科技型中小企业高价值专利培育能力提升研究

杨鑫超 杨伟超 刘锋

摘  要：研究科技型中小企业的高价值专利培育，是提高我国专利质量，推动我国经济社会发展的重要保障。目前针对高价值专利培育的研究中，针对企业专利工作的研究较少。文章从企业的视角出发，结合科技型中小企业自身信息相对集中、专利战略相对明晰、专利申请意识有待加强以及管理制度有待健全等特点，从强化专利意识、专利人才培养、加强创新管理、强化专利申请、以及强化专利价值显现几个方面提供提升科技型中小企业专利质量的有效建议。

关键词：科技型中小企业;高价值专利;培育能力

中图分类号：G306         文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2019）23-0019-04

Abstract： The research on the cultivation of high-value patents of science and technology-based small- and medium-sized enterprises （SMEs） is an important guarantee to improve the quality of patents and promote the economic and social development of our country. At present， in the researches on the cultivation of high-value patents， there are few researches on the patent work of enterprises. From the perspective of enterprises， this paper combines the characteristics of scientific and technological small and medium-sized enterprises， such as the relative concentration of information， the relative clarity of patent strategy， the consciousness of patent application to be strengthened and the management system to be improved. This paper puts forward some effective suggestions to improve the patent quality of science and technology small- and medium-sized enterprises from the aspects of strengthening patent consciousness， training patent talents， strengthening innovation management， strengthening patent application and strengthening the patent value.

Keywords： science and technology small- and medium-sized enterprises （SMEs）; high-value patent; cultivation ability

引言

隨着《国家知识产权战略纲要》及知识产权强国建设的深入实施，我国专利事业取得了举世瞩目的成就[1]，专利在推动科技、经济发展等方面的作用日益凸显。但是，我国的专利质量相对较低的问题仍十分突出，自2016年底，国家知识产权局着力实施专利质量提升工程，明确提出要以“高水平创造，高质量申请，高效率审查，高效益运用”为目标，全面促进高价值专利培育。

在此背景下，“高价值专利”逐渐成为理论界和实务界热议的主题。对于高价值专利的定义，业界尚无权威定义，较公认的，从专利的外在表现考虑，能够为专利权人带来高额收益或者竞争优势的专利被称作为“高价值专利”，而要实现这些目的，专利需要具备多方面的特征，现有观点大多将其分为三个维度，技术维度、法律维度和市场维度，在这三个维度上均有较好表现的专利可被认为是潜在的“高价值专利”。

高价值专利培育是一个系统的工程，需要创新主体、审查部门以及政府机构的多方面合作。其中，政府机构需要正确引导并加强保护，为创新主体树立标准及创新的信心;审查机构需要把控专利确权的标准，确保申请人的权利适当;而创新主体需要提升专利申请的技术内容及文本质量，并在最后实现专利的价值发挥。可以看出，创新主体是提高专利质量的根本所在，应当加大针对创新主体的高价值专利培育研究。

我国专利的创新主体主要包括企业、个人以及高校科研院所三种类型，其中，企业申请的专利占大多数，且专利价值的发挥也多数需要企业来实现。而在目前的专利之中，中小企业的专利质量问题较为突出，究其原因，主要在于中小企业不论是人力物力还是其知识产权工作经验与大型企业相比都还有很大差距。然而，中小企业作为现代经济体系的重要组成部分，已成为国民经济和社会发展的重要力量，其中，知识密集型和技术密集型的科技型中小企业是我国高质量专利申请的重要主体。因此，研究科技型中小企业的高价值专利培育，不但是提高我国专利质量，推进我国专利事业发展的有效手段，更是推动我国经济社会发展的重要保障。

目前，针对高价值专利培育的研究已有一些共识，认为培育高价值专利，需要从技术、法律以及市场三个方面提升专利质量[2-7]。然而，针对科技型中小企业高价值专利培育工作的研究较少，因此，本文从企业的视角出发，首先总结科技型中小企业在专利工作方面的特点，在此基础上，结合相关特点提供提升科技型中小企业专利质量的有效建议。

1 科技型中小企业特点分析

专利是企业知识产权工作的产物，高价值专利培育实际上是对企业专利工作提出的总体要求，它包含了战略规划、人才培养、技术创新、专利申请撰写及布局、专利运用等企业专利工作的方方面面。

