专利法之专利转化率研究

张亚军

（710063 西北政法大学 陕西 西安）

专利法之专利转化率研究

张亚军

（710063 西北政法大学 陕西 西安）

美国商务部《知识产权与美国经济：产业聚焦》报告显示，2010年我国知识产权密集型产业对GDP贡献率不足27%，而美国、欧盟均已接近40%。然而在谈到中国专利成果的转化问题时，大多数学者都似乎达成共识认为中国专利成果的转化率低。笔者在涉及这个问题的时候，对转化率的定义问题觉之重要。大体可以分为广义与狭义。大多数学者都是在广义的角度去谈论转化率，但是对其内涵却不同的理解，而对内涵的不同理解也就涉及到了狭义的转化率的范畴。对专利转化率定义的界定目的是在一个基本的共识之下来探讨专利转化率问题。避免不同定义之下没有基本的共识框架之下探讨，各持己见无法交流，以解决实际的问题。

专利转化率；界定

一、转化率界定的重要性

首先，中国专利申请的数量与专利成果转化的结果的比例关系可以很清楚反映出中国专利成果转化率低。（可以从知识产权报的公开数据可以得出）其次，在确定转化率低的前提之下，转化率低的原因要分别研究，比如有些专利申请的目的就不在于转化，这些原因的专利的低转化率是应有之义，不应该纳入转化率低范畴。某种意义上说，需要对专利转化率低进行一个定义，进而进行区分，找到真正需要解决的低转化率所在，例如需要研究的问题在于：中国的转化率低的内涵，是众多高质量的专利转化率低；众多低质量的专利的转化率低；众多高、低专利转化率低？再次，高低质量的专利的判断到底是应该由市场进行判断还是相关组织、官方政府？判断的具体标准、原则又应该是什么？倘若是低质量的专利转化率低，而且谈提高转化率的对策，南辕北辙，治标非本，岂不是牛头不对马嘴，而应该谈如何解决专利申请的质量，即可专利性的标准的问题；倘若是其他两种情况，倒是研究转化率低的对策才是正道。

二、低转化率原因：研发—申请—实施

1.研发

专利的本质属性缺陷：国内专利申请者主要是研究机构为主，研究成果与市场脱节，必然导致其专利成果难以转化，这里需要证明的是国内专利的申请主体，若如前述所述，则应该进行相应的改革，纳入以市场为导向的科研立项，以企业为主体等等。

2.申请

专利申请的目的多元化：为了防止对手涉足某一技术领域，例如“休眠专利”；为了防止他人起诉侵权而申请；组合申请，为了保护核心专利，其实施的只是核心专利。《中国专利成果转化率问题探究》“非侵权创新理论”。

3.实施

（1）利益分配的问题，立法过分保护专利权人的利益，导致风险投资人等其他利益主体在实施专利当中得不到相应的利益回报。

（2）上至国家，下至公民，对专利制度的认知是一个渐进的过程，进而导致制度的设计、构建以及对制度的运用都是一个认知的过程，符合人类认知事物规律。即使引进了西方国家成熟的专利制度，但是制度运行的环境是无法引进的，好的制度并不仅仅在其本身，而其所处的整个系统的协调的结果。从认知这个角度来说，低转化率是中国专利成果转化的必须要经历的过程。

（3）信息不对称的阻却了实施主体之间达成合意促使专利得以转化实施。例如专利权人不知道谁需要自己的专利或者需求专利方不知哪一个专利权人有其所需。解决办法建立信息沟通平台，充分公开信息，建立专利实施许可市场等等《中国专利成果转化率问题探究》高斯定理也可解释。

