国内外科技项目管理对比研究

纪军+黄朝英

[摘 要] 自20世纪80年代初期以来，为了实施国家中长期科技发展规划的任务与目标，国内外政府在对国民经济和国家安全具有重大意义的特定关键科学技术领域，先后推出了多项科技计划。但是，由于体制机制的多种因素制约，科技计划项目的监督管理问题日益凸显。本文通过对比研究国外及国内先进省市科技计划项目管理方面的成功经验，结合广西现状及存在问题，提出相关建议。

[关键词] 国内外；科技项目管理；对比；研究

[中图分类号] G644 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）1-66-3

A Comparative Study on the Management of Science and Technology Projects at Home and Abroad

Ji Jun Huang Zhaoying

（Guangxi Institute of economic and social development， Nanning Guangxi 530000）

Abstract： Since the early 1980s， in order to implement the tasks and objectives of the national medium and long-term science and technology development plan， Chinese and foreign governments has launched a number of science and technology plans in the specific key areas of science and technology which are of great significance to the national economy and national security. However， due to the restriction of various factors of institutional mechanisms， the supervision and management of science and technology projects have become increasingly prominent. In this paper， by comparing the successful experiences of foreign and domestic advanced provinces and cities in science and technology project management， combined with the current situation and existing problems in Guangxi， related suggestions are put forward.

Key words： home and abroad； science and technology project management； comparison； research

科技计划涉及科技系统设立的从国家级到省市地级等各级别科技计划，主要包括创新基金、火炬计划、省级、市级科技攻关、块状产业、高技术产业化等项目。国家科技计划是支持基础研究和基础性应用研究的主要方式，主要靠政府投入进行。企业通过获取政府财政扶持，可以提升自主创新能力，提高产业核心竞争力，是企业获得低成本资金的有效途径之一。但是，由于体制机制的多种因素制约，科技计划项目的监督管理问题日益凸显。因此，如何做好科技计划项目管理，已成为国内外尤其是科技发达国家及地區促进经济社会发展的重要途径[1]。

1 国外现状

美国、日本、欧盟等科技发达国家，在科技计划项目管理方面形成了各具特色的项目管理模式。

1.1 美国

美国的国家科技计划主要靠政府投入，如基础科学技术战略计划，还设立了专门的机构国家科学基金会进行投入。重大科技项目的管理主要采取多元分散型的模式，立项要受到参众两院及司法部门的制约，由政府研究机构、大学和工业研究机构共同实施。这种方式既赋予研究与开发的自主性，又在各部门形成独特的科技管理方式，科技成果转化由市场推动。

1.2 欧盟

欧盟在项目管理方面，引入了集体和单独无限责任制。不进行资金能力预评审、无须银行担保、合作伙伴之间不要求先签合同等方面的优势，使得项目立项进度加快。项目款按照预先拨款85%，提交项目年度实施报告再拨款15%的方式进行。

1.3 英国

英国采取增强竞争机制、择优支持、优胜劣汰的科技经费分配方式。设立科学技术办公室专门机构开展政府投入，并实行严格的科技评价制度，对申请中的科研项目、进行中的科研项目管理、已完成的科研项目成果进行评价[2]。

1.4 日本

日本实行“官产学”投入的科技计划项目管理模式，科学基金组织是政府投入的专门机构。政府鼓励私人企业依靠自己融资开展研究开发投入，以资金配比等方式给予一定融资，日本开发银行和中小企业金融公库提供低利率贷款，使研究开发活动不同主体相互影响和作用。

由此可见，国外发达国家的科技计划项目管理具有政府资金匹配、审批程序简化、实施主体互相竞争、市场推动成果转化等特点，为企业加强技术创新能力，促进科技成果转化奠定了良好基础，是值得借鉴学习的。

2 国内现状

2.1 整体情况

自20世纪80年代初期以来，我国政府实施了一系列国家科技计划，到目前为止，已设立了科技攻关计划、国家高技术研究发展计划（“863计划”）、国家重点基础研究发展计划（“973计划”）、研究开发条件建设计划、科技产业化环境建设计划等，并在重大科研成果、人才团队建设、解决技术瓶颈问题、提升国家科技创新整体实力方面取得了显著成效。但是，由于体制机制的多种因素制约，也出现了缺乏顶层设计、统筹协调不够、资助方式不完善等问题。多部门管理和多计划渠道已经造成了客观上的重复和封闭，既影响了效率，又浪费了资源，也使资源碎片化的问题突出[3]。