对于科技型中小企业来说，技术研发人员大多扮演“多面手”的角色，作为科研人员的同时承担专利质量管理的职责，并与专利代理人直接沟通，有的企业由于资金原因或者出于保密需要，甚至会自己撰写专利申请。这样虽然避免了信息沟通的问题，但由于个人掌握的专利知识有限，也会对专利质量造成一定的影响，或者是使一些价值较高的技术方案未能申请专利。

处于发展初期的科技型中小企业，其专利工作的主要目标是保护自身科技成果，巩固自身发展地位，提高影响力。因此，企业专利申请战略主要是针对自身产品和技术，实现最大范围的保护，抢占市场先机，对于专利运用战略，应当以提高企业影响力，为企业获取融资为主。

科技型中小企业由于其发展期较短，专利工作经验较少，往往不能正确认识专利与创新的关系。此外，由于人员组成简单，专利数量较少，大多数科技型中小企业还没有制定完善的专利管理制度，或者专利管理制度比较简单。

除了以上这些特点之外，科技型中小企业与大型企业相比，在研发人员数量及能力、专利工作资金投入、专利人才培养以及专利高效运用等方面均需要进一步提升，但其自身特点又决定了企业不可能投入大量的时间和资金，因此，本文拟针对科技型中小企业自身特点，寻找提高专利质量的方法和措施。

2 科技型中小企业高价值专利培育能力提升研究

2.1 强化专利意识

强化专利意识，就是要正确认识专利。企业的领导要有是否申请专利、如何申请专利的意识，而员工则要面对具体技术，明确哪些技术可以申请专利。简单来说，专利是对于一项技术的专有权利，意味着除专利权人授权之外其他人不得實施该专利，对于企业发展来讲，专利意味着由于他人不能实施该技术所带来的竞争优势，以及专利本身为企业带来的品牌效应。因此，从技术角度来讲，高价值专利首先要确保其保护的技术有被他人模仿或者直接使用的可能性，而技术创新的难度不应作为衡量专利价值的标准。在经济价值方面，专利的经济价值显现存在一定的滞后性和偶然性，还未显现出价值的专利并不意味着低价值，在决定是否申请专利时就要考虑到市场和技术发展的变化。此外，有些专利虽然并未显现出经济价值，但其为企业发展带来的其他作用同样不容忽视，如保护企业的关键技术，引领、控制技术和产业的发展方向等。

培育高价值专利，需要企业领导或者专利工作的管理者在正确认识专利的基础上，对企业的相关技术是否申请专利、如何申请专利以及专利有何作用实现整体预期，并将企业专利工作上升到战略高度，根据自身的技术特点，有计划、有目标地进行统筹安排。

2.2 专利人才培养

专利人才培养是企业开展专利工作的基础，主要针对不同人群培养三方面的技能，专利管理、专利申请以及专利质量审核。

对于专利管理人才，培养对象是企业分管知识产权工作的领导，其应掌握企业目前所处的专利竞争环境，面临的专利风险、挑战与机遇，制定合理的专利战略与目标、实施策略及方案。

对于专利申请人才，培养对象是企业的研发人员以及专利工程师，重点培养对于某项技术可专利性的判断、技术交底书撰写、专利申请撰写与审查意见答复等内容。可专利性判断培训目的是让研发人员能够正确认识专利，从已有的研究成果或者对技术的未来设想中提炼出高质量的专利申请方案。技术交底书撰写的目的是便于代理人真正理解发明内容，撰写合格的专利申请文件。技术交底书撰写的要求主要有三方面，一是要清楚描述现有技术及缺点，二是要清楚描述发明采用的技术方案，三是要清楚描述发明技术方案的有益效果[8]。

对于专利质量审核人才，目的是为了对撰写好的专利申请进行全面审核。需要审核权利要求的撰写范围是否适当，层次布局是否合理，说明书撰写是否详细等内容，为审查意见答复及授权后期维权作好准备。

针对中小企业专利数量少，人员少的特点，以上人员均可由研发人员或者专利管理人员兼职，有条件的企业还可与学校联合，接受培训的同时使在校老师或学生兼职部分企业专利工作，不必单独设置岗位。

