行政处罚案件中调查笔录的制作方法与技巧

刘竞先

国家外汇管理局广东省分局，广东 广州 510000



行政处罚案件中调查笔录的制作方法与技巧

刘竞先

国家外汇管理局广东省分局，广东 广州 510000

调查笔录在行政处罚案件中是证明外汇违法行为、违法事实的重要证据之一，也是行政处罚所依据的基本事实和裁量的重要依据，同时也起到了获取线索，串联和印证其他证据的重要作用，在行政违法案件查处中具有举足轻重的地位。如何问询以及制作调查笔录，才能使行政违法案件过程全面清晰，行政处罚证据确凿充分，使之既能成为案件办理的有效证据，又能严格依法行政等的方法与技巧值得行政执法人员研究。

行政处罚案件；调查笔录；制作方法与技巧

一、调查笔录基本原则

调查笔录是证据中书证的一种，是实施行政处罚的重要依据。一份合格的调查笔录应遵循以下原则：

一是程序合法原则。根据《中华人民共和国行政处罚法》第三条第二款的规定“没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效”，调查笔录作为行政处罚的重要证据之一，必须遵循合法程序。如调查时执法人员不得少于两人，需向当事人出示证件，表明身份，且需将出示证件的程序予以记录；调查对象不同时，需分别对每个被调查对象进行询问；询问结束后，需交当事人核对，对无阅读能力或语言障碍的，需向其宣读或翻译，并将翻译人员记录在案；核对无误的，需在末页注明“笔录内容与本人所述一致”签字注明日期等必须严格按程序办理。

二是记录准确原则。所谓准确性原则就是要如实记录当事人的陈述，客观地反映案件事实，准确地反映提供者的陈述，不能掺杂自己的主观认识和判断。更不能为达到确定当事人存在违法行为的目的，故意改变行为人的陈述，按照自己的意愿，故意扩大或缩小行为事实。要记录当事人陈述的存在违法行为的事实，又要记录他对自己违法行为的辩解。不能只记录有利于认定其违法事实的部分，而不记录不利于认定的部分，调查笔录应满足当事人的意思表述，要完整准确地反映被调查者的意愿。甚至语气、方言等词语也尽量保持“原汁原味”。笔录内容可以将当事人的陈述进行必要的概括归纳，但应尽量保持原始，充分满足当事人的意思表达。

三是严禁诱供原则。调查询问时不能自问自答或向当事人叙述事实，然后让当事人回答是或不是。同时不能先入为主或引导、暗示陈述方向，也不能嫌当事人表述啰嗦，条理性不强，将当事人的表述整理成一段文字作为询问内容，然后问其是不是这样。这样很容易构成提示性或诱导性的询问，而提示性或诱导性询问不仅会使询问结果无效，还可能使当事人逃脱行政处罚，甚至损害执法机关的形象，产生较大的执法风险。

二、制作调查笔录前的准备工作

因调查笔录作为行政违法案件的重要书证，且一经记录签字确认，除当事人需要补充更正外，行政执法人员不得随意补充更正。制作笔录前，执法人员要做好充足准备，特别对于案情复杂重大的，还需事先认真讨论研究，确定询问切入点、步骤、重点以及明确分工等。行政执法人员在进行调查笔录前要做好三方面的准备。

一是案情研究。调查人员在询问前必须了解案情，认真细致地阅读案情材料和相关法规，了解调查对象的基本情况，以便有的放矢，抓住重点突破，必要时可以拟一个询问提纲，以免遗漏，尽量确保询问的条理性。二是证据材料准备。对案件已掌握的证据材料应准备齐全，以便在询问时向当事人出示，掌握询问的主动权。三是心里准备。执法人员对本次调查询问的目的、重点、切入点、方法策略等要有心里准备，以便在短时间内切中要害，达到询问目标，同时，要对当事人抵制询问、回避重要案情、甚至翻供等问题要有所预见和应对措施。

三、调查询问的技巧

在行政执法调查询问时，当事人消极情绪或避重就轻甚至抵触的情况也时有发生，如何有效地调查询问，完整详细地掌握案情的来龙去脉，并将其与已有的证据材料一起串联起来形成严谨的链条，需要行政执法人员掌握一定的调查询问基本技巧。

(一)尽量掌握询问的主动权，把握询问的节奏

当当事人如实陈述时，尽量不打断其陈述；当当事人故意回避案情东拉西扯时，要及时纠偏引导；当案情有巨大突破或者发现新案情新线索时也不喜形于色，应让其陈述完后，再对相关问题进行补充询问。在认为重要的提问或回答，不应提示记录人，以免引起当事人的警觉。

