试论企业风险管理与合规管理实践

史中强 贵州古博达科教设备有限公司

合规管理也能够实现有效的风险预测。 合规管理流程应保证系统的独立性和有效性，并保证各部门有明确的权利和责任。同时，某些实施的管理测略需要部门之间的相互协调，并且对风险的预估和缓解对整个公司而言都是非常重要的一部分，是促进企业更好的长足发展的基础。

一、风险管理、合规管理的概念

风险是指未来不确定性对目标达成的影响。这是实现公司目标，对未来的不确定性和出现后果的一个总体把握。 企业风险管理：使公司能够在可接受的过程约束内控制风险（未来不确定性的影响）以实现公司目标的过程和程序。 风险管理的一个重要特征：为了应对未来的不确定性，风险管理从根本上是要引起人对风险的警觉性。

合规性是指公司和主要员工的运营和管理实践符合法律法规的要求，行业和协会标准，政策和法规以及国际协议和法规的要求也要符合。 合规风险：中央企业和员工的不合理行为，引发法律责任，最后受到处罚，这就回出现财务或声誉损失以及违反合规性的其他负面后果的可能性。合规管理：优化公司及其员工的业务和管理技能，包括系统规划，风险识别，合规性风险，绩效评估和培训，以预防和有效控制风险和管理目标。

二、合规管理需要遵循的主要原则

（一）合规管理需要遵循系统原则。系统性原则的实施主要考虑各种业务风险。在实施合规管理期间，公司应积极应用系统理论的原理，参与计划和设计，并逐步允许公司创建适当的效率机制。通过要素之间的有效控制和协调，合规管理可以对公司产生最大的影响。

（二）合规管理需要遵循价值原则。根据合规管理的真实价值，有效实施企业合规管理是降低业务风险并实现自身增值的关键，这将成为无形的商业资产。同时，通过实施合规管理，可以大大提高公司的竞争力，并且员工可以提高他们的风险和合规意识。根据合规管理创造的价值，构建系统的关键是提高公司的治理效率，并使公司获得更大的经济利益。系统合规管理的设计应面向一致性，而不是随意使用现有的一些系统。此外，合规管理的良好发展要为公司的利润创造可实现的价值。

三、企业风险管理体系

（一）企业风险管理特征。企业风险管理基本上体现了主要目标公司的成长过程，该公司在风险管理中集成了不同的环境和业务流程，从而能够逐步建立起良好的风险管理文化和企业风险管理系统，而公司主要将一些组织集成在风险管理中。使用功能，风险管理基线策略和风险管理信息系统来确保流程的合理性和实施一定方法的风险管理。构建企业风险管理系统主要适合于战略发展的范围内，包括技术，工具和技术。其范围包括有效的企业人才管理和针对各个公司特定实施的任务。系统企业风险管理更具制度性和系统性（如流程），可以根据类型分为组织系统，操作系统，信息系统，财务管理资源和内部控制系统。

（二）企业风险管理中的主要工作流程。认识到风险的发生是实施风险预防和管理的重要前提。因此，要运行风险管理，您必须首先创建企业风险管理系统，收集有关业务运营过程中可能出现风险的信息。正确设计的组成和分类放置在评估任务中之后，对于监视活动会更加有效。如果要执行风险评估，则可以准备相同的风险调整方案。

四、企业实施重大项目风险评估与管理的具体措施

（一）企业实施重大项目完善评估管理制度。在制定决策时，有效的业务开发流程通常缺少项目风险管理系统，并且无法根据技能，能力和流程来系统地评估项目。一旦确定了风险，所使用的方法就会变得很重要，碎片信息的收集将变得普遍。同时，未达成设定的目标，并且对与项目相关的风险的理解了解不足也是一个问题。此外，当预测风险且评估方法不科学不完整时，就没有系统的风险评估。因此，需要改进业务开发过程分析系统。

（二）企业实施重大项目整体性考虑项目决策。在业务开发过程决定整体项目时，由于缺乏系统的动态决策，因此很难考虑其一般性质。另一方面，如果风险评估分多个阶段进行，则信息管理会导致决策不准确。因此，当公司创建计划时，首先需要检查该项目是否有3个或更多计划。还要预测下一个计划周期的风险，解释项目实施过程中不同类型的风险，基于风险事件之间的逻辑关系设计决策模型，并使用重要的上下文模型进行决策。

（三）企业实施重大项目制定风险跟踪机制和应对措施。业务发展通常缺乏监督机制和资源来支持新的创新项目发展的机会。在提出风险应对机制的过程中，许多公司只是对此报告发表了意见，对项目进行了监控，而没有及时制定适当的风险应对计划。同时，在项目实施期间，审核服务没有完全做到位。项目完成后，没有监视当前状态，因此风险评估格式受到限制。还对其影响和可行性进行了系统的评估，其很难完全保证该计划的有效性。因此，公司必须实施风险缓解机制和措施，使用概率方法描述风险概况，全面评估每种潜在风险，或建立模型评估方法以计算风险。然后，我们应用动态概率监视以确保在此过程中有效地实现了监督的效果。监测完成后，有必要选择最佳的行动方案，完成风险事件评估，并根据风险程度确定适当的解决方法。这样，一旦实施了该项目，您将对项目决策有更多的控制权。

结语：换句话说，随着业务的增长，您需要集中精力在所有链接上实施企业风险管理的评估。关于风险的概念，重点是信息的完整性和对称性，还有就是交流的主动性，与此同时，对风险的动态理解与有效使用技术和相关决策工具有关。包括快速有效的响应源，这可以确保可访问性。法规遵从，执行和风险管理会有效地控制风险，从而为合规管理的业务增加了价值。