2.3 加强创新管理

高价值专利产生的基础是优秀的创新技术方案。在尽量不增加投入的情况下加强创新，可以从以下几个方面着手。

加强对专利信息的利用。全世界最新的发明创造信息，90%以上都是通过专利文献反映出来的，通过专利申请趋势明晰研发重点，以较低的成本获得其他人的研究基础，在现有的重点专利基础上进行再创新，避免重复研究。此外，通过对市场及竞争对手的专利分析，避免专利纠纷，同时制定出符合自身发展，限制竞争对手发展的专利战略。

改进创新模式，注重员工创新能力的提高，强化创新技法的学习。重点加强TRIZ等与专利技术密切相关的创新技法在员工尤其是研发人员中的普及推广，重点加强TRIZ在产品创新、专利规避以及专利布局中的应用指导[9-12]。中小企业的优势在于人员相对集中，可定期召开头脑风暴讨论会，针对特定问题提出解决方案并做好记录。

以问题为导向，“从后向前”完成技术方案。专利工作人员习惯于由研发人员提出创新方案，再进行专利申请，但现实情况是，研发人员往往对于技术的可专利性以及市场方向的把握不够准确，可能遗漏较好的技术方案。回顾创新的过程，大体可以分为明确需求-发现问题-解决问题这三个阶段，在“明确需求”阶段，其实已经确定了该项技术能够解决何种问题，实现何种效果，在此阶段根据市场情况进行调整，提高特定技术的市场价值，是成本最低的。因此，可以由企业的管理者或者任何熟悉市场动向的员工提出简短的“发明目的”，由研发人员对发明构思进行完善，形成完整的技术方案，充分调动研发人员的积极性的同时提高了专利的市场价值。在“发现问题-解决问题”阶段，可结合前述的TRIZ等创新方法加以实现。

建立创新收集机制。可基于前述的创新过程建立企业内部发明构思收集系统，收集的信息来源不限于技术研发人员，收集的内容甚至可以是前文所述的简短的“发明目的”，随后对收集的发明构思进行审核，最后，根据结果给予员工适当奖励，充分调动员工创新的积极性。通畅的情报交流机制能够使高质量的创意源源不断的产生。

2.4 强化专利申请

企业的专利申请工作主要包括撰写申请文件、对审查意见进行答复以及全面考虑布局专利申请。

对于撰写申请文件，企业不应完全依赖代理机构，相关负责人至少要对专利撰写的质量进行把控，可按照以下步骤执行：准确判断专利权的保护范围-保护范围是否涵盖发明构思的方案-保护范围是否涵盖了竞争对手可能采取的替代方案-撰写方式是否有利于侵权行为的判定，以对权利要求的保护范围大小、可规避性以及侵权可判定性进行核查。

审查意见答复考察答复者对审查意见的理解能力。一般而言，针对创造性的问题需要发明人及代理人双方确认，建议由发明人进行初步的意见答复或给出答复思路，由代理人修改后进行确认，有助于发明人对专利法的理解。在答复创造性问题时，尽量不缩小专利权保护范围而论述权利要求的创造性，从公知证据是否充分、审查员推论的合理性、对比文件公开内容的正确性等方面进行论述。

专利布局考察的是企业专利工作者的统筹能力，主要是依据市场情况，预期效果，在不同时间，申请不同地区、技术主题的专利。专利布局的主要目的是构建专利组合，弥补单件专利不能全面覆盖所保护的技术内容的缺陷。对于科技型中小企业来说，应着重针对核心技术进行各方面的拓展，形成专利组合，提高自身对相关技术的控制力。

2.5 强化专利价值显现

高价值专利培育理应包括专利的价值显现过程，不然难以说明企业培育出了“高价值专利”。科技型中小企业的专利价值显现主要包括侵权诉讼、许可、转让、质押融资等几种类型。

专利权人在提起诉讼前至少应做到以下几方面。明确自身专利权的稳定性，甚至委托专利服务机构进行稳定性检索及评价;明确侵权人，且对方确实存在侵权行为，并且已经收集一定的证据;存在多个侵权人时被告的选择;对由于专利侵权造成的损失以及侵权人的获利情况进行评估;诉讼行为对企业自身及竞争对手的影响，胜诉获得的赔偿与诉讼成本的对比。对以上情况综合考虑后再决定是否提起诉讼。