(二)当场不对当事人的行为进行评判或定性，也不随意表态

调查笔录是案件的调查阶段，仅反映案件情况的客观事实，而案件定性及处罚，以及处罚方式、幅度等都处于案件处理阶段，属于调查的后续阶段。因此在调查询问时，执法人员仅对当事人的涉嫌违法的行为事实进行询问调查和记录，就事问事，不在调查询问时向当事人定性其行为是违法或者合法，尽量不暴露执法人员对其行为合法或违法的评判，也不对是否做出行政处罚以及处罚的方式和幅度等问题进行表态，但可以询问了解影响处罚的相关问题，如是否存在从重、从轻或减轻处罚的相关情节等。

(三)紧紧围绕证据和违法事实，根据情况恰当运用询问技巧

询问人员要牢牢把握最明显的证据事实，找准突破口，根据当事人的文化素质、配合水平、反侦察能力及心理状态并结合问询进展，恰当运用简单发问、直接了当、迂回曲折、跳跃发散、循序渐进等策略进行询问，以便当事人配合执法人员全面完整地交代案情，同时可能暴露出新的违法事实等。询问人要紧紧围绕已掌握的“事”(违法事实)，“人”(涉案人员)和“物”(证据事实)为基本点，可以以事为核心，牵出人和物，也可以以人为核心，牵出事和物，或者以物为核心，牵出人和事，以点为基础扩展线索，达到通过调查笔录还原案件真相并有可能扩大案件成果的目的。

(四)掌握改变拒绝态度的方法技巧

在行政调查笔录中，部分当事人明白自己的违法事实，害怕承担责任，又处于内心自责的矛盾心理；部分当事人法律意识不强，对行政执法人员工作不理解不配合；还有部分当事人反侦察能力强，相当固执抵抗，这些情况都将对调查笔录的顺利进行带来困扰，更需要执法人员分析当事人的心理，有针对性地采取策略。对于恐惧矛盾的当事人，应分析其矛盾心理，掌握当事人对此事的态度和基本想法，有哪些情感矛盾以及性质和程度，通过说服、开导将矛盾转化，使其思想上有一个缓冲，再引导至关键问题的正常问询中；对于法律意识不强的当事人，应以教育开导为起点，并以解决问题的方式为切入点，采取晓之以理，动之以情的方式进行询问；对于顽固抵抗的当事人，询问人员应根据具体情况，适时、恰当地运用法律的威慑力使其有一定的畏惧感，再适当给予指引和说服，使之改变抗拒的态度。

四、记录调查笔录的注意事项

询问与记录是调查笔录的两个方面，记录是询问过程和成果的书面表现，询问取得的证据也需要笔录进行固定。这就需要两个人讲究一定的技巧，密切配合，准备充分，事先沟通，同时也需要两人在年龄层次、专业水平、知识结构、办案经验等方面进行合理搭配。记录人要明白询问人的询问目的、方法、重点等，以便抓住要点进行记录。询问人也应注意把握节奏，以便记录人完整记录。记录人认为需要充实的问题或不明确的，可以进行补充询问。记录笔录时要注意以下几个方面：

(一)准确记录

由于询问和回答均需要及时记录，记录人有时很难做到全部如实记录，有时需要记录人根据询问的目的和当事人的回答予以概括，但要注意记录真实，不得随意取舍，也不得加入自己或询问人的主观推断或结论。记录的文字用语要肯定准确规范，不用形容词，也不能用“大概”“也许”“可能”“较多”等不定量词；时间、地点、数量等必须确保准确；用语要规范，不能有歧义或有多种解释。

(二)调查笔录形成后，要保持笔录的一致性

调查笔录形成后，不得在记录上乱改乱画，也不得在自己认为重要的地方划线标注或做符号。当事人持正当理由的补充、更正，应与允许，并另纸记录，且需加以说明，附在调查笔录后，但原调查笔录不得退回。如果在调查中向当事人出示了书证、物证等，应在调查笔录中注明。如：问：请你看一下，这份是不是你向xx提供的合同？(出示)答：(看过)是，是我提供的那份合同。

总之，调查笔录是实施行政处罚的必要前提和保证，也是许多行政处罚程序中的法定环节，它直接影响到案件的成败和质量。做好这项工作，除需具备一定的专业知识和熟练的基本功外，还需具备一定的谈话技巧和应变能力，它是一项集“专业战”、“心理战”、“逻辑战”于一体的工作。另外，执法人员在处理行政处罚案件时，还应对调查笔录中当事人的陈述进行查证属实，方能作为证据使用，且需要与其他搜集到的证据进行相互验证，形成有效的证据链，才能将每一起外汇行政处罚案件办成经得起各种考验的铁案。

[1]刘磊.浅谈制作询问笔录的方法与技巧[J].水政水资源，2013(5).

[2]寒紫凌薇.询问和询问调查笔录的制作与技巧[EB/OL].http：//blog.sina.com.cn/hanzilingwei，2012-2-23.

[3]孙继强.浅谈如何制作调查询问笔录[J].中国动物检疫，2009(2).

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2095-4379-(2017)21-0107-02

刘竞先(1983-)，硕士研究生，就职于国家外汇管理局广东省分局。