在科技计划项目管理工作方面，我国制定了等一系列规章制度。2013年，科技部出台了《国家科技计划科技报告管理办法》，适用于以中央财政投入为主、由科技部组织实施的国家科技计划、专项、基金等，科技报告按照“分类管理、受控使用”的原则向社会开放共享。2014年，出台《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（以下简称《方案》）。《方案》提出，建立公开统一的国家科技管理平台，政府通过该平台宏观统筹全国的科技计划项目，具体项目委托专业机构来管理。专业机构将由现有具备条件的科研管理类事业单位等改造而成，他们通过统一的国家科技管理信息系统受理项目申请，组织项目评审、立项、过程管理和结题验收等。对科技计划（专项、基金等）的绩效评估通过公开竞争等方式择优委托第三方机构开展，评估结果作为中央财政予以支持的重要依据。同时，专业机构应当具备相关科技领域的项目管理能力，受到监督、评价[4]。

2.2 发达省市情况

各省市尤其是发达省市，也纷纷出台了各类项目实施管理办法，为实现科学化管理提供了操作性的依据。

2.2.1 浙江省。浙江省宁波市从2006年开始，政府投资建设项目实行社会中介机构参审准入制。通过公开招投标方式选择具备一定资格、配有一定数量专业技术人员、社会信誉好、审核质量高的单位作为入围的社会中介机构，有效缓解政府投资项目任务重而力量明显不足的突出矛盾。社会中介机构参与政府投资建设项目审计不仅对政府投资建设项目全面贯彻“必审制”起到了一定的保障作用。同时，实行政府投资建设项目社会中介机构参审准入制，也更好地提高了政府投资资金的使用效率。

2.2.2 江苏省。2008年，江苏省南京市浦口区政府出台了《南京市浦口区政府投资项目中介服务机构库管理暂行办法》，适用于参与政府投资项目的建设、交通、水利等工程项目的招标代理、造价咨询和建设监理的中介服务活动。参与政府投资项目的中介服务机构由政府投资工程建设管理领导小组管理，必须具备相应的资质等级，开展中介服务活动可以依法收取中介服务费。

2.2.3 广东省。2012年，广东省出台了《关于省级科技计划项目管理的暂行办法》及包括项目立项、监督管理与考核评价、结题验收等工作规程。2014年出台了《省科技计划信用的管理办法（试行）》，对有关单位和个人在实施和参与省科技计划项目中遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现进行客观记录和公正评价，并建立信用数据库，对相关责任主体信用信息记录和评级进行信息化管理。所有项目必须财务验收先行，财务验收具有一票否决制。从2014年开始，省级科技计划项目均采取法人负责制进行管理，以该项目承担单位的法人为唯一的责任主体追究所有的责任。

由此可见，无论是国家层面还是地方层面，都非常重视科技计划项目的监督，制定出台一系列规章制度进行规范管理。科技发达省市更是先行引入了中介服务机构参与项目的监督管理，同时，对项目承担单位及项目负责人的信用也纳入了管理评价的重点环节。

3 广西现状

3.1 我区的科技计划项目管理方式

目前，广西的科技计划项目管理由以下四种形式：一是由行政主管部门即各级科技部门直接监管。相应科技管理职能部门负责对项目实施过程进行监控，如自治区级科技计划项目由科技厅直接管理，具体项目实施过程的监控由多个业务处室管理。二是由专家小组即专家组或计划项目管理中心进行管理。政府负责制定宏观目标的决策、政策和措施，专家委员会负责咨询、监督和评价以及技术决策，项目管理中心负责过程管理。三是委托第三方管理机构即专业管理机构监管。从2016年起开始，科技计划项目的立项、评估、验收等管理事务逐渐委托专业机构管理，专业机构根据项目进展情况定期向科技主管部门报告，并提出管理建议。四是行政主管部门与专家小组相结合的监管。

