国有企业岗位廉洁风险防控实证研究

杨莹

摘要：国有企业开展岗位廉洁风险防控工作，解决好“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，把预防腐败的责任落实到具体岗位和具体人员，是有效防止权力滥用，实现廉洁风险严防细控，巩固和发展反腐败压倒性态势的重要途径。通过SXRQ集团岗位廉洁风险防控实证研究，指出风险防控工作过程中的“薄弱点”，探析开展廉洁风险防控工作的有效途径。

关键词：国有企业；岗位；廉洁风险防控

中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.28.058

1岗位廉洁风险

廉洁风险，是近年来随着党风廉政建设和反腐败工作深入开展而逐渐被人们所熟知的一个概念。它主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

廉洁风险的特点包括：它是一种可能性行为，一种隐患，并非实际已经发生的明确腐败行为；它是可描述的，尽管表现形式多种多样、类型千差万别，但风险的特性没有改变；它是可防控的，可识别性决定了可以针对不同风险制定具体防范措施，进而降低腐败行为发生的可能性。

岗位廉洁风险是指特定时间段与环境下某岗位因廉洁程度而发生损失的可能性，由岗位廉洁风险因素、风险事件、风险损失组成广义的岗位廉洁风险不仅包括与履职活动紧密相关的各类廉洁风险，还包括因公共权力的影响力而产生的各类廉洁风险等。本文讨论的岗位廉洁风险主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五个方面的风险。

2岗位廉洁风险防控的现实意义

（1）开展岗位廉洁风险防控是服务企业追赶超越的重要纪律保障。

我国的国有企业是国民经济的重要支柱，是党执政兴国的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。十八大以来，中央频出重拳，高压态势下，国企反腐捷报频传，多名厅局级以上国企高管“落马”，充分彰显了中央反腐倡廉的决心和勇气，同时也拷问着国企的监管机制，从岗位入手，增强干部员工的风险意识和自警能力，营造“风清气正，志洁行廉”的良好干事创业氛围，是实现追赶超越的重要纪律保障。

（2）开展岗位廉洁风险防控是企业建立健全惩治和预防腐败体系的重要举措。

中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》指出，要以制约和监督权力為核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。因此，岗位廉洁风险防控建立健全惩治和预防腐败体系的基础，通过全面排查、风险评估、确定风险等级、有针对性的制定防控措施等有助于在找准重点的基础上进行重点预防，提高惩防体系建设的实效性。

（3）开展岗位廉洁风险防控是从源头上预防和治理腐败的内在要求。

岗位廉洁风险防控着眼标本兼治、重在治本，以岗位为出发点，风险到岗、责任到人，旨在解决好“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个层面的问题，把预防腐败的责任落实到具体岗位和具体人员，将党风廉政建设融入业务工作和管理流程之中，有效实现廉洁风险防控与各项工作相互促进、协调发展，进而能够从源头上预防和治理腐败。

3岗位廉洁风险防控的主要内容

3.1定方案，全面查

在认真搜集、查阅中省相关政策要求，前往兄弟企业进行实际调研学习，并借鉴国内同行业先进经验和做法的基础上，SXRQ集团结合企业实际，以重要岗位和关键环节为重点，自2017年4月21日起，在全系统范围启动了岗位廉洁风险防控工作。岗位人员主要根据公司规章制度，依照部门职责、岗位说明书、业务流程，通过“自己找、相互帮、领导点、集中评”的方式，深入排查岗位人员和履职活动中容易发生不廉洁行为的风险点，全面客观地分析存在的，或是潜在风险点的类别、内容与形式、大小程度及产生原因。

3.2分级别，重点控

对查找出的风险点进行综合分析、研判，依据岗位权力重要程度、自由裁量权的大小、违纪违规问题发生的概率及危害程度等因素，确定风险等级，从高到低依次分为三级：一级风险指可能引发严重违规违纪行为，受到组织处理、党纪政纪处分甚至可能被司法机关追究刑事责任的风险。二级风险指可能引发一般违规违纪行为，受到企业内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的风险。三级风险指可能引发轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位带来不良社会影响，受到企业内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的风险。集团管理的中层以上领导干部共排查出廉洁风险点393个，其中一级风险点68个，二级风险点173个，三级风险点152个。

3.3强措施，重落实

岗位人员对查找出的廉洁风险点，根据风险等级，分别制定有针对性、有效实用的防范措施，并作出岗位廉洁承诺。思想道德风险，主要通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉洁教育等形式，增强风险意识和责任意识，提高廉洁从业的自觉性。岗位职责风险，主要通过建立健全权力运行的程序规定，明确职权运行界限、业务办理的要求和时限，对过于集中的权力进行分解和调整，确保决策权、执行权、监督权的相互分离和有效制衡，规范权力行使。属于业务流程方面的风险，侧重于进一步规范和完善业务流程链条，调整和优化业务流程，增补或精简适应岗位工作需要的流程环节，增强业务流程的科学性、严密性和可操作性。制度机制风险，主要是进一步建立健全惩治和预防腐败体系，修订完善现有制度和工作机制，确保制度具体、务实、管用，覆盖业务工作和权力运行的全过程，同时，强化制度宣传贯彻，确保制度落实到位。属于外部环境方面的风险，侧重于提高岗位人员的综合素质，增强明辨是非和拒腐防变的能力，同时，严格落实廉洁从业各项规定，拓宽监督渠道，引导岗位人员自觉接受组织和社会、职工群众等多方面监督。集团管理的中层以上领导干部针对排查出的393个廉洁风险点，共分类制定防控措施396个，做出廉洁承诺60条。endprint

