浅议承包商的工程索赔管理方法

林晓荣

厦门鲁班源房屋营造有限公司（361015）

浅议承包商的工程索赔管理方法

林晓荣

厦门鲁班源房屋营造有限公司（361015）

文章主要说明工程索赔对承包单位的意义，以及阐述导致出现工程索赔的因素，试图利用一个案例来掌握与研究工程索赔管理的情况与存在的问题，说明承包单位项目的索赔管理方式，并且指出了对应的策略与意见。

施工索赔；索赔意义；索赔管理

1 工程索赔对承包商的重要意义

1.1 工程索赔是承包商谋求正当经济效益的有效途径

大量有经验的承包单位均喜欢利用索赔，来提升项目利润与竞争优势，借助其让公司得到相应的补偿，为公司带来更多的项目利润，并且能够转变亏损的局面，从上述能够发现，工程索赔管理对承包单位来说，有着十分关键的现实意义。

1.2 工程索赔有利于承包商自身素质和管理水平的提高

项目索赔关乎到到建筑公司与施工公司的经济利润，从根本方面而言，索赔与解决索赔的过程就是双方管理能力的整体呈现。作为施工公司，如果想要达到合同要求，得到索赔，争取自身的根本权益，就需要增强各种基本管理活动，加强其管理能力，为公司带来更多的项目利润。

2 引起工程索赔发生的起因

2.1 合同缺陷引起的索赔

因为建设项目施工团队逐渐发展，市场竞争日益加剧，因为在投标报价阶段中有着不足之处；初期合约文件没有那么健全，项目清单存在偏差问题等；以及承包单位对合约内容的理解偏差等一系列原因造成索赔情况的出现。

2.2 设计变更引起的索赔

在建设过程中，业主、监理单位通常会对工程量进行变更，比如更改施工图纸、变更施工材料，暂停或者快速施工等。承包单位如果想要实现新增工作，就必须对机械设施、人员进行重新安排，确定全新的施工方式，优化施工方案，进而导致施工周期延长与成本提高，承包单位对此发起索赔。

2.3 业主提供的条件不利而引起的索赔

工程建设的设计图纸检查、消防检查、施工流程及施工报建与许可证、质量监管等一系列准备活动、施工现场的“四通一平”、设计图纸、重要设备材料提供等一系列活动主要是由业主承担责任。在实践阶段中，因为业主负责的工作无法达标，均将导致项目的周期延长。当承包单位额外投入的成本无法得到有效弥补之时，必定会引发索赔问题。

2.4 加速施工引起的索赔

业主或者是工程师让承包单位提高施工效率，缩减施工周期，要求承担单位投入大量资源来实现该目标，确保整体工期的完成，这必定会造成承包单位项目费用的增多，导致出现索赔现象。

3 承包商采取的索赔方式

3.1 及时发出“索赔通知书”

在索赔问题产生后的相应时期内，承包单位需要快速提交书面形式的“索赔通知书”，不然就出现索赔无效现象。

3.2 正确协调好相关单位的关系

联合监理工程师、设计公司、业主上级领导对业主施加影响，相对于直接谈判来说，是更好的选择。承包单位必须和这些单位建立和谐关系，获得他们的信任与认可，并且和业主进行互动交流。这就需要承包单位对这些单位的重要人物加以研究，和他们建立和谐关系，借助不同时期和业主之间的关系，进行斡旋、调解、能够让索赔实现预期要求。

