探究中国合规管理兴起的秘密

◎ 文 《法人》特约撰稿 任雪松 郭宪功 吴尚轩

一位美国比较法学者曾经用现代公司法类比中国古代的家族法，以解释作为伦理实体的传统家族所具有的经济逻辑。反观之，随着家庭的核心化、原子化以及生产方式的高度组织化，企业作为现代人的主要工作生活场所，其属性也在日渐超越传统上以营利为目的的经济领域，进而介入政治、社会、伦理等诸领域。

我国合规管理大潮的兴起正是在这种现代性语境下展开的。然而，在围绕合规管理的实务讨论中，这一隐含背景得到的披露与研究并不充分。合规风险而对企业和员工经营管理行为的规训，并在“协同联动”原则下强调“风险导向”的各类职能的协同联动，尤其是法律、合规、内控、风险管理职能。实务当中，公司治理、风险管理和合规管理3个主题也通常被并置在一起。

西方风险概念逐步变迁

规范性理由与风险管理

在被公司治理实务界对译到合规这一专门术语之前，英文中的才compliance一词其实有着更加丰富的内涵。在《超越规训：从服从到共同体 》（Beyond Discipline： From Compliance To Community）一书中，教育学家艾尔菲·科恩（Alfie Kohn）为我们揭示了一点，即从行动的施受关系来看，合规的“规”并非法规的“规”（regulation），而是规训的“规”（discipline）。合规体现的是一种对于规训指令的服从状态，其本身并不具有规范性。

关于合规的规范性理由，当前实务界的论证主要是从风险管理角度展开的。《中央企业合规管理指引(试行)》对合规管理的定义是为防控

根据澳大利亚学者狄波拉·勒普顿（Deborah Lupton）的梳理，西方社会的风险概念经历了以下三个阶段的变迁。……