浅谈以申请人为出发点提高检索效能

吕学昭 张 玲 柯 冰

（430070 国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心 湖北 武汉）

1 引言

检索是发明申请实质审查程序中的一个关键步骤，常规的检索过程是在深入理解发明后，根据技术方案列出基本检索要素进行检索，往往会忽略申请人检索的重要性。站位本领域技术人员，对于一些案例，可以首先对申请人进行细致的分析，从申请人的角度进行检索。后文中结合检索实例，对此进行阐述。

2 案例分析

案例1：对申请人的竞争公司进行追踪

案例涉及一种轴与万向联轴器的结合装置，分类号是F16D3/26/IC，属于联轴器领域，申请人为：株式会社捷太格特。

分析申请人，该公司主要业务是设计生产联轴器，日本公司。在日本，相同业务的公司并不多，而且相互之间多存在竞争合作关系，这些公司之间常有技术交流和交叉，相关竞争公司有如下几家：日本精工株式会社、株式会社岛野、NTN株式会社等等。分别对上述公司在专利库中进行简单检索，在日本精工株式会社公司的专利中检索到了能评述本申请创造性的对比文件。检索式节选如下：

1 CNABS 1469 日本精工株式会社/pa

2 CNABS 8840 F16D3/+/IC

3 CNABS 71 1 AND 2

因此，对于某些领域的重要申请人，可以关注该领域其他重要申请人的专利信息，它们之间很可能存在技术交流与合作，如果能先从追踪本申请人的竞争公司为切入点来进行检索，能大大提高检索效率。

案例2：对于合资公司追踪其母公司

案例涉及一种无盖油箱盖，其属于油箱领域，本申请的申请人是：斯丹德汽车系统（苏州）有限公司。

分析申请人，该申请人为合资公司，检索申请人，发现该公司一共只有34件专利申请，浏览发现该公司的专利大多数是已经比较成熟的技术，鉴于其为合资公司，推测该公司与其母公司较大可能会有技术交流和合作，追踪该母公司STANT,追踪检索到对比文件1，其与本申请结构基本相同，能够单篇评述本申请创造性。检索式节选如下：

1 VEN 478 STANT/pa

2 VEN 40866 B65B1/+/IC

3 VEN 35 1 AND 2

因此，对于合资公司的申请人，应关注其母公司，两者很可能存在技术交流和重合，对母公司追踪检索能够快速精准的定位对比文件，提高检索效能。

案例3：对申请人的相关联申请人进行追踪

案例涉及一种具有倍挡功能的离合装置及变速总成，属于变速器的领域，本申请结构比较复杂，关键词不好扩展，检索难度较高。

分析申请人，发现其为个人申请，申请所在地为四川省。目前四川正大量招商引资，对专利申请的鼓励政策较大，有很多发达城市的公司会在该省成立新分公司，并申请专利。通过互联网对发明人龚小娥进行搜索，发现其拥有四家公司，同时发现相关联人，李云峰。对其相关公司及相关联人进行检索，在李云峰所在的公司中检索到了能评述本申请的对比文件。检索节选如下：

1 CNABS 1281 李云峰/pa/in

2 CNABS 150185 变速

3 CNABS 41 48 and 49

因此，对于不易检索，又是特殊地域的申请人，可以尝试深入了解申请人背景信息，对其相关公司、相关联人进行检索。

3 小结

由上述案例可知，在发明专利检索过程中，对申请人进行分析，了解竞争公司、母公司或者是相关联申请人情况，以申请人为切入点进行检索，往往可以快速定位对比文件，提高检索效能，提升审查效能。