3.2 改进科研项目管理的措施

近年来，广西科技管理体制改革进一步深化。一是制定出台广西贯彻落实国务院《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》的实施办法，逐步打破行政主导和部门分割，发挥市场配置各类经济资源的作用，建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配的机制。二是优化现行整合各类科技计划，优化科研项目和资金管理流程，改革科技计划项目指南编制和发布方式，简化项目申报材料和程序，减缩审批时限。三是建立科技报告制度，开展试点示范工作，实现科技资源持续积累、完整保存和开放共享。四是加快建设全区统一科技管理信息系统，与国家科技管理信息系统互联互通，推进科技数据资源集成共享。五是改进财政科研资金管理，修订广西本级财政科研资金管理办法，规范科研资金管理和使用[4]。

3.3 存在问题

长期以来，科技计划项目管理机制不活、手段有限等方面因素不同程度地影响了管理工作的质量和效率，造成以下弊端：一是管理分散。目前广西科技计划预算由科技厅某处室完成，但具体实施过程监控由多个相关处室管理，管理力量分散、缺乏沟通、共同负责的情况造成在实施监督中缺少真正的负责部门。二是重立项、轻管理。对科技计划项目的管理重点放在项目立项前的评审评估、项目资金的分配等方面，关注度比较高，管理细节比较细化。但对项目立项后的实施过程、项目验收等工作重视程度就相对低，关注较少。存在着一些项目实施到期后迟迟得不到验收结题，项目的验收结题率较低，对项目的实施成效没有做到及时汇总分析，难以对科技计划投入与产出成效做出准确评价。三是监督管理办法简单。目前科技计划项目监控信息主要依靠项目承担单位填报统计表的方式来收集，缺乏完善的系列跟踪统计调查方法。由于统计表相关指标的设置不合理或不完善，不能全面反映项目的实施情况和实施成效。再加上资料收集手段落后，难以全面收齐资料，无法对项目实施情况做出全面评价。此外，管理部门的抽查往往很難全面、深入地了解项目实施过程的真实情况。项目监管运行机制存在缺陷，立项和管理由同一行政主管部门负责，容易出现腐败。专家小组监管时，可能会出现专家也是项目承担者的情况，影响公正评价。

4 对策建议

4.1 建立健全立法监管

要改变长期以来科技部门集中大检查的做法，立法监管是关键。加强监管观念，创新管理方法，对项目监管要科学化，严格确认和规范监督的职能、要求、标准等。

4.2 采取信息化管理方法

加强项目信息管理系统的开发与应用，简化项目申报、实施、结题等程序，实现无纸化管理。加强项目的进度管理、质量监督、风险控制，加强数据库建设与应用。

4.3 重视中期检查

每一个项目均有自身的运行周期，有效监管每个阶段的控制节点是关键。采取年度统计调查与专项调研相结合的形式，完善统计调查的评估指标体系。加强项目实施的中期检查，完善中期检查的评估指标体系。通过评价科技计划项目实施成效，预测项目实施前景，为进一步决策提供依据。

4.4 强化结题管理，实行成果评估

结题验收工作与项目监管工作结合起来，适当引入一些企业及社会人员进行评估，有利于后期的科技成果转化应用。建立一套科学合理的成果评估指标体系，保证项目成果评价的公正性和透明度。

4.5 引入第三方专业机构进行项目管理

委托第三方专业机构负责具体管理的监管模式是大势所趋。引入第三方专业机构对科技计划项目管理，并加强专业机构的遴选择优，使科技管理部门及时了解计划项目运行的全过程，加强科技计划（专项、基金等）全过程的信息公开和痕迹管理，使项目管理公开透明，提高管理的效率。

参考文献：

[1] 王化琴.科技计划项目管理分析与研究[J].科技信息，2016（5）.

[2] 陈爱民.我国科研经费蛋糕的全新切法正式出炉[EB/OL].http：//blog.sina.com.cn/s/blog_401db2600102vacy.html.2015.

[3] 辽宁省人民政府公报.国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知[EB/OL]. http：//www.ln.gov.cn/zfxx/lnsrmzfgb/2015/d4q/gwywj/201502/t20150209_1572233.html.2015-02-10.

[4] 国务院.国务院颁发方案推动中央财政科技资金管理深化改革[J].预算管理与会，2015（4）.

[5] 关于深化中央财政科技计劃（专项、基金等）管理改革的方案[N].科技日报，2015-01-13.