3.4完机制，动态控

各单位以年度为周期，及时审视、分析，调整完善岗位廉洁风险防控内容、等级和措施。一是建立自查报告制度。各单位每年集中开展一次自查自纠，并在本单位党风廉政建设责任制落实情况的报告中进行专项汇报。新员工入职后，要在1个月内填报《岗位廉洁风险点自查表》。二是建立动态检查制度。集团公司纪委不定期地组织抽查，指导督促各单位加强风险防控和管理工作，及早发现问题，及时纠偏纠错，有效防止风险发生。

3.5严考核，求实效

一是各单位全面总结本单位专项工作开展及问题整改落实情况，形成专题工作报告，报集团公司纪委。二是集团公司纪委结合年度基层巡察调研工作，对各单位岗位廉洁风险防控工作开展情况进行检查和督促，对不符合要求的，责令整改。三是将岗位廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制检查考核中，对专项工作落实到位、成效显著的，通报表扬；对工作落实不力出现违纪违规问题的个人和单位，按照有关规定严肃追究责任。

4存在的问题

4.1思想认识不深刻

一是个别基层单位和员工对开展岗位廉洁风险防控工作重视程度不够，认为廉洁风险防控是形式主义，不产生实际经济效益。二是部分基层员工认为自己未处在关键环节、核心岗位，手中也无权力不存在发生廉洁风险的可能性，因此根本不需要进行廉洁风险防控，从态度上，参与的积极性不高，只是完成任务。三是个别关键环节和重点岗位人员不敢正视腐败问题，把查风险看成是找问题，跟自己过不去，心理上有抵触情绪。

4.2风险排查不深入

一是由于岗位职责界定不清，排查过程中也未与本单位同事充分交流、沟通，导致风险点排查不全面。二是风险排查未紧密结合本单位生产经营工作实际，或者直接参考其他单位的，导致风险点排查脱离实际。三是对企业发展过程中的新问题关注或思考不足，风险点排查缺乏动态跟进的意识，可能漏掉新的风险点。

4.3措施制定不具体

一是风险等级缺乏科学标准，对风险点等级界定存在任意性，导致措施制定不够全面。二是各单位制定的措施加强学习类较多，实际整改的较少，与排查出的风险点针对性不强。三是防控措施向岗位职责、业务流程和制度机制延伸不够，存在走过场现象。

5对策建议

5.1统一认识、逐级动员，加强组织领导

岗位廉洁风险防控工作是从源头上预防腐败的一项重要举措，要充分调动全体岗位人员的参与积极性，避免纪检部门唱独角戏。各单位主要领导作为本单位岗位廉洁风险防控工作的第一责任人，要按照党风廉政建设责任制要求，高度重视，亲自组织落实。各单位领导班子成员要将岗位廉洁风险防控工作作为履行“一岗双责”的重要抓手，带头抓好自身和分管领域的岗位廉洁风险防控工作。各级党组织、纪检组织要认真履行职责，发挥组织领导作用，加强监督检查，推动工作落实。

5.2明确重点、稳步推进，全面梳理排查

要按照干部管理权限，围绕重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节，结合实际，合理确定工作目标、任务、方法、步骤，分级管理，稳步推进，全面抓好风险排查、措施制定和整改落实各项工作，以重点带全面，以关键促整体，加强动态管理，逐步形成覆盖公司系统全员的岗位廉洁风险防控长效机制。

5.3评估等级、区分层次，细化防控措施

从理清岗位职责和权力清单入手，对岗位职权进行梳理规范，确认权力行使依据界限。绘制工作流程图，标出风险点。每个工作岗位按工作业务流程找到风险点，确定风险等级，制定针对性防控措施。对“三重一大”決策管理类、生产经营管理类、财务管理类、工程项目管理类、物资购销管理类等重点领域、重点岗位分类进行专项防控，绘制重要业务流程廉洁风险点标注图，严格对照风险点和风险等级，将防控措施融入实际业务工作流程中进行细化。

5.4动态更新、严格考核，重视风险预警

廉洁风险点实行动态管理更新，由公司纪委实时督查，纳入年度党风廉政建设目标责任考核，并将考核结果作为年度评先评优的重要依据。同时要完善风险预警机制，建立廉洁风险信息数据库，并实时搜集、更新和分析新的风险点，以预警风险的发生及演变，各级纪检组织要按照职权范围和干部管理权限及时对风险点岗位人员采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话甚至组织处理等方式进行预警处置。

参考文献

[1] 赵西林.推进岗位廉洁风险防控管理工作的点、线、面研究[J].东方企业文化，2014，14：201.

[2] 唐嘉枫.SZZY公司廉洁风险防控管理机制研究[D].甘肃：兰州大学，2013.

[3]石红玲.关于国有企业廉洁风险排查工作的几点思考[J].企业文化，2016，（11）：165.endprint