铁路运输企业科技创新知识产权管理研究

金永祥

（中国铁路上海局集团有限公司科技和信息化部，上海 200071）

0 引言

全球化背景下，知识产权已成为国家综合竞争力的重要战略资源，也成为衡量企业市场竞争力的重要标志［1］。为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，建设创新型国家，实现全面建设小康社会目标，2008年国务院制定《国家知识产权战略纲要》（简称《纲要》）［2］，《纲要》的实施给国有企业运用知识产权、提升市场竞争力注入强心剂。

铁路运输业作为交通运输的重要行业，制定实施知识产权战略直接关系到整个铁路行业发展，对提升铁路行业核心竞争力具有重要作用。产权是指企业财产的占有和支配权，针对铁路运输企业产权，陈景艳等［3］开展国有铁路运输企业产权管理体制改革研究。我国铁路国有资产数额巨大，企业产权关系如何，直接关系铁路运营效益，并且影响我国国有资产全局，颜剑英等［4］开展论铁路运输企业产权重组学术研究，认为目前铁路运输企业现行产权制度弊端已尤为突出，阻碍铁路运输企业现代企业制度的进程，并从产权与产权重组原则出发，在分析铁路运输企业现行产权制度局限性基础上，对铁路运输企业产权重组问题进行详尽阐述，提出见解。针对知识产权管理对企业科技创新的作用，薛海军［5］开展知识产权管理对企业科技创新的重要性研讨，分析知识产权的意义、知识产权与技术创新的关系，就我国现有知识产权保护现状提出存在问题及解决对策，不断深入知识产权保护意识，提高企业创新能力，增强我国综合实力。

由此可知，众多学者开展铁路运输企业产权研究，理论与实证成果较为丰富，但由于时间、地区、环境以及高速铁路发展建设状况等多方面因素影响，铁路运输企业在不同时期产权管理表现出不同的特性，基于前人积累的经验，以中国铁路上海局集团有限公司（简称上海局集团公司）产权管理为背景，深入研究铁路运输企业科技创新知识产权管理的思路和对策，对推动铁路运输企业高质量发展，具有重要现实意义。

1 概念内涵

1.1 科技创新

科技创新是指企业借助新的生产方式、技术、工艺改革创新原有成品，促使市场及客户需求得到满足。通过实施科技创新，可增加企业利润、控制成本，减少环境污染、增强企业竞争力。

1.2 知识产权

知识产权是指在科学技术、文学艺术等领域，发明、创造者对自己创造性劳动成果依法享有专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等［6］。铁路运输企业科技创新知识产权是指由企业出资或主要依托企业提供的物质技术条件组织实施科技创新项目所产生的专利、著作权、集成电路布图设计专有权、技术秘密，以及法律法规规定其他与科技创新有关的知识产权［7］。

1.3 科技创新与知识产权关系

（1）科技创新包含知识产权管理。科技创新是否成功，不仅取决于技术成熟度，同时要适应市场竞争。企业采取品牌战略进行市场创新，包括知识产权保护和经营策略，创造者智力劳动需要用产权来保护。

（2）知识产权推动科技创新发展。创新是智力成果从无到有的过程，知识产权是有效创新激励制度，用经济和法律手段使发明者创新成果享有专有权利，鼓励发明创造者使用产品产生价值，不断创造更具创新性产品。

（3）知识产权为创新成果提供法律保护。知识产权正逐步成为企业间竞争的重要资源。知识产权制度的根本目的是鼓励企业公平竞争，通过专利、著作权法等建立公平竞争原则。

（4）促使企业间创新成果交流和进步。产权保护制度以技术公开为前提，在保护创造者科技创新成果的同时，要求他们向社会公开自己的成果。知识产权保护能积累信息资源，为企业科技创新提供良好条件。

