EPC工程总承包模式中合同管理的难点及对策

董娇娇

由于EPC（Engineering Procurement Construction）工程总承包模式具有周期长、投资金额大、涉及主体多等特点，工程实施过程中的进度、成本、质量及安全等诸多工作需要借助良好的合同管理来规范和控制，因此合同管理对于EPC工程总承包项目的顺利完成具有非常重要的意义。

本文基于EPC工程总承包商的视角，从合同管理的角度切入，围绕招投标阶段对静态合同文本的分析审查、工程实施阶段对合同履行的动态管理、工程竣工收尾阶段的合同管理三个方面，深入探讨EPC工程总承包模式中合同管理的难点及其对策。

招投标阶段对静态合同文本的分析审查

EPC工程总承包合同源于国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995年出版的《工程设计建造总承包与交钥匙工程合同条件》，2017年FIDIC更新了《EPC/交钥匙项目合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey）——银皮书（Silver Book）（下称“FIDIC银皮书”），目前是EPC国际工程总承包项目建设领域普遍借鉴的合同范本。在我国，住房和城乡建设部及国家工商行政管理总局于2011年发布了《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》（GF-2011-0216）；2020年6月，住房和城乡建设部建筑市场监管司发布了《建设项目工程总承包合同示范文本》（征求意见稿），也是我国大多数企业起草工程总承包合同的参考文本。EPC工程总承包模式中合同管理的难点在招投标阶段，主要体现在合同条款的审查与解读方面，具体如下。

有关业主的相关条款

（1）关注业主资信状况。在EPC工程总承包模式中，业主的资信状况和付款能力是总承包商面临的最大风险，因此在招投标阶段，总承包商应重点审核业主的资信状况、经济实力及业主对项目的付款能力。根据FIDIC银皮书的规定，业主向承包商按时足额付款是业主的主要责任和义务，业主有提供资金证明的义务。总承包商在审查时应重点审查业主资金来源是否合法可靠、是否有融资能力、是否提供了必要担保，以此确定业主的资金支付实力。

（2）关注业主责任条款。业主责任条款是EPC工程总承包合同审查重点之一。业主责任条款除了上述提到的业主应承担向承包商按时、足额付款的责任，还应按约定时间和条件交付现场。因此，总承包商应关注合同中业主对施工现场提供基础条件的有关条款约定。比如，施工现场应该具备的道路、用电、用水、通信条件，还应明确业主逾期付款的违约金、业主对施工场地的移交义务、业主对招标文件中有关设计要求技术参数准确性应承担的相应责任等。

（3）关注业主要求的明确性。业主要求是EPC工程总承包合同的重要组成部分，也是承包商进行项目设计或签证索赔的重要依据。业主要求可能分散在合同协议书、合同专用条款、技术协议等合同文件的多个部分或若干条款中，因此总承包商应全面了解EPC工程总承包合同结构及组成，全面研读合同文件，对业主要求进行通盘理解和分析，明确业主规定的工程范围或业主要求的各项指标。以项目工作范围为例，总承包商应特别关注项目工作范围的有关描述是否准确，不同合同文件的表述是否一致，避免出现歧义、矛盾或过于笼统的描述。

（4）关注业主权利的合理限制。EPC工程总承包项目实践中，业主常常在合同中过于扩大自身权利，对总承包商应有权限进行干预或限制。比如，有的EPC工程总承包合同在专用合同条件中规定：“承包人应将分包方案及分包合同文本报发包人审批，发包人有权在任何时候以任何方式参与分包合同的招标和谈判过程。”对总承包商而言，上述示例中业主对分包合同拥有无条件的否决权，造成双方之间权利和义务的严重不对等。针对类似情形，总承包商应根据自身谈判地位争取对业主的权利进行合理的限制，如限制业主权利为对“违反本合同目的的招标结果”或“违反招标投标程序的招标结果”的招标情形具有否决权。

有关总承包商的相关条款

由于EPC工程总承包项目本身具有周期长、涉及主体多等特征，总承包商在实践中常因项目成本控制、工程款结算、工期、进度等与业主发生纠纷。为减少或避免此类纠纷，总承包商应从成本控制、最高赔偿责任限制角度重视EPC工程总承包合同相关条款。

总承包商对项目成本的控制

EPC工程总承包模式中比较常见的计价方式是固定总价方式，即不存在设计变更、工程变更或是不出现法律规定的不可抗力条件下，通常不能修改合同的价格与工期。在这种固定总价计价方式下，总承包商就需要在不同阶段结合项目实际情况，分析、判断、控制项目成本，防范或转移有关风险，切实做好以下两方面的工作。

（1）签订合同之前，投标阶段应研究招标文件、初步设计方案等。总承包商投标时应对工程初步设计进行全面复核，尤其是要仔细研读业主招标文件的技术部分，EPC工程总承包合同的商务条款、技术协议、工程范围、性能指标和保证、合同变更、地基处理条款等。总承包商对可能会发生的设计变更、工程变更、允许调整价格的项目应慎重考虑，将项目涉及的可能成本如税费、保险、保函费用等充分考虑在合同价格中，并结合项目风险考虑涵盖不可预见的成本费用，争取在合同中明确约定相关成本费用的承担主体。

