政府工业转型升级政策有效性研究

文/胡大立 于锦荣

为了满足企业升级对资源的需求，为企业在市场竞争中创造竞争优势，国家及各级政府主动采用各种类型的经济政策来为企业升级提供有利条件，促进本国企业顺利升级。国家经济政策对企业升级可能会产生正负方面的两种作用效应，国家政策对企业升级的影响可分为宏观和微观两个维度，依据对既有方献的梳理以及实地调研所掌握的资料信息，2011年后中国出台的促进企业升级的经济政策种类较多，对此，本文利用中国制造业20个行业2006—2017年面板数据，运用计量模型检验国家技术创新类和市场类的经济政策对制造业企业升级的影响效应。

理论分析与研究假设

国内外多数学者认同利用国家政策促进制造业企业转型升级的观点，从理论研究和实证研究两个方面对政策干预的有效性进行了验证。在理论研究方面，Gans和Stern认为企业的技术领导力能够带来暂时的市场领导力，且容易被破坏，国家应通过更强的知识产权保护政策保护创新者赚取更多的租金，促进企业的自主创新。Furman等认为应利用公共政策增加国家的创新能力、R＆D资源水平、人力资本投资、创新激励、集群环境等。在实证研究方面，学者们利用定量分析、案例分析等研究方法论证了政府政策干预的效应。毛蕴诗等认为国家的创新系统和相应地方政策所形成的技术环境是影响OEM企业升级和创新的重要外部制度因素。张杰等验证了中国各省份竞相出台的专利资助政策可能造成专利“泡沫”现象的发生，进而导致专利对中国经济增长的促进作用发生了扭曲效应。……