2 管理现状分析

2.1 制订管理办法，明确组织架构

上海局集团公司认真学习《中华人民共和国专利法》［8］《中华人民共和国专利法实施细则》［9］《中华人民共和国著作权法实施条例》［10］等法规条例以及中国国家铁路集团有限公司（简称国铁集团）科技创新知识产权管理规定，结合本单位实际，研究制定《中国铁路上海局集团有限公司科技创新知识产权管理办法》（简称《办法》），明确知识产权管理组织架构（见图1）。《办法》要求“组织和参与集团公司科技创新项目的部门和单位，应将知识产权管理纳入科技创新项目实施全过程，明晰知识产权权利和义务，保护科技创新成果，促进知识产权运用”［7］。与企业、高校院所等合作开发项目都要求承担单位必须遵守产权保护规则，在签订合作开发合同或协议时，应根据《中华人民共和国合同法》［11］明确知识产权归属。项目结题验收时，把知识产权取得作为一项重要指标进行评价。

图1 上海局集团公司知识产权管理组织架构

2.2 加大宣传、奖励力度

上海局集团公司通过开展“4.26 世界知识产权日”主题宣传、知识产权专题讲座等方式，营造知识产权保护环境和氛围；以参加铁路技术装备展等方式，公开宣传自主创新成果；鼓励科研人员研发过程中申请专利、著作权；发挥专利奖励激励作用，对已获授权并经推广应用取得显著效益的专利成果，纳入科技奖励评审标准；择优推荐专利成果申报上海市优秀发明奖。

2.3 承担国铁集团课题研究

上海局集团公司通过承担国铁集团重大、重点课题研究，科技创新能力显著提升。

（1）承担国铁集团重大课题。承担单位必须提交知识产权分析报告，明确知识产权目标和权益归属。

（2）不断加大科研经费投入。近5年累计下达科研课题808 项，科研经费由2014 年1 463.1 万元增加到2019 年2 422.26 万元。2014 年以来承担国铁集团课题22 项，投入经费1 095 万元，科技工作整体迈上新台阶，多个项目通过国铁集团结题验收，部分成果达国际领先水平。

（3）知识产权申请数量逐年递增，知识产权为创新成果提供了法律保护。据对2014 年以来上海局集团公司知识产权统计：2014 年专利申请13 件、授权12 件；2015 年专利申请 14 件、授权 8 件；2016 年专利申请15 件、授权32 件；2017 年专利申请19 件、授权24件；2018年专利申请47件、授权59件；2019年专利申请103 件，授权52 件（见图2）。截至2019 年12 月，上海局集团公司拥有授权专利223件、著作权55项。

图2 专利申请、授权数量

2.4 差距与不足

上海局集团公司科技创新知识产权数量呈明显增长态势，但与国内其他大中型企业相比，在数量上存在较大差距，据2018 年国内企业发明专利统计：华为技术有限公司3 369 件，中国石油化工股份有限公司2 849 件，国家电网有限公司2 188 件，中兴通信股份有限公司1 552 件，中国石油天然气股份有限公司1 129 件。上海局集团公司作为长三角地区铁路运输企业，需要研究思考存在问题、完善管理制度，确保在数量和质量上有较大提升，为中国铁路“走出去”、当好“交通强国、铁路先行”排头兵落到实处提供技术支撑。

3 存在问题

3.1 知识产权保护意识薄弱，缺乏战略思维和长远考虑

（1）上海局集团公司对知识产权重视程度依然不够，缺乏战略思维和长远考虑，缺少项目储备意识和系统发展规划。专利、著作权申请总量较少，创新只作为展示业绩、发表论文、职称晋升的途径，倾向于“短、平、快”项目，导致部分成果验收后束之高阁。有些成果技术水平达国际、国内领先，但由于未能及时申请专利，导致知识产权无形资产流失。

（2）制度执行、合同履约不够有力。在合作开发项目中，科技创新知识产权权益共享不到位，核心技术由合作单位掌握并申请专利，忽视企业申请专利。有些单位产权意识缺乏，导致成果侵权，如某机务段软件侵权，宣传部门海报著作权侵权，虽经法律交涉但仍需侵权赔偿，造成经济损失。

（3）网络安全措施不够严密，造成技术秘密保护措施不够严密，泄密现象时有发生。

3.2 科技管理制度亟须研究完善

（1）科研课题经费管理过于严苛。费用预算细化到型号规格、单价和数量，不同科目、不同年份间预算额度不能调整。

（2）课题经费必须当年结账。一些单位预算与实际使用偏差较大，造成资源浪费。个别单位将由本单位购置设备和材料转由合作单位购置，经费虽未超预算额度，但实际往往与预算明细不符，经费调整不够及时和规范。

