中国专利增长之“谜”
——来自地方政府政策激励视角的微观经验证据

张 杰

一、引言

自从20世纪90年代以来，中国出现了专利申请与授权数量快速增长的现象，这已经引起国内外媒体和学界的广泛关注。自1984年正式颁布《专利法》以来，中国专利的申请受理量和授权量就呈现出逐步加速增长的典型。具体来看，发明、实用新型和外观设计这三种类型专利的申请受理量，由1985年的14372件增加到2013年的2377061件，年平均增长率高达20.01%。同时，这三种专利的授权量也由1985年的138件增长至2013年的1313000件，年平均增长率更是高达38.70%。特别是进入21世纪以来，无论是从申请还是授权角度看，中国专利数量更是呈现出加速式、爆炸式的增长态势，到 2012年，中国已经成为全球发明专利申请数量的第一大国①。

然而，究竟是何种因素推动了中国专利数量的爆炸式增长？事实上，一些学者从制度激励的角度研究后认为，中国知识产权保护制度和专利保护法律体系并不是促进中国专利快速增长的根本原因，这种情况被某些学者及国际组织称为中国专利增长之“谜”。Hu和Jefferson将中国专利爆炸式增长的推动因素，部分归结为FDI进入带来的创新溢出效应和模仿效应[1]（P57-68）。Li则将中国专利申请数量快速增长的动因，归结为中国各级政府制定和实施的专利资助与奖励政策造成的激励效应[2]（P236-249）。Dang和Motohashi发现，中国各级政府出台的大量专利资助和奖励政策，不仅仅是造成发明专利申请数量快速增长的主要因素，在一定程度上也促进了发明专利授权数量的快速增长，但政府的专利资助、补贴和奖励政策却对发明专利质量造成了抑制效应[3]（P137-155）。……