（2）在签订合同时，通过合同条款来应对物价上涨、费用增加等风险。总承包商在签订EPC工程总承包合同时，应通过合同条款对工程承包范围、法律法规变化、物价上涨等可能引起费用增减的调整机制予以明确，约定双方通过协商一致在特定情形下可以对合同价格进行调整。总承包商应当尽量避免EPC工程总承包合同文件中存在严重有失公平的条款约定，特别是在工期较长且市场价格不稳定的情況下，业主因筹措项目资金可能会造成开工延期，或者由于环保监管要求提高可能会带来主要建筑材料价格上涨等情形，总承包商应在签订合同时全面评估相关价格成本上涨及自身财务承担能力，争取在合同中约定材料价格大幅上涨情形下的合理价格调整机制或费用补偿条款。

总承包商的责任限制

（1）工期误期罚款的最高限额。工期误期罚款是EPC工程总承包合同中总承包商应关注的重要问题之一。如有可能，总承包商应尽量争取与业主达成一致，在合同文件（如在专用合同部分）规定总计最高罚款金额（例如，不超过合同价款的百分比），避免在出现严重工期延误、性能指标缺陷的情况下，承担不可预见的赔偿责任。另外，承包商还应关注业主对工期和罚款（如罚款累计最高限额、罚款费率）的计算方法是否合法、合理，是否存在重复计算（如节点工期與整个工期是否存在重复计算）的情况。

（2）最高责任限额。总承包商最高责任限额包含除上述最高限额工期误期罚款金额外，还包含缺陷责任期内的责任及承包商在合同条款下的其他违约责任，因此最高责任限额通常会大于最高限额工期误期罚款金额。在专用合同条款部分未作规定的情况下，总承包商的最高责任限额通常不应超出合同的总价款。

工程实施阶段对合同履行的动态管理

加大合同管理的知识培训

EPC工程总承包合同架构、合同文件是工程总承包项目顺利进行的基础保障和重要依据，因此总承包商应重视对项目管理人员和分包商合同管理人员的合同管理知识培训，建立完善的合同管理制度并加强流程管理。从项目投标阶段开始，总承包商就应重视对项目核心管理人员的合同管理知识培训，并进行有效考核，要求项目管理人员充分了解EPC工程总承包合同架构和条款，并在此基础上加强项目成员和合同管理人员对合同执行中出现异常、变更、索赔程序的管理，要求项目成员做好项目合同管理过程的工作记录、往来沟通信函的整理、有关证据的收集及法律法规知识的学习，提升EPC工程总承包模式中合同管理的效率和管理水平。

做好总包与分包合同的衔接管理

在EPC工程总承包合同中，业主根据工程项目总体安排确定总工期、开工时间、调试时间、竣工时间等，总承包商根据合同约定对工程项目的整体工作进度负责。因此，总承包商在与各分包商签订分包合同时，需要基于EPC工程总承包合同文件中的工程范围、有关性能指标要求，在分包合同中明确约定分包商的工作范围、工期等，同时明确各自责任范围的边界与相互衔接，从而确保责任传递无遗漏，风险可控制。

加强对分包合同的精细化管理

EPC工程总承包模式下，除法律明确规定或EPC工程总承包合同明确约定必须由总承包商亲自完成的工程外，总承包商可以采取专业分包的方式将有关非主体工程分包给其他分包商。实践中，总承包商往往会根据其项目管理经验、工程项目的规模、类型等因素，将设备采购、施工及安装等工作分包给其他专业分包商。总承包商对分包合同的管理体现着总承包商的项目管理水平，也决定着工程项目的最终质量。因此，总承包商应当从分包招标机制、设计签订分包合同、分包合同的履行等环节，加强对分包合同的管理，明确EPC工程总承包合同和分包合同的工作范围、各方职责、权利等关键内容，明确分包合同的边界（如明确施工临时用水、用电、执照审批等责任承担主体），避免出现责任遗漏或内容矛盾。

提高合同管理信息化水平

在EPC工程总承包项目运行过程中，涉及大量的合同文件管理及工程变更事项，承包商必须不断更新合同管理理念，充分利用现代信息技术，将合同管理紧密嵌入工程项目管理信息化审批流程中，减轻合同管理人员的负担，提高EPC工程总承包合同管理的质量和效率。

工程竣工收尾阶段的合同管理

EPC工程总承包合同文件本质上是一个复杂的合同架构体系，工程竣工收尾阶段的合同管理对于项目顺利完成的重要意义同样不容忽视。工程收尾阶段的合同管理主要体现在以下两个方面。

收集归档合同变更资料

在工程建设过程中，总承包商应安排专业人员负责合同资料的全过程管理。当工程进入竣工收尾阶段时，专业人员应重点整理合同文本与各方来往信息，如果发现与合同不相符的地方或合同变更，要及时进行必要的澄清和确认，及时收集归档合同变更资料。

复盘评价合同管理工作

对于EPC工程总承包合同管理中出现的问题及应对措施，总承包商在项目结束后要进行复盘评价。这种评价对于总结项目管理经验，提升企业项目管理水平具有重要意义。EPC工程总承包合同管理的复盘后评价工作可从几个维度进行分析，如评价合同的签订状况，对合同条款的利弊进行分析；评价合同的履行情况，分析出现的问题及应对措施等。

结语

综上所述，要做好 EPC工程总承包合同管理，需要从工程项目全生命周期视角出发，针对合同静态条款审核、合同动态履行、合同收尾管理等方面来提高合同管理效率和管理质量，提升我国企业工程总承包项目管理水平和国际竞争力。