广东省科技监督和评估体系建设研究

张娟

【摘 要】面对国家科技计划管理改革的新形式，分析我省科技监督和评估管理的现状和存在问题，提出加强和完善我省科技项目监督评估的对策，构建我省科技监督与评估体系。

【关键词】科技项目；科技监督；评估体系

科技项目监督是在科技项目管理中的重要的核心问题，不仅会影响科技事业的可持续发展，而且关系到政府的财政支出是否合理，为促进科技项目顺利有效的推进，必须建立一套严密的科技监督和评估体系，否则容易造成管理失当甚至是影响整个计划和专项的效率效果，导致整个专项失败、财政资金大量流失。因此，加强科技项目监督和管理，既是政府公信力和管理效率的重要内容，也是保障科技项目经费的合理、高效使用的重要衡量指标之一。

2014年，国务院印发的《关于深化中央财政科技（专项、基金等）管理改革方案的通知》中要求“建立统一的评估和监管机制，加强事中、事后的监督检查和责任倒查”。面对国家科技计划管理改革的新形势，我省整合原有科技专项体系，全力推进科技阳光再造行动，构造相互分离、相互制约的权力平衡模式，建立痕迹管理、责任到人、畅通公众、公开公示的透明业务流程。结合科技阳光再造行动部署，我省出台了一系列深化科技体制改革的文件，如广东省科技计划项目监督检查管理办法（试行）等。因此，现代科技管理从控制型管理向监督型管理是社会发展的必然趋势，也是建构法治科技的重要内容。尽管我省的科技监督评估体系在不断完善，但在目前的科技管理工作中仍面临诸多的困难和挑战，与国家重大专项的目标和要求相比还有不足。本文围绕国家科技计划管理和监督评估工作部署，分析我省科技专项监督评估工作的困境和挑战，提出加强和完善我省科技项目的监督评估体系的对策和建议。

1 国内外科技计划和专项监督评估

1.1 国外科技专项的监督评估

科技项目监督管理是科技管理中的核心问题之一，各国政府都予以高度重视。学习和借鉴发达国家在科技项目监督管理方面的有益经验，对我省在完善科技项目监督管理方面有重要的现实意义。

1.1.1 美国科技经费的监督审计作为世界头号科技强国，美国是实施国家重大科技计划和专项最多的国家，其对科技计划监督是全方位的，目的是在从宏观和微观两个层面督促各方管好用好资金。监督评估不仅纳入立法机构以及联邦系统常规的监督评估体系，而且依法指定专门机构进行专业评估，有利于与各方沟通以获取监督评估所需信息，使得监督评估结果具有可靠性、权威性和效用性。在科技重大专项实施过程中，管理层比较注重项目信息的获取和信息沟通的管理，利用管理信息系统，加强信息沟通，提高监管效率。

1.1.2 日本政府政策评价

日本政府的政策评价制度形成是以一系列法律体系建设为基础的，对政策评价的对象范畴、实施主体、评价的视角和评价方式作出具体规定。为提高政策评价的可操作性和实效性，日本政府于2002年正式实施《政策评价法》。该法律的框架清晰，结构合理，系统而完整地规定了政府政策操作的规程，为日本政府的政策评价制度建构确立了坚实的法律基础。

1.2 国内科技计划项目监督管理现状

科技计划是政府支持科技创新活动的重要方式，目前国家正以体制机制创新为着力点探索推进科技经费管理改革，以构建统一、高效、透明、规范的科技监督评估体系和工作机制为目标，一体化部署计划管理监督评估工作。制定了《科技监督和评估体系建设工作方案》，启动了《科技监督工作通则》和《科技评估工作通则》的研究起草工作。实现“有决策、有选择就要有评估，有授权、有委托就要有监管”，“中央财政科研资金流动到哪里，监督评估就跟踪到哪里”，形成决策、执行、监督相互制约又相互协调的现代科技治理体系。根据五类科技计划性质和特点，分类开展监督和评估，包括实施科技计划管理全过程监督、对关键节点和重要环节的重点监督评估、建立统一的监督评估信息平台、对科技计划的综合绩效评价及强化监督评估结果的应用。

2 我省科技项目监督评估面临的困难与挑战

综合发达国家和我国国家科技计划项目监督管理的先进经验和方法，我省在科技计划管理改革方面取得了不错的效果。然而，与国家的科技监督评估体系制度相比，我省的科技监督管理机制尚在起步阶段，还存在一些局限和不足。

2.1 完整的监督评估体系尚待形成

完整的科技监督评估体系应该是由内部和外部两个系统组合而成的，一个是政府系统内部的自我监督评估，另一个是政府系统外部的监督评估，所谓政府系统外部监督应是独立于政府外的第三方中介机构的监督评估，目前，我省科技项目监督评估主要依赖于政府系统内部的监督评估系统，而作为第三方中介机构往往依存于政府系统内部，无法发挥应有的影响力，独立第三方监督评估的虚位容易导致“监管失灵”，影响监督评估的公正性。

2.2 综合管理信息系统不完备影响监督评估的有效性

2013年底启动实施的“阳光政务平台”尽管解决了以往的制度建设不完善、财政科技专项配置不合理、科技项目和经费管理模式传统单一等问题，但在监督评估信息系统的跟踪方面还有待进一步提高。目前我省的科技项目管理信息系统功能还未能足够支撑科技评估的要求，信息报送存在不规范、不及时、不完备等问题，不能及时反馈项目进展情况，使监督评估得不到有力的信息支撑，影响监督评估整体效果。

2.3 缺乏专业的监管机构及人才

现阶段我省的科技项目主要由项目牵头领导及部门负责，但存在管理人员编制紧张、管理经费不足，加上现有的管理人员缺乏大型科技项目的监督管理能力，一直沿用传统固化的科技管理模式，没有使用现代创新的项目管理手段来进行有效的监管，导致项目监管力度不足。

3 对我省科技项目监督评估的建议

我省的科技项目监督评估尽管已经开展多年，但目前的科技管理体制尚缺乏明确有效的监督制约机制，无法充分发挥监督评估的作用，以监督评估来保障项目的顺利实施仍然是是目前亟需解决的一项重要课题。有必要借鉴发达国家及我国的做法，结合我省实际情况，进一步加强和完善科技项目的监督评估体系。

3.1 发展独立的第三方监督评估组织体系

专项评估按评估主体可分为内部评估和外部评估，但目前的监督评估还仅限于内部评估，也就是政府部门“包打天下”的局面，各种监督评估的形式均依赖政府内部进行监督，既当运动员又作裁判员，往往导致监督评估失去了其根本的意义。

3.2 构建内部控制与外部监督的管理体系

構建符合我省实际情况的科技监督和评估体系，将监督和评估工作内容融入科技工作重点环节和计划管理全过程，明晰各主体职责，并注重内部控制与外部监督相结合。政府内部形成科技项目决策、执行、评价相对分开、相互制衡的监督运行机制，对外邀请特邀监察员、专家学者和社会公众参与，加强科技项目全过程的监督，使监督工作更加完善。

3.3 完善监管信息化平台建设，提升信息化水平

依托广东省科技业务管理阳光政务平台，结合科技计划项目监管全过程的痕迹管理，提高监督与评估的工作质量和效率。在项目实施初始阶段就建立信息系统追踪制度，动态全面的传递项目监督评估所需要的信息，实现项目进展与监管信息同步，进一步提升监督管理质量水平，促进监督管理的规范化和科学化。

【参考文献】

[1]顾雁峰.美国政府科技经费监督与绩效评价[J].全球科技经济嘹望，2011（6）： 58-67.

[责任编辑：田吉捷]