基于软件工程思想的研究生科研绩效评估与支持系统构建

刘艳兰 解晓婵 张凯鑫 李新成

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基于软件工程思想的研究生科研绩效评估与支持系统构建

刘艳兰 解晓婵 张凯鑫 李新成

（陕西师范大学 教育学院，陕西 西安 710062）

软件工程是一门具有实用性、工程性的综合应用学科。本文依据软件工程思想，在需求分析的基础上，构建了研究生科研绩效评估与支持系统，该系统主要分为研究生、系统管理人员和评审专家这三个角色，分别拥有不同的系统权限。本文对其功能模块及系统流程图进行了设计和详细分析，以期为高校研究生绩效评估与支持系统的开发和建立提供理论参考。

需求分析；绩效评估；系统

一、引言

软件工程一直以来都没有一个统一的定义，不同的学者从不同的角度给出了相应的阐述[1]：在巴利·玻姆（Barry Boehm）看来，软件工程就是通过运用现代科学技术手段来进行计算机程序的设计和构造，以及为开发、运行及维护这些程序进行所必需的相关资料的准备；弗里茨·鲍尔（Fritz Bauer）在北大西洋公约组织（North Atlantic Treaty Organization,NATO）会议上说：首先要建立并使用一个完善的工程化的原则，通过比较经济的方式获得能够在实际机器上进行有效运行的稳定软件的一系列方法。软件工程是一门具有实用性、工程性的综合性应用学科[2]，就是综合计算机科学、工程学等不同学科的原理，借鉴传统工程的原则，最大效益地完成软件的开发、使用和维护。对近年来发表的论文进行简单分析就可以发现，研究生在论文发表、课题实施上的比重呈现不断快速增长的趋势，如此一来，需要对各高校中研究生的科研情况进行公平、客观并且高效的评估，这对学校在研究生的评估以及研究生科研能力的培养和提升上都有重要意义。

目前国内已经存在的很多针对高校的科研绩效评价的模型和方法，大多是针对高校教师的绩效评价，而针对研究生的科研绩效评估的系统平台设计和开发却有所欠缺。据调查了解，很多高校在进行研究生的科研评估时大都是人工处理，这种方式工作量大、效率低、出错率高。针对这种情况，本文在可行性分析及需求分析的基础上设计了研究生绩效评估与支持系统的理论模型，以期为这方面的研究提供理论参考，并为高校开发研究生绩效评估与支持系统奠定不可或缺的理论基础。

二、可行性分析

软件项目的可行性研究旨在利用最少的时间和最小的代价，确定该项目是否值得开发以及是否具备开发的条件，其实质就是要进行一次简化的、抽象的需求分析和项目实施的设计过程[3]。可行性分析主要包括技术可行性分析、经济可行性分析和社会可行性分析。本文的重点是设计研究生科研绩效评估与支持系统的理论模型，因此相对于经济可行性和社会可行性来说，对技术可行性的分析是可行性分析的关键所在。技术可行性分析需要考虑的问题是技术的可扩展性、资源的有效性等。

通过对现有绩效评估系统相关文献的搜索、分析以及对网络上应用比较广的绩效分析系统进行总结后，借鉴其成功的经验，完善其不足之处，结合对要设计的研究生科研绩效评估与支持系统平台的功能、性能及限制条件进行分析，对系统所需要的硬件和软件设备进行了如表1的规定。

表1 系统运行环境规定

同时在对前人优秀的经验和实际情况分析的基础上，对研究生科研绩效与评估系统的经济可行性（成本估算和效益估算等）和社会可行性（道德、法律等）等也进行了分析，得出结论：当今高校对能够专门评估研究生科研绩效的系统平台存在很大的需求，这对研究生科研能力的提高以及对于高校科研建设都有重要的价值和意义，并且在技术、经济、法律等层面都是可操作的，因此该系统的设计、开发在理论上是可行的。

三、需求分析

在项目开发的前期工作中，需求分析是软件工程工作中最重要的一个部分，需求分析奠定了后期工作的方向和目标，对项目的成功与否具有决定性作用。一个好的需求分析要求具备科学性、系统性、量化性、激励性、可行性、可验证性等特点[4]。

本文以“研究生是否需要专门的科研绩效评估系统”以及“研究生科研绩效评估系统支持的功能”为主题，在不同高校的87名研究生和15名老师中进行了调查和访谈。经统计和分析，调查结果表明：几乎所有的研究生都认为研究生科研绩效评估与支持系统很有必要，并且根据自己的实际需求对该系统应具备的功能进行了具体描述。在调查中还了解到了他们平时使用的上网设备软件、硬件的配置等基本情况，并在访谈中对该系统应该支持的功能进行了详细深入的交流，这为后续的系统的功能模块设计提供了方向，这些调查数据都将体现在对研究生科研绩效评估与支持系统理论框架的设计中。

