美国技术转移现状对我国科技成果转化的借鉴作用

杨帆

【摘要】本文通过对美国技术转移体系的深入了解，对美国技术转移现状进行了分析，阐述了其技术转移相关政策、制度框架和转移模式，以此对我国科技成果转化从多个方面提供了借鉴作用。

【关键词】技术转移 科技成果转化 运行机制 监督体系

美国拥有雄厚的经济实力和创新能力，这与其对技术转移的长期重视息息相关。通过对政策体系的不断完善，对运行模式的不断优化，美国在技术转移方面取得了非凡的成就。对美国技术转移体系的深入了解，会对我国科技成果转化提供重要的借鉴。

一、美国技术转移现状分析

1.完备的技术转移相关政策体系

美国针对技术转移活动已经形成了比较完备的法律体系，通过一系列的法律法规来约束和规范技术转移的各个环节。通过修订后的《拜杜法案》奠定技术成果的市场化交易的法律基础，明确规范了联邦政府资助的成果形成的知识产权归属；通过《史蒂文森·威德勒技术创新法》和《联邦政府技术转移法》，在国家层面建立了技术转移组织体系；通过《小企业技术创新进步法》，推动科研人员创新创业，促进中小企业与联邦政府研究机构进行合作；通过《联邦政府技术转移法》等法律明确规定对参与技术转移活动的机构和人员的激励行为，为机构和人员从事技术转移活动提供动力；通过《国家合作研究法》促进企业问及政府研究机构与企业的合作。

2.严谨可靠的技术转移制度框架

通过合作研究和开发协议（CRADAs）让联邦实验室以签订合作协议的形式与企业进行合作研究开发，促进科技成果的商业化；通过发明公示和专利注册制度来保证联邦实验室投资的公司和企业对其发明和专利的合法使用；通过知识产权许可制度使联邦实验室许可知识产权的需求企业或机构独占或部分独占使用知识产权，并向需求方收取费用。美国政府还推出了一系列的激励和创新的制度，以利益驱动机制来调动各个联邦实验室以及相关的科研人员的积极性。同时，政府还建立了比较完善的监测机制，强化技术转移项目的统计工作，通过设立国会、州政府、高校和研究机构三个层次的技术转移评估体系，强化对技术转移的评估。

3.成熟高效的技术转移模式

联邦实验室是美国推动技术转移的重要机构，在全美大概有800多个分支机构，其技术转移模式值得我们借鉴。针对，美国设立了的“分布式协同管理”的模式来管理联邦实验室技术转移活动。政府并未设立专门的科技管理机构，具有重要地位的联邦实验室分别被商务部、农业部、国防部、能源部等十余个部门掌控。每个部门都设有专门机构或相应的程序性制度协调属下联邦实验室的技术转移活动。各部门管理技术转移活动的机构之间则通过“技术转移机构问工作组”这一组织进行横向信息沟通。

二、对我国科技成果转化的借鉴作用

1.建立科技成果转化专职机构

借鉴美国设立联邦实验室和国家技术转让中心机构的做法，政府成立专职机构从事推进科技成果转化工作，明确规定科技成果转化过程中专职机构的定位与功能，规范科技成果转化行为，维护技术市场秩序，保护知识产权，促进知识流动和技术转移。

2.明确高校、科研机构在科技成果转化中的角色定位

高校、科研机构对所完成的技术成果负有推广和转化的责任，应规定高校和院所在科技成果转化过程中的责任和义务；对技术成果的应用、实施及产业化情况进行跟踪，将科技成果转化效果纳人考核评价范畴，对本单位的技术成果未能进行转移转化的，有关人员应承担一定责任。

3.高校、科研机构与企业共建联合实验室

高校和科研机构除面向国际前沿和国家战略需求等一些基础研究课题以外，有意识的组织力量与企业共建联合实验室和共建研发中心有利于技术与市场的无缝对接。通过这种模式与企业紧密合作更能了解市场需求，在立项的时就结合市场的热点和企业的需要，最大限度的解决研究与市场脱节的问题；针对企业的技术难题联合攻关，可以帮助企业提高自主创新能力，也帮助企业培养自己的创新人才；同时，最大限度的减少了企业后期消化吸收的困难，有利于产业化实施。设立专项基金共建联合实验室，企业投入资金，大学和科研机构投入场地、设备和技术、研发人员，专款专用、共同投入，风性共担、利益共享。

4.探索有利于技术转移和成果转化的运行机制

科技成果转化是一种复杂的市场行为，不同于一般的行政管理和科研管理，事业体制下的大学和科研机构难以通过灵活的机制进行科技成果转化活动，也不易调动相关人员的积极性。对于技术成果较多的研究型高校和科研机构，成立独立核算的技术转移机构十分必要，独立机构能够以公司化运作，与事业体制剥离，负责所属科研机构的知识产权保护、技术转移服务和产业化策划工作。公司化的运作方式可以采取更加灵活的用人机制和奖励机制，同时能更好地调动管理人员和科研人员的积极性，更容易推动科技成果转化市场化。

5.重视知识产权的全过程管理

大学和科研机构应重视知识产权全过程管理，可以有效提升科技成果转化的效率。知识产权全过程管理包括以下几个方面内容。一是项目立项时，从知识产权管理的角度进行技术创新性评估；二是提出合理的知识产权保护策略建议，对专利申请在撰写和审查时有知识产权专员进行全过程管理；三是对项目进行综合商业价值和产业化评估，筛选有前景的项目重点孵化，转移到企业；四是以前期评估为基础，根据项目特点提出技术转移策略建议，例如合作模式，转移时机，合理价格区问等。

6.完善司法监督体系

司法作为法律实施的保障，在科技成果转化过程中起着至关重要的作用。技术交易纠纷中，技术交易各方的合作行为是否成立，是否有效，有无履行或完全履行，有无违反法律法规和事先约定，责任由谁承担及责任大小和承担方式等问题上发生的争执，是技术市场活动中常遇到的普遍问题，是商品经济发展和技术市场发展过程中的普遍規律。在司法环节，通过建立专门知识产权法院，保障技术立法的目的、原则和法律规范的有效实施，是政府对科技成果转化行为监管的最后屏障。

参考文献：

[1]王小勇；国内外关于技术转移机构研究综述[J]；科技管理研究，2009（1）。

[2]王丽微，王瑞新，范强；美、日技术转移现状简述[J]；科技管理，2013（12）。

[3]肖尤丹；我国大学技术转移中的知识产权政策桃战[J]；科技促进发展，2011（7）。