（3）科技管理制度需要完善。课题经费使用需与国家政策进一步对接，给予科研人员更多创新自主权。

（4）企业没有制定知识产权取得数量目标机制，管理制度不够有力，知识产权数量和质量受到一定程度影响。2014 年以来上海局集团公司完成局级科研项目500 多项，获知识产权授权148 项，立项数与知识产权产出比仅为29.6%。

3.3 科研设备、资金投入保障不够

（1）科研设备缺乏是困扰和影响铁路运输企业开展科研的重要因素。在项目研发、标准制定、专利实现时都需要功能测试、指标准确性检验、数据重复性校核、使用可靠性验证，迫切需要一定规模科研设备与试验场所支撑自主创新。当前科研上道试验主要依靠和利用“天窗”资源，试验次数少周期短，验证不充分且安全风险大，影响了成果优化改进和转化进度。

（2）资金保障不够、创新投入不足。投入强度是衡量产业技术密集度和技术先进性的重要指标。上海局集团公司科技支出费用占主营业务收入比重较低，远远低于国际、国内其他先进企业的投入水平，一定程度影响企业科技创新规模和知识产权拥有数量。

3.4 重大原创科技成果和关键核心知识产权数量不足

（1）铁路运输企业在基础研究原创性研究方面仍然存在较大差距。研发经费中基础研究比例长期过低，成为影响前瞻性和原创性成果重大突破的短板。

（2）科研人员约束机制不足，成果质量不高，科技创新知识产权管理中的科研诚信问题时有发生。

（3）知识产权导向较弱，只是统计数量，对质量要求总体不高。

3.5 科技成果转化、知识产权成果奖励力度不够

（1）科技成果转化激励机制不够完善制约了成果转化。一些新技术新装备项目，在产品形成时就需制定相应技术标准并申请专利权，为后续推广应用打下基础，然而往往忽视产品类成果形成技术标准，未及时申请专利，影响了成果转化。科技成果转化较少使用技术标准，知识产权与技术标准结合不够紧密；缺乏专利池机制，科技计划没有注意专利联营和专利组合问题。专利与技术标准结合不紧密导致具有控制力创新型产业不多［12］。

（2）知识产权成果奖励力度不够。国家专利管理实施细则明确规定对取得专利保护和奖励措施，相关单位在实施过程中往往受各种因素制约，未能及时确认给予奖励，一定程度影响科研人员积极性。

3.6 科技创新知识产权信息平台建设不够完善

知识产权信息有效利用和知识产权战略研究是创造知识产权的重要基础，是不断提高知识产权运用水平的重要途径。上海局集团公司知识产权信息平台不够完善，随着知识产权保护意识逐步提高，知识产权专利、著作权数量不断增多，加快建设上海局集团公司知识产权信息管理系统、开展多层次研究和交流，是完善上海局集团公司信息资源共享机制、提高知识产权管理水平的有效支撑手段。

3.7 科技创新知识产权管理人才不足

铁路运输企业科技创新知识产权管理需要懂技术、懂法律、会经营的复合型人才。目前，各单位科技创新知识产权管理人员是技术科或办公室人员兼职，每个单位仅有1名兼职科技管理或知识产权管理人员，上海局集团公司130 个单位科技管理人员按兼职1 人计算，合计需130人，缺口较大，人员规模、素质和能力建设需要加强。

4 对策措施

4.1 强化知识产权导向，优化营商环境，增强保护意识

（1）学习国务院颁布的《优化营商环境条例》，优化营商环境应当坚持市场化、法治化、国际化原则，以市场主体需求为导向，以深刻转变职能为核心，创新体制机制、强化协同联动、完善法治保障，对标国际先进水平，为各类市场主体投资兴业营造稳定、公平、透明、可预期的良好环境［13］。

（2）强化知识产权导向，在项目申请、立项、执行、验收管理中落实专利战略。根据本身特点确定知识产权目标，把专利权、著作权、技术秘密等知识产权取得、保护、运用作为科技管理重要内容［14］。

