浅论科研人员在科研活动中的诚信原则

侯祚勇

【摘 要】科研诚信是科技创新的重要基础，是广大科研工作者应该遵循的基本的行为准则，是人类社会诚信准则在科研活动中的具体体现。我国科研诚信建设取得了显著成效，但整体上仍存在短板和薄弱环节，违背科研诚信要求的行为时有发生。科研人员在科研活动中的不同阶段，具有不同的身份和角色定位。作为项目申请人、项目评议人和项目执行人等不同的角色，应该遵循不同的科研诚信原则。

【关键词】科研人员；科研活动；科研诚信；诚信原则

中图分类号： G316 文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2018）21-0246-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.21.114

【Abstract】Good faith in scientific research is an important foundation for scientific and technological innovation， it is the basic behavior criterion that the vast majority of scientific researchers should follow. And it is the concrete embodiment of the good faith principle of human society in scientific research activities. Significant achievements have been made in the construction of scientific research integrity in China， but there are still shortcomings and weak links on the whole， violating the requirements of scientific research integrity from time to time. Researchers have different identities and roles in different stages of scientific research activities. Different roles as project applicants， project reviewers and project executors should follow different principles of scientific research integrity.

【Key words】Scientific research personnel；Scientific research activities；Scientific research integrity；The principle of good faith

0 引言

科研誠信是科技创新的基石。2018年5月中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》。《意见》明确提出要严肃查处严重违背科研诚信要求的行为，坚持对学术不端行为的零容忍，保持对学术严重失信行为给予严厉打击的态势，建立终身责任追究制度，一经发现，随时调查处理。《意见》指出，我国近年在科研诚信建设的制度规范、工作机制、教育引导和监督惩戒等方面取得了显著成效，但违背科研诚信要求的行为仍然时有发生，整体上存在短板和薄弱环节。

可见，党和国家对科研诚信工作高度重视，探讨新的形势下科研工作者应该遵守的基本诚信原则，对于科研人员自律机制的形成和管理部门约束机制的构建都有重要的意义。

1 科研诚信的概念和重要性

1.1 科研诚信的概念

诚信，即诚实守信，是人类社会活动中的基本道德准则，也是科技创新的基础和生命。诚信一般指诚实、守信、不欺骗、不作假，实事求是、言行一致、言行与思想一致等。英语integrity（诚信），还有“坚定地按照道德、艺术或其他价值准则办事”的意思。我国古人云：慎独，意指"在独处无人注意时，自己的行为也要谨慎不苟"（《辞海》），特别强调了在没有监督的条件下，也要坚守诚信原则的个人品质。

科研诚信主要指科技人员在科技活动中弘扬以追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德准则，遵循科学共同体公认的行为规范。”科研诚信，是科学研究的高尚道德，是在科学研究中践履诚实守信规范的品行。[1]

美国学术诚信研究中心（The Center for Academic Integrity，CAI）将学术诚信定义为即使在逆境中仍坚持诚实、信任、公正、尊重和责任这五项根本的价值观。CAI关于学术诚信的定义特别强调“即使在逆境中”仍然坚持诚信原则，其实是对人性本质的一种考量。顺境中容易做到的事，能否在逆境中也做到才是对人性原则的真正考验。

1.2 科研诚信的重要性

1.2.1 诚信是科学研究的基本前提。

科学是以诚信为基础的事业，科学探索过程、科学知识的获取和学术交流都是以科研人员的诚信为基础的，学术不端行为对科学的伤害是难以估量的。[2]然而，诚信受诸多内外因素的影响，常常又是很脆弱的，所以科学界不断出现学术失信的事件。因此，科学研究严重依赖科学界同行之间存在的脆弱的信任与诚实，对科学共同体而言，如果失去了诚信，科学研究复杂交织的紧密体系将会面临严峻的挑战，甚至可能以难以想象的方式土崩瓦解。如果没有诚信做基础，科学就失去了其存在和发展的根基。

1.2.2 诚信是科学发展的根本保证。

科学研究是一个在继承和借鉴基础上的创新、发展和进步的过程，每一个环节都需要诚信作基础。试想如果科研人员继承、借鉴的成果是虚假的，研究的结果是不能重复的，我们将难以想象科学研究的意义和目的在哪里？！只有当科学共同体的所有成员都感谢和尊重他人的智力贡献并共享自己的研究成果，秉持个的诚信责任和义务，自由开放地交流学术思想，从而在科学界形成这样一种良好的文化氛围时，科学才能不断的发展和进步。

然而，需要引起我们高度关注的是：目前学术界的等级制度带来的社会地位显著的差距，促使科学工作者夸大研究成果，诱发学术不端行为的发生；科研成果的产出与晋升、奖励密切联系，科研项目与经费的激烈竞争，都为学术不端行为的产生提供了土壤，这些诱惑使科研人员的诚信面临巨大的挑战。

1.2.3 科学精神的内涵

坚持和弘扬科学精神是科研诚信的基本和内在要求。科学精神是人们在长期的科学实践活动中形成的共同信念、价值标准和行为规范的总和。其基本内涵可概括为：继承基础上的创新精神、实事求是的科学态度、辩证的怀疑和批判意识、科研协作精神等四个方面，科学精神在本质上与科研诚信是一致的。

科学精神是有坚持力、不辞辛劳的精神，也是不怕困难、勇于创新的精神。科学精神体现在科学家的思想或理念之中，是由科学性质决定并贯穿于科学活动之中的精神状态和思维方式。它一方面约束科学家的行为，促使科学家在科学实践活动中取得成功；同时，又通过长期的潜移默化渗入到大众的意识之中，引导公众对科学的认识和判断。

