西部证券股票质押黑洞

刘链

6月3日，西部证券公告称，已于6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》，其中股票质押式回购交易业务将被暂停6个月。

据了解，陕西证监局发现西部证券存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定”等违规行为。因此，决定在2018年6月25日至12月25日期间，暂停公司股票质押式回购交易业务；责令公司改正并处分有关责任人员。

第7张罚单有点严

根据公告，经陕西证监局调查，西部证券在股票质押风控、固定收益部隔离墙制度、公司债受托管理等方面存在较大的问题，具体有以下六项违规行为：

一是股票質押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险；

二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；

三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行；

四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；……