向：区域经济与产业经济；龙文（1989-），男，湖南娄底人，硕士研究生，研究方向：区域经济；陈景沛（1991-），女，陕西西安人，硕士研究生，研究方向：产业经济。