专利许可及转让属于专利权的转移，许可及转让双方签订合同时，需明确有关技术服务、人员培训、保密条款以及后续改进回授条款等事项。以许可为例，被许可方获得技术资料后可能无法制造出合格产品，此时需要许可方提供培训和指导。另外，虽然专利代表的是一种公开技术，但在实施时可能还需要一些技术秘密，专利权人应对这些技术秘密的保密事项加以约定，此外，与实施专利有关的经营、管理方面的商业秘密也要注意保密。被许可方在获得专利技术及相关的技术秘密后，在此基础上很有可能进行技术改进，而一旦有新的改进技术，原技术的价值可能大幅下降，对原专利权人造成影响，因此双方对后续改进问题的约定十分重要。

科技型中小企业高效完成质押融资需要充分利用地区已有资源，如政府建立的各类“平台”、“中心”等。质押融资成功的关键在于获得较好的评估结果，为保障成功率，企业可选取影响力较大、公信力较高的知识产权服务机构预先对自身多件专利的价值进行预评估，不但有利于企业与银行协商，争取获得更高的贷款金额，还能够使企业对自身的专利有更深入的了解，针对相关缺陷不足，在未来的专利申请中加以改进。

3 结论

科技型中小企業的专利工作的特点主要包括信息相对集中，专利战略相对明晰，专利申请意识有待加强，专利管理制度有待健全等。本文针对科技型中小企业自身特点，整理出其可以在以下几个方面开展高价值专利培育工作。

在强化专利意识方面，企业需要对自身的相关技术是否申请专利、如何申请专利以及专利有何作用实现整体预期。在专利人才培养方面，企业需要针对不同人群培养专利管理、专利申请以及专利质量审核三方面的技能。在加强创新管理方面，企业除了加强对专利信息的利用，改进创新模式，强化创新技法的学习外，重点是以问题为导向，“从后向前"完成技术方案。在强化专利申请方面，企业需要按照一定的标准对专利申请文件进行审核，审查意见答复时尽量不缩小保护范围。在强化专利价值显现方面，企业在侵权诉讼时要做好准备，在许可转让时全面考虑，在质押融资时准确评估并根据评估结果改进自身专利工作。

综上，本文从科技型中小企业自身在专利工作方面的特点出发，提出了企业高价值专利培育工作的一些想法和措施。高价值专利不仅是技术创新的重要标志，也是经济发展的核心助力。高价值专利的培育需要全社会的共同努力，作为科技型中小企业，高价值专利就像一道流水线上的产品，企业只有把握好专利工作的每一个环节，才能大概率培育出对自身意义重大的高价值专利，使自身在经济全球化的国际竞争中不断发展壮大。

参考文献：

[1]申长雨在2018年全国知识产权局局长会议上的报告[EB/D].访问日期：2018年5月22日.http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/qgzscqjjzky/xwdt_jzk/1109805.htm.

[2]沈国庆.“高价值专利”培育环境问题与调整[J].合作经济与科技，2018（23）：134-137.

[3]韩秀成，雷怡.培育高价值专利的理论与实践分析[J].中国发明与专利，2017，14（12）：8-14.

[4]马天旗，赵星.高价值专利内涵及受制因素探究[J].中国发明与专利，2018，15（03）：24-28.

[5]魏保志，刘琳，饶刚.发挥审查资源优势助力高价值专利培育[J].中国发明与专利，2018，15（04）：25-29.

[6]白光清.医药高价值专利培育实务[M].北京：知识产权出版社，2017：1-13.

[7]马天旗.高价值专利培育与评估[M].北京：知识产权出版社，2018：1-2.

[8]杨铁军.企业专利工作实务手册[M].北京：知识产权出版社，2013：81-82+220-224.

[9]张鹏，王子真，赵博园，等.颠覆性创新理论研究综述[J].机械设计，2018，35（12）：1-6.

[10]江屏，张瑞红，孙建广，等.基于TRIZ的专利规避设计方法与应用[J].计算机集成制造系统，2015，21（04）：914-923.

[11]平恩顺，檀润华，孙建广.基于TRIZ的机械产品突破性创新设想产生过程研究[J].中国机械工程，2014，25（18）：2439-2446.

[12]李辉，霍江涛，许波，等.基于TRIZ的专利组合设计理论研究[J].科学技术与工程，2014，14（36）：197-203.