四、研究生科研绩效评估与支持系统总业务框图

（一）系统功能模块划分及系统框图

本系统主要是实现对研究生的科研学术成果进行有效管理和科研绩效评估的功能。基于此，该系统主要涉及到以下三类角色：研究生、科研管理人员（包括导师）和评审专家，每个角色都有特定的入口，同时拥有不同的权利。研究生科研绩效评估与支持系统总业务框图[5][6][7][8]如图1所示。

图1 研究生科研绩效评估与支持系统总业务框图

研究生是研究生科研绩效评估与支持系统的主体，他们可以在该系统中申请个人账号，自主登记已有的学术成果（包括相应的专利和著作）。研究生还可以作为申请人去申请任意类型的课题，提交申请后可以查看审核进度和结果，申报成功后可以对自己的课题进行实时管理，比如申请课题经费，包括对经费进行实时跟踪和申请经费的报销管理等，为自己能在规定时间内高质量地完成所申请的项目提供一个完备的资金保障。此外，研究生还能够随时查看自己的成果进展信息、著作专利信息和论文信息以及当前其他人的课题进展情况等，以对自己和周围同学的科研进程有所了解，促进学生之间的良性竞争，提升科研项目完成的效率。

科研管理人员是研究生科研绩效评估与支持系统的控制者，对研究生提交的项目申请和填写的学术成果进行审核并给出审核意见，拥有向系统添加论文、管理论文的权限。审批研究生的经费申请，并能够查看、管理经费的使用情况。科研管理人员可以实时地查看申请人的项目进度，根据自己的经验提出建议和意见以帮助学生更好地完成项目。针对比较重要的、大型的项目能够组织评审专家进行集体评议和审核，整理专家意见并公布审核结果。并且可以对评审专家进行管理，比如查看评审专家对申请人的申请评议情况，

观察组给予阿奇霉素治疗方法，阿奇霉素针剂（辉瑞制药有限公司，国药准字H10960167）进行静滴治 疗，1次/d，连续使用5 d，再停药3 d作为一个疗程，连续使用3个疗程[2]。

分配评审专家为特定的项目、学生进行指导和答疑，以更好地支持研究生科研项目的顺利完成。

评审专家是研究生科研绩效评估与支持系统的支持者，对研究生科研项目的完成起着重要的指导作用。由科研管理人员根据被评审者的专业、课题等相关信息组织起来的评审团体，可以对研究生正在进行的课题进行查看和指导，并对他们已取得的学术成果做出相应的评价，以帮助研究生对其科研成果有一个客观、整体的认识，为后续的课题申报和完成积累经验。

总而言之，该系统能够实现：研究生可以方便地查看自己的学术成果以及课题申报情况，同时能查询和修改已有的科研信息；科研管理人员可以随时掌握每个研究生的科研进度，并组织评审专家有针对性地对研究生进行监督、指导和帮助。

（二）系统模块功能分析

1.研究生模块功能

研究生模块是研究生科研绩效评估与支持系统的核心模块，因此这个模块的功能是最多的，包括： （1）个人信息查询功能。研究生可以查询个人基本信息、项目申报信息等，系统根据输入的信息呈现具体的结果。（2）学术成果登记功能。研究生可以提交和查看自己已有的学术成果，由科研管理人员审核是否属实，从而决定是否通过。（3）课题申报功能。研究生可以进行相关课题的申报和申报进度查看，课题申报是否通过由科研管理人员组织评审专家进行评审。（4）经费申请功能。研究生根据课题预算申请课题经费，科研管理人员根据相关政策和规定进行审核。 （5）成果申报功能。研究生可以提交自己的成果进行申报并查看，成果由科研管理人员进行审核。（6）个人管理功能。包括个人信息维护、密码管理等功能。

2.科研管理人员模块功能

科研管理人员是研究生科研绩效评估与支持系统中不可或缺的重要角色，也是维持系统正常运行的必要保障。管理人员模块的功能包括：（1）学术成果的登记审核功能，对研究生已经提交的学术成果进行审核。 （2）论文管理功能，管理人员可以对研究生提交的科研论文进行添加和删除管理，还可以对已经发布的论文进行统计，导出Excel论文结果集。（3）课题管理功能，对提交课题进行操作以及对已经提交的课题统计生成Excel报表并导出。（4）成果管理功能，对已经提交的成果进行审核以及生成成果统计表，并以Excel形式导出。（5）监督功能，管理人员对审核通过的课题组织专家评审，进行有针对性的指导和监督。（6）评审专家管理功能，可以对评审专家的信息进行修改，组织评审专家集体评审研究生的项目申请等。（7）系统管理、研究生管理功能，对研究生的所有信息（包括基本信息、密码和学术成果等相关信息）进行查看和修改等操作，并进行系统维护等工作，以保证系统的正常运行。

