合规管理在铁路运输装备市场营销中的应用

杨天志 周娟 史林 姚凌云 李宜泽

中车长江车辆有限公司

随着我国铁路运输装备品质提升，国内铁路运输装备企业参与国内、外市场竞争不断加剧，合规管理是保证企业稳健经营的内在要求，也是防范风险的基本前提，市场营销工作开展是企业经营管理的源头，将合规管理思路贯彻企业市场营销管理的全过程显得非常重要，本文通过概述合规管理的内涵及其意义，探讨如何将合规管理的基本要求应用于铁路运输装备制造业市场营销管理工作中，为企业高质量发展提供坚实的基础。

一、合规管理的基本概念

按照瑞士银行家协会的定义，合规是指使一家公司的活动能够符合法律法规、内部规则和商业道德的要求。合规管理是指通过一定的管理措施，确保公司的经营活动能够完全遵守法律法规、企业规范和职业道德，使得企业管理人员能够尽早发现企业经营中存在的经营风险、法律隐患以及有损企业名誉的行为，有效保证企业的社会、经济效益。

合规管理在企业经营管理中有着非常重要的作用，能够指导业务人员遵守各项法律法规，确保企业的各项经营活动符合管理要求，为业务部门提供合规方面的咨询和指导，同时在企业经营中推广合规文化，有助于提高全体员工的合规素养。

二、我国铁路运输装备企业合规管理的现状

近年来，在相关部门的推动下，以及铁路运输装备企业的重视下，我国铁路运输装备企业在合规管理中已经取得较大的进步。一方面，国家质检总局、国家标准委已经正式发布了《合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)，并于2018年8月正式实施，对铁路运输装备企业的合规管理提供了指导。另一方面，各大铁路运输装备企业也陆续重视合规管理建设，成立合规管理部门或合规领导小组，在企业内部推行合规管理工作。然而，由于我国铁路运输装备企业实施合规管理时间较短，依然存在着不少的问题亟待解决。

（一）尚未建立成熟有效的合规文化。长期以来，企业以经济效益为重要的经营目标。部分企业管理层认为企业经营中只要不违法即可，认为合规管理可有可无，甚至会影响企业各项业务的顺利开展。企业员工对合规管理也缺乏认识，认为合规管理与自身无关，仅与企业领导和管理层有关，更谈不上形成良好的合规文化。这使得铁路运输装备企业在经营管理中对经营目标的重视，而忽视了企业的合规管理和合规文化建设。即使部分企业已经按照相关要求进行了合规文化管理建设，但存在体系不完善，缺乏执行力。如部分营销人员的合规风险意识明显缺乏，给企业营销工作造成一定的潜在风险。

（二）合规管理工作缺乏独立性。当前，我国铁路运输装备企业基本都设立了合规管理部门或领导小组，主要承担企业经营活动中的合规管理职责。然而，由于合规管理部门与其他部门之间的职能及权责关系不够清晰，而领导小组存在兼职的情况，小组成员在繁忙的工作之余无法全身心投入到合规管理中。从而使得合规管理部门难以有效的开展合规管理工作，合规部门的职责也无法得到有效履行。

（三）缺乏系统的合规管理评价机制。目前，虽然部分铁路运输装备企业开展了合规管理考评机制建设，但考评范围大都仅局限于合规管理部门及相关人员，对经营方面的合规管理考评缺乏行之有效的考评方法，一直沿用传统的业务绩效考评体系。这使得合规绩效考评无法充分发挥合规管理的真正效果。

（四）合规管理流程需要进一步完善和优化。

当前，部分铁路运输装备企业的合规管理处于起步阶段，通过参考学习国际化程度较高的先进制造企业的的合规管理流程制度，这些企业合规管理制度同铁路运输装备企业自身的特点存在一定的差异性，如何较好的建立完善铁路运输装备制造业的合规管理制度、体系、标准需要进一步探索和思考。

三、合规管理在铁路运输装备企业市场营销中的应用研究

当前，在铁路运输装备企业中实施合规管理，认真将合规管理落实到企业的市场营销工作中，提升铁路运输装备企业的市场营销工作的成效，主要措施如下：

（一）在铁路运输装备企业的营销工作中推进合规文化建设。一方面要坚持“合规文化引领”的理念，将合规管理渗透于企业各层员工的工作职责中，不仅有利于把控企业的合规经营方向，更能通过以身作则带动全员合规；另一方面，可通过开展征文、演讲等丰富多彩的活动，加强合规文化宣传，深化全体员工对于合规管理的认识及对于合规与发展共生关系的理解。

（二）进一步完善合规组织架构。铁路运输装备企业应贯彻执行合规政策，按照独立性、权威性和全面性的原则构建合规管理组织架构，明确合规工作体系内各部门的职责定位和分工合作机制。同时，市场营销部门应将工作全过程融入合规管理，从商务谈判、合同设计及履约过程控制等全过程管理运用合规管理思想，加强源头控制，合规管理部门通过提供合规性提示、评价和报告等方式，督促市场营销管理合规风险。

（三）进一步强化市场营销的合规绩效考评。在倡导全员合规等理念下，在完善的合规组织架构下，必须依靠有效的考评手段确保合规执行效果。首先，应将合规管理的指标纳入到对市场营销部门的绩效考评体系中；其次，应将市场营销部门的合规管理的内容写入到部门职责及相关人员的岗位说明书中，由法律合规部实施专项考评评价。

（四）建立规范的合规管理流程。当前，我国大部分的铁路运输装备企业采取的合规管理模式下，各业务部门是合规管理的第一责任人，因此理应将合规管理的职责嵌入市场营销部门的管理和个人岗位职责中。在为客户提供营销服务时，要将合规管理融入营销方案设计、营销措施落实的全过程中。其中，对于较为常见的合规管理工作，可由市场营销部门直接把关；而对于可能存在争议的合规管理工作，可在市场营销部门出具初步合规管理意见的基础上，请法律合规部协助提供指导性建议，使规范的合规管理制度贯穿于铁路运输装备整个业务流程之中。

小结：当前，内外部环境存在诸多不确定性因素，使得国内、外形势异常复杂。在该背景下，铁路运输装备制造业作为国有企业重要组成部分，必须牢牢守住合规管理这一重要的底线，充分发挥合规对企业发展的促进作用，通过不断优化完善合规管理制度，逐步建成合规经营文化，确保实现铁路运输装备制造业的健康和可持续发展。