4 施工索赔案例分析

4.1 索赔案例背景资料

厦门湖里供电公司火炬园综合厂房项目，建设数额达到3 279.615万元，合同标明的施工周期是430 d,施工时间是2006年11月12日，完工时间是2009年6月12日。由于建设许可证、安全技术手段与紧急预案等各项材料的缺乏，施工备案流程延迟到2006年12月1日才全部完成，导致19 d的延长与74 d的间接延迟。本工程使用人为孔桩方式，在原来对地质条件进行勘察的资料中，办公楼部分存在较多的杂填土，并且地下水位偏高，成孔有着较高程度，造成其中11根桩最终在开挖至20 m之后使用冲孔桩，一些桩长将近35 m，因为数目没有那么多，机械设备再次进入现场，试验和开挖时间逐渐增加，所以造成竣工延长了77 d。在对厂房上部项目进行正式建设之前，原来的招标效果图与设计院提出的施工图使用弧形屋顶，施工结构比较复杂，墙面围护结构使用玻璃幕墙与钢板融合也无法轻易完成，经过建筑公司商议后提出，进行了有关变化，因为出现的变更牵涉到图纸检查与墙体围护系统的变化，该项活动耗费了82 d。地砖品牌使用晋江博古，不过该名称并不是正常的品牌名称，造成市场调研时间偏长，购买时间漫长，对施工与电梯拆卸时间产生了严重影响。在对石材进行采购过程中碰到了“5.12汶川大地震”，灾区运输和生产都遭受严重影响，归于不可抗力因素，导致后期施工材料无法快速供应，使竣工时间延长了32 d。配电室的总电源系统设计对楼层空调机组采用风冷机组的用电容量估计不足，施工期间，（据厦门市专业气象台2006.11～2009.06气象资料）涉及合同可审批的天气原因造成额影响共计10 d。办公楼办公室门图纸设计说明为内门采用胶合板门及招标清单也套用胶合板门，只是选用塑钢门的图集，业主要求施工单位拆除已施工完的胶合板门，更换塑钢门，影响工期48 d。因为发包单位延迟合同签订时间，完成施工时期碰到2007～2008年劳务费用、材料异常变化大幅上升，并不是承包单位能够预测到的因素，提出补偿劳务费用与施工材料增加成本432.84万元。最终，施工单位向建设单位提出相应的要求:竣工时间延迟工、劳动费调节、材料价差调节、图纸。

4.2 案例分析

4.2.1 本案例中承包人提出有关工期索赔问题

1）由于建设许可证、安全技术手段与紧急方案等各项材料的缺乏，并且根据相关规定，该证件应当由建设单位负责，此部分对已有签证产生了影响，应当同意其工期延迟需求。

2）本项目地质报告中有着一定的误差，岩层与孤石分布和高程与地质报告存在不达标现象，导致大量的石体爆破与挖掘存在较高难度，造成工期的延迟。兼顾现场施工状况，能够将工期延长65 d。

3）墙面围护结构使用玻璃幕墙与钢板融合也无法轻易完成，经过建筑公司商议后提出，进行了有关变更，因为变更牵涉到施工图纸检查与墙面围护系统的变化，该项活动耗费了82 d。因为该项工作并非是核心工序，非关键工期延迟时间，不允许不延期。

4）对防滑地砖品牌市场调研与采购时间较为漫长，并不是属于承包单位因素，能够考虑将工期延长25 d。

5）在购买材料时碰到“5.12汶川大地震”，灾区运输和生产活动都遭受严重干扰，归于不可抗力因素，能够使工期延长了30 d。

6）厂房配电室的总电源系统设计出现偏差问题，能够将工期延长80 d。

7）一些项目并未达到相应标准，质监站要求进行整改活动，非建筑单位因素能够将工期延长55 d。

8）气候因素造成的影响，归于不可抗力因素。经过相关气象台2006.11～2009.06气象材料证明，能够将工期延长10 d。

4.2.2 关于人工费调整、材料价差调整问题

由于项目合同有关于支付预付款项的内容，在合同期间主要材料价格不必进行变更。并且项目主体结构工程都已经完工，项目主要材料出现的变化在允许区间内，所以材料价差不会进行变更。

有关劳务费调整，根据相关部门颁布的“关于科学处理施工材料价格异常变化问题保证项目质量安全的意见”，经过各单位讨论决定，根据超出合约风险包干范畴3%之外的数额加以赔偿。

4.3 总结及经验教训

1）了解合约内容，尽力论证索赔权益。在对索赔数额进行运算时必须有所依据，不允许出现肆意想象情况，必须以实际项目量、签署的合约、商议文件、签证信息、会议纲要等作为重要依据。

2）必须观察被延迟的工作是否属于重点施工项目，只有处于核心线路上的工作内容的落后，才会对完工时间产生严重影响，施工周期能够适当延长。承包单位是否按合同要求递交了相应的索赔材料等。

3）和材料供应商签订的合同，预估材料售价的变化方向，尽可能减少材料价格规避存在的风险，增强风险规避工作。对重要材料的价格变化加以约定，科学兼顾价格风险，就能够减少双方存在的矛盾。

4）建筑单位也应当增强成本管理与风险规避认知，提出相应的索赔需求，制定好索赔材料，如若建筑公司无法对投入费用进行严格控制，将会导致无法获利。

5）在进行索赔活动时，应当由双方进行详细商议，尽可能减少对峙公堂的可能性，主要是由于在诉讼过程中，必须投入较多的人力、费用与时间成本，对于双方来说均是属于一种损失。

[1]张水波,何伯森.FIDIC新版合同条件导读与解析[M].中国建筑工业出版社，2006.

[2]邬媛,殷焕武.我国建筑行业索赔现状及对策分析[J].经济师,2006(3):46-47.