3.评审专家模块功能

评审专家主要是对研究生申请的课题进行评议，评议的对象包括未进行和已经完成的课题申请。评审专家还可以进行课题申请的查询、指导和监督。

五、系统流程图

通过研究生科研绩效评估与支持系统流程图（如图2）可以看出，研究生可以登记自己已有的学术成果并由科研管理人员及评审专家对其进行审核。同时还可以申请课题，并请求提供课题经费支持，科研管理人员收到申请者的申请后，对申请做出答复，得到批准后，申请人即可开始课题的研究，并要及时汇报科研项目的进度以及科研经费的使用情况。科研管理人员根据申请人的项目进展情况，可以提出客观、中肯的建议和指导，这同时对研究生也起到了监督和指导的作用。

图2 研究生科研绩效评估与支持系统流程图

已有学术成果：研究生登记自己已有的学术成果。由科研管理人员来审核，同时科研管理人员还可以向研究生提出自己的意见。

课题：研究生可以申请课题，填报项目的基本信息、申请的项目经费和参与的人员等，由科研管理人员进行审核。

项目：如果申请人的课题申请成功，那么所申请课题的所有信息将会自动转入项目栏中，并且该项目就拥有了经费管理的权限，申请人可以进行经费申报。申请人需要提交项目实时进度报告及合同书，在该功能中还须向用户提供样表下载功能。如此，科研管理人员就能够监督课题申请的进展情况，通过查看进度报告，给申请人提出客观的反馈意见，同时还可以统计当前所有项目，科研管理人员可以对所有项目的经费进行统计管理，并支持Excel导出。

成果：申请人员可以申请自己的项目成果，并向科研管理人员提交成果申报，申请通过审核后，将该成果录入已有学术成果中，以便于后期的科研绩效评估。科研管理人员可以查看所有的学术成果，并对成果做出审核和评价。系统支持对本院研究生的所有学术成果进行统计，支持Excel导出。

另外科研管理人员还可以添加论文，对已添加的论文进行管理，提供论文统计表的下载功能。还可以组织和管理评议专家，编辑评议专家的相关信息，查看评议专家的评议情况等。

六、小结

本文基于软件工程的思想，进行了项目开发的可行性分析，通过比较分析现存的绩效评估与支持系统，在理论层面上进行了研究生科研绩效评估与支持系统的构建与分析。随着研究生的扩招以及研究生科研水平的提高，研究生的科研绩效评估工作将会越来越重要，研究生科研绩效评估与支持系统的设计致力于为研究生及高校管理人员建构一个切实可行又方便实用的平台，以更好地促进研究生的科研绩效管理工作。

软件工程是一门实用性较强的学科，在下一步的研究中，将此绩效评估与支持系统应用于实际中，在系统的指导下，开发研究生绩效评估与支持系统，并且依据不同学校的具体情况进行修改和完善，以便真正地将此系统用于研究生绩效的评估，促进研究生科研能力的提升以及学校科研管理工作效率的提升。

[1]倪宁,张海藩.软件工程(第3版)[M].北京：人民邮电出版社,2010：15-20.

[2]姜群,董世都,刘祥,王柯柯.以就业为导向创新软件工程专业教学评价体系[J].重庆三峡学院学报,2011,27(3)：41-143.

[3][4]康壮.软件开发项目管理方法研究[D].北京:对外经济贸易大学,2003.

[5]蒋关军.高校教师绩效管理系统研究[D].桂林:广西师范大学,2006.

[6]杨竹,伍群,袁军,严波,秦亚恬,黄爱龙.高校院系的科研绩效评估模型和计量体系研究[J].西南农业大学学报(社会科学版),2007，(03)：159-161；

[7]李锋,葛世伦,尹洁.高校科研绩效评价模型研究[J].科技管理研究,2009，(07)：271-272.

[8]张蕾.高校科研绩效评价方法研究与开发[D].南京:南京理工大学,2010.

(责任编辑 杜丹丹)

Graduate Students’ Research Performance Evaluation and Support System Based on the Idea of Software Engineering

LIU Yanlan,XIE Xiaochan,ZHANG Kaixin, LI Xincheng
(School of Education,Shaanxi Normal University,Xi’an,Shaanxi,China 710062)

Software Engineering is a practical,engineering integrated application discipline. According to the idea of software engineering and based on the needs analysis,a research performance evaluation and support system for graduate students was constructed.The system consists of three roles,namely,graduate students,system administrators,and evaluation experts.They have different system rights.We designed and analyzed the functional modules and system flowcharts of the system in detail.Hopefully,it may offer some theoretical references for the development and construction of the performance evaluation and support system for graduate students in colleges and universities.

needs analysis;performance evaluation;system

G434

A

2096-0069（2017）02-0029-05

2016-12-21

刘艳兰（1990— ），女，河南永城人，陕西师范大学教育学院硕士研究生，研究方向为网络与远程教育；解晓婵（1992— ），女，山西运城人，陕西师范大学教育学院硕士研究生，研究方向为网络与远程教育；张凯鑫（1993— ），女，山西运城人，陕西师范大学教育学院硕士研究生，研究方向为信息技术教育应用；李新成（1965— ），男，陕西西安人，陕西师范大学现代教育技术研究中心主任，网络教育学院副教授，教育技术学专业博士、硕士生导师，研究方向为网络与远程教育、信息技术与教育的整合。