船闸运行管理内部风险控制的探讨

一、概况

江苏高港船闸是连接长江和泰州引江河的重要水上交通枢纽，是江苏境内最大的水利船闸。一线船闸于1996年10月开工建设，1999年9月建成投入运行，设计船闸闸室尺寸为196m×16m×3.5m；二线船闸2012年12月开工建设，2015年投入运行，设计船闸闸室尺寸为230m×23m×4m。一、二线船闸建成运行为泰州及里下河地区经济快速发展起到了积极推动作用。

高港船闸是江苏省水利厅和省泰州引江河管理处对外服务的示范窗口，自建成通航以来，24 小时不间断运行，坚持以“零距离、零缺陷、零障碍”的口号服务过往的船只，通过明确目标、精简流程、加强管理，去除服务过程中的梗阻、结节，把“廉洁、高效、通畅”的理念清晰地贯穿于各项服务工作中。

二、船闸运行管理内部风险控制

1.船闸运行管理的主要流程

船闸的运行管理是船闸管理中最持久、最核心的阶段，是指船舶从进入到离开闸区管理范围的整个过程，主要包括登记缴费、船舶停靠、等待过闸、船舶进出闸等的管理，目的在于减少船舶过闸时间、提高放行效率、保障船闸及船舶安全等。

船闸运行管理岗位一般包括登记、售票、闸口指挥、调度、航管稽征等岗位。登记岗位的任务主要是对首次过闸船舶建立档案和已建档船舶进行登记，建档时必须填写船舶真实信息并上传船舶照片；售票岗位是根据船舶登记信息据实进行收费，确认收费完成后的船舶进入待闸船舶库；闸口指挥要做好进出闸船舶的秩序管理和核查，熟练掌握闸阀门、启闭机等设备的操作程序，保障船舶安全进出闸；调度负责根据合理的调度原则安排船舶准备进入闸室，在确保安全的情况下尽量提高闸室利用率，并将调船信息通知船民和闸口指挥人员；航管稽征负责做好上下游引航道的管理，确定进出闸船舶安全，并对进闸前的船舶身份、登记信息、吨位、货种等进行稽核。

2.船闸运行管理流程中的风险控制要点

内部控制是在实践中逐步产生、发展和完善起来的，而风险管理包含了内部控制，它是内部控制在新形势下的自然升华，只是风险管理的提法更凸显了风险的重要性，这是因为内部控制的出发点与最终目的都是为了控制和管理风险，而风险管理则是更主动、更全面的内部控制。下文从廉政的角度浅析船闸运行管理中内部风险控制要点。

（1）在船舶首次建档时，严格按规定对船舶吨位、尺寸进行复核建档

船舶首次进入待闸管理区域，船民在经过船舶吨位和尺寸数据复核后，携带相关航行证件到登记站点进行登记。船闸登记人员根据复核以后的数据在系统里面录入船舶名称、载货类型、船舶尺寸、准载吨位等基本信息，建立船舶在本闸的档案，下次报港登记直接从船舶库调用资料即可。在此过程中，船闸复核工作人员必须严格按照岗位职责要求，将航行证件上面的船舶尺寸用相应的计算方法换算成吨位，和航行证件上面的注明的吨位进行比对，严查“大船小簿”现象，发现吨位不符立即纠正，不得收受贿赂、徇私舞弊。

（2）未驶入规定报港范围的船舶严禁登记排序

为了维护船闸运行环境，营造良好的过闸秩序，船闸规定过闸船舶必须在进入规定的停靠范围后才能进行报港登记。当船舶进入规定的AIS 范围可以不要上岸，通过微信公众号自主进行报港登记；但是仍然有一部分船民因为各种原因选择上岸进行人工登记，登记人员要对这些船舶进行仔细鉴别，确认是否已经进入规定的报港范围，未进入范围的船舶一律禁止进行登记。

（3）堵实收费漏洞

目前还有很多船闸信息化程序不高，不能支持POS 机、微信、支付宝或网上银行等电子支付方式；或虽然支持众多电子支付方式，但是部分船民对新兴的支付方式不认可，仍然坚持使用现金支付。对此，收费人员在收取过闸费的过程中，必须做到应征不漏、应免不征、足额找零、过闸费全额上交，不得截留找零款，严禁挪用、贪污过闸费。