综上所述，科研诚信是对科研人员的基本要求，是人类社会诚信准则在科研活动中的具体体现，是科学研究的基石，也是科学的生命。坚持和弘扬科学精神是科研人员应该具备的基本道德品质。

3 科研工作者的诚信原则

科学研究是一个相互交织的紧密体系和复杂延续的创新过程，科研人员作为科研活动的主体，根据其承担的任务和职责的不同或者在科研活动的不同阶段都具有不同的身份和角色定位，不同的角色应该遵循不同的诚信原则和行为规范。

3.1 项目申请人的诚信原则

科学研究需要一定的条件和经费，作为科研人员几乎无一例外的要申请（或参与申请）不同的研究项目和科研基金。那么，作为项目申请人在申请项目与经费的过程中应该遵循以下诚信原则：

3.1.1 真实性原则

真实性原则要求科研人员在申请科学基金和其他项目的过程中认真学习领会并切实遵照执行国家相关管理规定和项目申请指南的要求，客观、真实、准确地填报申请材料，确保申请人和项目组成员个人信息的真实性和准确性，客观地分析和阐述申请课题的重要性和紧迫性，准确地反映和评价前期的相关工作基础，提供真实、合法和有效的支撑、证明材料；严禁伪造个人职称、学历和学位；严禁履历造假；严禁虚报、瞒报年龄；严禁伪造项目参加人员；严禁未经授权私自代替他人签名。

真实性是科学研究应遵循的核心道德准则。

3.1.2 客观性原则。

客观，是指按事物本来面目去考察事物，与一切个人感情、偏见或意见都无关。客观性原则要求项目申请人准确介绍自己的学术经历和工作积累，客观评价他人的相关研究成果，不能有意贬低他人研究成果的价值、盲目抬高自己的学术水平；严禁套取、购买项目申请书，改头换面或者“移花接木”变成自己的申请内容；严禁伪造、篡改科学数据和利用评审、“指导”之机抄袭剽窃他人申请书等一切学术不端行为。

3.1.3 免干扰原则

免干扰，即不打扰、不影响项目评议人员的独立思考、判断和评价。要求申请人在提交项目申请材料后不“跑”项目，不“要”项目。不能以任何方式干扰管理部门或专业化机构主导的项目评审工作，不得通过请托、送礼等任何方式干扰和影响评审专家做出独立的判断和评价；如果项目落选，要认真总结，寻找差距，严禁诽谤、攻击、报复评议、评审专家和项目管理人员。

3.1.4 需要性原则

需要性原则是指对科研经费的申请要实事求是。要依据研究工作实际需要和国家有关规定如实地提出经费预算申请，符合政策相符性、目标相关性、经济合理性原则。政策相符性：指预算科目的开支范围和开支标准应符合国家《资金管理办法》的相关规定；目标相关性：指预算支出应与项目研究开发任务密切相关；经济合理性：指预算应与同类科研活动支出水平相匹配，在考虑技术创新风险和不影响项目任务的前提下，提高资金的使用效益。

3.2 项目执行人的诚信原则

实施科研项目，包括政府资助、市场委托和自选课题等各级各类科研项目，项目负责人及其项目组成员在研究及成果报告的过程中，都必须遵循以下诚信原则。

3.2.1 诚实守信原则

诚实守信也即“诚信”，是从事科学研究的人员应遵守的基本道德准则。项目组成员尤其是项目负责人应恪守申请承诺。保证在第一线的工作时间，切实履行项目管理和研究的职责，特别是一些“双肩挑”的学者，由于承担大量的行政管理工作而忽略了在第一线从事研究工作的时间；还有部分名气旺、影响大的专家因为评审、咨询、科普以及参政议政等学术、社会活动任务繁重，也往往导致其在第一线从事研究工作的时间严重不足，这些问题都有可能影響科研的质量和效果，需要引起足够的重视。同时，项目负责人如果长时间离开岗位如出国进修、因病因事不能履行职责时，应及时按照程序申报，更换项目负责人或者终止项目。在研究项目实施过程中，要充分发扬团结协作精神，相互尊重，成果共享。

3.2.2 实事求是原则

科研项目执行过程中，重要的节点报告如年度进展、中期评估和结题验收，必须客观真实地填报项目主管部门要求提供的相关内容。对学术上的重要进展要提供国内外同类研究的状况分析和必要的科学数据与支撑材料；重大的科学发现或理论创新应专门组织专家严格论证。未经学术界按相应程序进行严格论证的重大科研成果，不应对外公开发布。对于在研究过程中出现的问题和存在的不足，应在进展、评估和结题报告中如实反映，并客观分析问题产生的原因，提出备选预案或进一步深入研究的意见建议。

3.2.3 勤勉尽责原则

《中华人民共和国科技进步法》规定：国家鼓励科学技术人员自由探索、勇于承担风险。原始记录能够证明承担探索性强、风险高的科学技术研究开发项目的科学技术人员已经履行了勤勉尽责义务仍不能完成该项目的，给予宽容。可见，勤勉尽责是对科研人员在科研活动中的基本要求，国家可以宽容科研风险，但是不能原谅玩忽职守。因此，科研人员应该按照批准的计划任务书的要求精心制定研究方案，按照批复的预算严格管理和使用科研经费。在研究工作中要努力提高获取科学数据的精度和质量，严禁伪造原始科学数据等弄虚作假行为。同时，基础研究成果是人类的共同财富，取得的重要进展应及时公开发表；关键、重要的技术突破，应及时申请专利，做好知识产权的保护及后续成果转移转化工作。