高校科研项目管理中存在的问题及对策研究

朱斌+古阳

[摘 要] 高校科研项目管理是高校科研项目执行的重要环节，关系到高校科研项目能否顺利实施。本文分析了高校科研管理中存在的问题，指出高校科研管理相关部门需要提高认识、树立服务意识优化科研管理流程，提高科研管理水平，促进学校科研事业健康可持续发展。

[关键词] 高校；科研管理；项目管理

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 123

[中图分类号] G644 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）17- 0256- 02

1 前 言

目前高校科研项目来源主要分为三类：横向项目、纵向项目和国防科研项目。横向科研项目主要来源于企业需求，纵向项目来源于国家基础研究的需要以及国家战略需求，国防科研项目主要来自于国防军事需求，由国家相关部门批准设立研究项目。目前高校科研管理普遍采取的是校、院两级管理，一般说来科技处是学校科研项目的主管职能部门，与承担科研项目的相关学院共同负管理责任。项目负责人对科研项目实施负有直接责任，项目负责人要按照国家各级各类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同要求开展科学研究和使用经费，对项目实施全过程进行科学规范管理。高校目前的科研管理体系从面上能够覆盖所有科研人员的项目管理，但在科研项目的具体实施过程中存在的一些问题，本文试图剖析部分问题并提出应对措施。

2 科研项目管理中存在的问题

2.1 科研项目申报尚未形成合力

科研项目的申报是科研项目过程管理的重要环节，科研项目的过程管理是指学校在项目的申请立项、组织实施、验收结题和成果跟踪等全过程中对承担科研项目的课题组成员及相关单位进行的监督和管理。我国高校普遍存在的问题是，校内科学研究团队各自为政，项目负责人在申报项目时往往从自身角度出发，以本团队利益为重，在涉及限制申报的项目类型时，为了争当项目负责人，宁愿不报也不愿意参与其他团队一起申报。因此，如何有效整合校内科学研究力量，逐步形成有组织的科学研究体系，成为各高校的难题。

2.2 科研项目过程管理中存在重申报轻管理的问题

高校存在重科研项目申报轻管理的问题，各高校对于科研申报非常重视，特别是国家重大重点项目的申报，更是集全校之力争取。科研项目立项后，具体的科研任务下达到各研究团队，学校管理部门往往只是对报告进行形式审查，对报告内容无法进行有效审核。

很多项目负责人到了中期检查或项目结题时才发现经费执行力度不够，项目结余经费较多，在项目结题时还费尽脑力对经费执行力度不够的问题做出特别说明。横向项目的管理，由于经费来源于企业，经费管理部门和项目负责人认为横向项目经费来自企业，而企业往往不要求对经费的使用进行审计，只要项目负责人能够按期交付合同中约定的产品、样机等材料便可以完成项目，所以对项目经费使用的管理显得更为宽松。

因此，如何建立有效的机制体制对科研项目的执行进度实施有效的监督管理，并建立项目检查预警机制，也是高校科研管理的难题。

2.3 科研项目过程管理中存在项目管理与经费管理脱节问题

在科研项目过程管理中，由于科研项目管理部门与经费管理部门不同，在实际的项目与经费管理过程中会存在脱节问题。在科研项目执行过程中，科研项目管理部门大多只负责对科研项目进行审核认定，根据项目类型不同，后续由财务管理部门进行经费管理。在经费管理过程中，项目负责人向科技处和财务处申请建立科研经费本，财务处相应的科室建立经费本后，项目负责人日常的科研项目支出报销是由财务处其他的科室负责。在此过程中，学校科技处、财务处存在多项管理环节。如果不进行及时沟通，项目管理与经费管理往往会存在脱节问题。

最常见的问题就是科研项目经费实际支出与项目预算不符，纵向以及国防科研项目对于经费实施的是预算制管理，项目立项时填写的计划任务书中会明确要求填写本项目的详细预算科目。在项目验收时，专门有财务审查这一项要求。如果校财务处实际报销过程中未严格执行科研项目财务预算要求，在项目验收时往往会出现实际支出与预算不符的情况。在横向项目管理过程中，此问题更加突出，多数企业只关注项目负责人是否能够及时完成任务要求，而对于预算的编制不是特别关注。

因此，科研管理中如何对科研经费合理合规、高效率地使用，也需要予以高度重视，避免出现套取科研经费的现象。

3 对策研究

3.1 高校科研管理部门负责牵头有组织的科研

科研工作需要加快速度，高标准地干，要提高标准地干，低标准干是浪费资源。科研上需要有组织的行为，有组织的行为对高校科研工作非常重要，特别是对于单科性的行业型大学来讲，靠散兵游勇的科研形式难以形成气候。

因此，高校科研管理部门需要充分发挥平台管理优势，集中全校力量在国家重大需求、服务地方经济和基础研究三个方面整合力量及资源。学校科研管理部门如科技处应负责组织全校的科技规划，并重点负责国家级科技平台、重大项目、国家交流项目和高水平创新团队的组织论证和申报，进行有组织的需求分析和业务对接。

3.2 提高认识，申报与过程管理并重

科研项目管理过程中，做到申报与管理并重，在项目申报时需要进行经费预算财务审核制，通过财务预算审核后科研管理部门才能接收申报材料。科研正式立项并且经费进校后开始执行时，在校内财务系统中设置财务报销预算控制，规范各类票据入账的审核、分类管理，确保科研经费的合理使用。高校连通校内科研管理系统和财务管理系统，实行经费管理部门和财务管理部门联动机制，在项目申报、立项、管理、经费调整等环节实行网上审核制。科研项目管理部门也可以通过科研财务管理系统随时查到项目的经费执行进度，有效掌握项目执行进度信息。

在项目实施过程中，科研项目采用综合计划管理，按项目节点进行考核，确保科研项目实施。在项目立项后，校科研管理部门、校内二级单位、项目负责人在规定时间内签署相应项目研究责任书。校科研管理部门负责对校内二级单位科研完成质量进行考核，各二级单位对项目实施进度、项目完成质量等实施监督和审查。

3.3 出臺相关政策，做好结题结账工作

科研项目完成后，项目组应及时填写相应结题验收申请表，完成项目的技术总结和文档整理，校科研管理部门和校内二级单位按照相关规定开展结题验收工作。不能按计划结题验收的项目，项目组应及时办理项目延期结题的相关手续。项目负责人需要在学校财务部门的指导下完成结题项目的经费决算工作。科研项目验收完毕，项目组应按照想应要求将文档资料、研究成果归档。endprint