（4）严格按规定调度各类船舶

过闸船舶主要分为单机船、危险品船舶、普通船队等类别。调度的时候首先要在规定的时间内调度规定类型的船舶；其次同类型船舶调度原则上是按照登记先后顺序依次调度，但有时为了提高放行效率，需要合理配闸的，可以在一定范围内挑选合适吨位的船舶优先调度放行。在这个过程中，需要调度人员严格按照规章制度办事，不得优先调度“关系船”“人情船”，不得弄虚作假，要秉章调度，遇到船民对调度顺序有疑问的，要耐心做好解释，以免造成船民误解。

（5）认真核查进闸船舶身份

接到调度通知的船舶，都会按照顺序依次进闸，闸口指挥人员要根据系统内船舶明细，对进闸船舶进行仔细核对，检查项目主要包括进闸船舶数量、船舶名称、船舶吨位、载货品种，防止出现有船舶抢档进闸、船舶吨位或载货品种与报港登记信息不符等情况。核查岗位是船舶运行流程最后一个关卡，工作人员必须认真对待，不能麻痹大意或者故意放任不符合条件的“关系船”蒙混过闸。

三、船闸运行内部管理风险控制建议

1.加强法制建设、完善内部规章制度

应不断加强内河航运有关法律法规和部门规章的修订，对于内部管理过程中所发生的问题要有一定的法律支持，通过法律予以规制是航运行业发展的根本保障。例如:《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《江苏省船闸管理实施细则》里，对于船舶严重违章、登记空号、强行闯闸、船民行贿等行为并没有明确的法律约束；而相关内部规章制度有的已经不适应新形势的要求，船闸管理单位在运行中要根据实际工作情况及时进行完善，杜绝管理漏洞，加强对内部职工的管理。

2.加快船闸信息化管理的建设

目前有的中小型船闸信息化程度还很低，很多工作都需要人工去完成，这就大大增加了管理的风险。船闸信息化管理就是利用计算机、通信、网络等先进的技术对船闸的运行进行全面管理，对船舶登记、缴费、调度、进出闸等过程进行信息系统控制。例如首次过闸船舶信息可以从海事或船厂通过网络直接获得，建立船闸管理APP，船舶进入和离开报港区域利用AIS 进行自动提醒，船舶报港登记、缴费由船民自主在手机上进行，开发智能调度系统和电子发票管理系统，努力提高自动化管理程度，尽量减少人工依赖。只有信息化程序高了，减少了人为干预，才能有效减少风险漏洞。

3.加强人员培训

（1）加强对内部运行人员进行业务能力、职业道德的培训。全体运行人员上岗前都需要参加岗前培训，通过考核以后方可上岗。要坚持学习培训常态化、制度化，每年都要制定培训计划，明确培训内容，培训的内容主要包括船闸运行知识、工程技术知识、机电常识、计算机应用、岗位职责和职业道德等等，努力提高运行人员的业务能力，培养爱岗敬业、廉洁自律、坚持职责、强化服务的职业态度。

（2）加强对船民进行过闸流程、过闸秩序和手机操作能力的培训。船民整体文化水平偏低，虽然船闸公布了过闸的流程和过闸的要求，但是他们并不能完全掌握这些信息。可以利用广播、短信进行宣传讲解，设立专门的服务窗口，解答船民的各种疑问和对船民进行微信公众号、电子支付方式的操作指导，让他们熟悉操作方法，实现整个过闸流程不再上岸，全部在手机上操作就可以完成，既方便了船民，又减少了船闸内部控制风险。

4.加大稽查力度，设立举报奖励和诚信档案制度

（1）在对人员进行培训的同时，也要加强稽查力度，制定具体的稽查制度和稽查方式。定期对单机船、危险品船舶等进行抽查，不定期联合公安、海事等执法部门对全部待闸船舶进行全面检查，发现违章、违法船舶按规定给予相应的处罚。

（2）稽查人员要不定期对船闸职工的工作作风和廉政情况进行监督检查，防止出现工作敷衍、以权谋私、吃拿卡要等损害船闸管理单位形象的行为。

（3）建立举报奖励制度，对船民举报、投诉做好记录，及时进行核实后给予回复，经查属实给予适当奖励；参考《国务院办公厅关于加强个人诚信体系建设的指导意见》的文件精神，建立过闸船舶诚信档案，制定具体的失信计分规则，促进过闸船舶诚信系统的建立。

四、结语

船闸运行管理是一个动态过程，风险控制点较为分散且不断变化，这就需要通过合理、科学、现代化管理模式和不断完善的制度建设来弥补运行管理中存在的缺陷，同时加大稽查力度和处罚力度，减少船闸运行风险，促进船闸管理能力和社会形象的提升■