（3）增强知识产权保护意识。把拥有知识产权数量、质量及实施效益作为衡量考评各单位创新能力、管理水平、科技人员能力和贡献重要指标。

4.2 健全完善管理制度，加强合同管理，严格规范权益归属

（1）优化完善科研经费管理制度。让科研人员发挥科研自主权，调动创新人才积极性和主动性，是企业保持创新活力提高自主创新能力的重要环节。

（2）建立知识产权实现制度，实现产权价值；建立侵权纠纷应对制度，维护合法权益。为切实保障技术提供方通过技术成果转让或者知识产权许可实施获得相应收益，严格按照《合同法》有关规定，加强合同管理，签订有关技术开发、转让、咨询、服务以及技术入股、联营、培训、中介等合同，在合同中明确约定有关知识产权归谁所有［15］。

4.3 加大创新资金投入，遵守内在规律，开展无形资产评估

（1）加大创新资金投入、遵守内在规律。在保证知识产权数量基础上，形成更多高质量的自主创新成果，做到专利、著作权数量和质量并重。

（2）开展无形资产评估。为成果转化解决定价难问题；调动科研人员积极性，为科技成果入股提供依据；使科技企业与社会各方形成资产纽带关系，实现良性发展。科技成果在许可、转让、合资入股过程中避免国有资产流失。

4.4 加大原创性自主创新项目研发支持力度，鼓励成果形成技术标准

（1）加大对原创性自主创新项目研究的支持力度，鼓励自主创新成果及时形成技术标准，形成具有品牌效应的“上海标准”，促进科技成果转化。新颁布的《上海市标准化条例》［16］明确，经自愿申请，第三方机构评价，符合国际领先、国际先进需求的，可在标准文本上使用“上海标准”标识，规定功能和性能指标，改善市场竞争地位，使产权权益得到保障。

（2）加强知识产权与技术标准结合工作，制定具有必要专利的先进适用技术标准，布局技术标准必要专利，发展具有自主知识产权的、具有影响力和控制力的创新型产业，培育和发展知识产权经济［12］。

4.5 加大科技创新知识产权奖励力度

（1）科技奖励对成果承认、对科技创造能力肯定，可作为衡量科技人员贡献大小的重要指标；在推动科技创新，促进科技、经济和社会跨域式发展等方面可发挥重要引领作用［17-18］。

（2）对获得知识产权数量和质量较高的单位，应给予适当奖励，在科技项目立项评审中优先安排以进一步促进科技创新。

（3）对职务科技成果自行实施或与他人合作实施的，可在实施转化成功投产后连续3～5年，每年从实施该项成果的营业利润中提取不低于5%的比例用于激励。对完成、转化职务科技成果作出重要贡献的人员给予激励和报酬的支出计入工资总额，单独结算。

4.6 建立完善的科技创新知识产权信息平台

（1）建立网络化知识产权信息系统平台，收集整理、实时管理企业知识产权信息，研究利用知识产权情报信息，重点是专利文献的检索和使用。

（2）综合比较跟踪预测科技动态、行业动态和市场走向，清楚技术领域发展趋势。

（3）发布知识产权保护预警信息，指导各单位运用知识产权国际规则，及时处理知识产权案件和突发事件。

4.7 加快培养高素质的知识产权专业队伍

（1）知识产权管理是一项涉及多领域的复杂工作，企业应明确知识产权管理部门、设立专项经费、配备专兼职管理人员负责科技创新知识产权管理，通过自身培养或者其他渠道引进适合企业的专业人才。

（2）鼓励科技人员取得知识产权管理证书，培养精通法律知识产权、熟悉专利市场投资分析、准确预测专利市场前景、熟练评估专利无形资产的人才，建立一支高素质的知识产权专业队伍，使企业取得更大利益。

5 结论

铁路运输企业需要科技创新知识产权管理推动企业创新发展。

（1）用经济和法律手段保护创造者创新成果，同时要求他们向社会公开科技成果。

（2）知识产权保护可积累信息资源，为企业创新提供良好条件。

（3）企业必须加强知识产权保护，发挥企业创新的主体作用和专利制度的奖励作用。

（4）在创新同时保护知识产权，对每项创新做到申请专利，保证企业长期发展利益。

注重新产品研发和科技创新，同时注重知识产权保护，铁路运输企业会在激烈市场竞争中取得良好的经济效益和社会效益。