（4）相关转化体制支持缺失：投资融资体制支持不完善；缺乏有效的专利信息和交易平台。

（5）发达国家专利权的滥用造成了国内专利实施外部压力。

三、转化率的界定

转化率指在一个统计周期内，完成转化行为的次数占推广信息总点击次数的比率。计算公式为：转化率=（转化次数/点击量）×100%。例如：10名用户看到某个搜索推广的结果，其中5名用户点击了某一推广结果并被跳转到目标URL上，之后，其中2名用户有了后续转化的行为。那么，这条推广结果的转化率就是（2/5）×100%=40%。

上述的定义来自于互联网信息推广领域，里面包含三个概念：统计周期、完成转化行为的次数、推广信息总点击次数。

大都认为：专利转化率=专利产品化进入市场量/专利申请总量。（这里仍需要仔细考究）这样一个定义过于通俗，不够科学严谨。笔者试着借用转化率的定义结合专利的本身特性界定专利转化率。

四、借用转化率进行界定

统计周期：专利领域不同于互联网领域，后者的转化周期相对于前者较短。专利领域，一个专利从申请到实施，受各种因素的综合影响，转化周期可能千差万别。更别提专利申请阶段周期的不同，即使同一天申请的专利，获得授权的时间也可能差距很大。专利领域转化率的统计周期的确定相对比较困难，笔者暂时的想法是以一个普通专利（普通专利如何定义是一个问题）从申请到转化的周期为一个专利统计周期。

完成转化行为的次数：专利的转化行为最主要的就是实施许可，专利的转让、质押、以专利权出资等等也应该归入转化行为的范畴。因而定义为专利统计周期内申请授权专利后进行了实施许可、转让、质押、以专利权出资等等转化行为的专利的数量。

推广信息总点击数：专利统计周期内申请授权专利的数量。

专利转化率：一个专利统计周期内，进行了实施许可、转让、质押、以专利权出资等等转化行为的专利的数量与申请授权专利的数量。

五、结合专利本身特性进行界定

比如专利申请的目的多元化：为了防止对手涉足某一技术领域，例如“休眠专利”；为了防止他人起诉侵权而申请；组合申请，为了保护核心专利，其实施的只是核心专利。以及因为可专利性条件低而获得授权的低质量的专利，例如专利的本质属性缺陷：国内专利申请者主要是研究机构为主，研究成果与市场脱节，必然导致其专利成果难以转化（这里需要证明的是国内专利的申请主体）。这两种专利笔者认为应该排除在申请授权专利的数量之外，但是这样就遇到了一个棘手的问题，除了申请专利的目的只有专利权人自己清楚。因而前述的排除可能完全不具有实际操作的可能性，但是理论上必须要考虑到这个问题。笔者认为的专利转化率低中专利应该是一个本身具有很好前景可能性，然后再实施过程中遇到阻碍无法实施。前景的好坏谁来确定姑且不说，但是因为可专利性条件过低而授权的低质量的专利以及申请的目的就不在于实施的专利至少应该排除。否则，在后两种等专利为主的前提下去谈专利的转化率低的问题，倒像是杞人忧天。专利转化率低三个主要方面是：专利本身的缺陷、专利权人缺少相关转化的要素、外部环境的支撑不够。专利本身的缺陷，其一，可专利性标准过低，导致了低质量专利的需求；其二，申请专利大都脱离市场导向的专利，导致了低质量专利的供给；一供给一需求，导致了大量低质量专利的存在。

国知局有专利实施许可的统计，在加上专利转让、专利质押的，然后与专利申请量的比例，可以估算出转化率，得出的结果中需要强调其中包含质量低、申请目的等的一个基数。

还有三种不同类别的专利的申请比例，相应的可以影响到转化率的高低，即实用新型、外观设计的授权条件低，质量相应就低，而发明的授权条件高，质量相对较高，不同类型的专利的申请量，可以结合专利的转化率判断。至少可以反映出低质量专利对专利转化率的影响。

[1]《中国专利成果转化率问题探究》.

[2]王斌.《产权规模及产业集聚对专利成果转化》.

[3]钟优慧.《市场化改革对专利转化效率的影响》.