英国国家科研与创新署学科交叉研究资助机制及启示

李文聪，徐进，申洁，刘娟娟，范英杰，杨俊林

1国家自然科学基金委员会国际合作局，北京 100085

2兰州大学第二医院萃英生物医学研究中心，兰州 730030

1 引言

经济与科技的迅猛发展与全球性挑战的不断涌现，要求打破学科之间的条块分割，促进学科交叉融合。多国政府和科研资助机构日益重视学科交叉融合的重要性，采取多种手段推进学科交叉研究。英国的研究理事会(Research Councils)是以研究项目或研究计划的形式支持大学和公共研究机构开展科学研究的资助机构，项目分配采取同行评议竞争机制，经费来自政府投入。以学科为基础划分设有艺术及人文科学研究理事会(AHRC)、生物技术与生物科学研究理事会(BBSRC)、工程与自然科学研究理事会(EPSRC)、经济与社会科学研究理事会(ESRC)、医学研究理事会(MRC)、自然环境研究理事会(NERC)、科学及技术设施理事会(STFC)等7个独立的研究理事会。2018年，英国政府整合上述 7个研究理事会与英国创新署(IUK)、英格兰研究署(Research England)，组建英国国家科研与创新署(以下简称UKRI)，意在加强宏观统筹、整合资源，将各个学科以及从基础研究到商业创新的完整链条纳入统一的资助框架，提高创新投入与产出效率。UKRI赋予多/跨学科、跨部门研究项目重要的战略定位，其对学科交叉研究的资助机制对我国科研与创新资助机构具有丰富的借鉴意义。

2 英国国家科研与创新署的组织结构

UKRI成立后，其下属 9个机构依然是根据《高等教育和研究法》以及皇家宪章成立的独立法人实体1，负责制定各自所涉及学科领域的资助政策以及具体项目管理工作，在组织结构上均设有1名执行主席和一个由5-12名成员组成的委员会。这使得 9个机构依然享有充分的独立性、灵活性和创造性，从而保证对不同学科、不同部门的资助特色和资助力度。为了从更高层次上发挥战略引领作用，高效地协调各下属机构的工作，UKRI在组织结构上设立了董事会、执行委员会和业务服务中心(图1)。

董事会包括1名主席、UKRI首席执行官、UKRI首席财务官和9-12名来自大学、研究机构和企业界的董事。他们均由英国商务、能源与产业战略部(BEIS)国务大臣任命并向其汇报工作，任期3-5年。董事会的职责是制定UKRI的战略、政策与规划，并监督 UKRI的运营和资金使用是否符合董事会制定的战略目标。董事会下设审计、风险、认证与绩效委员会和提名与薪酬委员会等两个内部监督委员会，分别从监督审计和人事两个方面支持董事会发挥领导作用。

执行委员会负责向董事会提出战略与政策建议，也是把 UKRI战略与政策推向贯彻落实的协调机构。执行委员会由 UKRI首席执行官主持工作，其他成员包括UKRI首席财务官、9个下属机构的执行主席等，下设人力财务和运营委员会、战略委员会和投资委员会。这种设计既使 UKRI能够从战略和运营层面推进各下属机构之间的协调与合作，也保证了 UKRI董事会制定的政策方针能够通过 9位执行主席体现在各下属机构自身的政策和行动中。

图1 英国国家科研与创新署组织结构图Fig. 1 Organizational structure of UKRI.

业务服务中心是为各下属机构提供共性行政服务的机构，包括联合办公楼服务部、联合文印服务部、联合退休金服务部和图书与信息服务联合体。它们将一般性行政事务从各下属机构业务中剥离出来，有利于降低行政成本，使各下属机构更加专注于业务工作。

综上所述，UKRI在组织结构上的特色在于保留了各下属机构的独立性，同时又从制定战略规划、推动横向联合、开展监督评估以及综合行政服务等几个方面充分发挥引领、督导和集成作用。这一理念也体现在其对学科交叉研究的资助机制中。

3 英国国家科研与创新署的学科交叉研究项目资助体系

英国各研究理事会之间通过横向联合开展学科交叉研究资助已经有约20年的历史。UKRI成立后，多/跨学科项目仍然主要由各下属机构联合实施。此外，在UKRI现有项目类型中，战略优先基金(SPF)和全球挑战研究基金(GCRF)也具有明显的学科交叉特色。

3.1 多/跨学科项目

多/跨学科项目通常由某个下属机构牵头，多个下属机构参与，也可以联合英国政府部门、地方政府部门、其他研究机构和私人基金会提供政策、资金等方面的支持。当前正在实施的多/跨学科项目有7个，主题包括数字经济、能源、全球食品安全、抗生素耐药、生命科学研究新技术、动植物健康以及城市生活(表1)。其中数字经济、能源和全球食品安全等3个项目在UKRI成立前已实施多年。例如能源项目起源于2002至2005年期间由EPSRC牵头实施的“可持续能源经济”项目，是研究理事会联合资助学科交叉项目的最早尝试之一。

3.2 战略优先基金

战略优先基金设立于2018年，起因是2015年诺贝尔奖得主、英国皇家学会前主席保罗·纳斯爵士在对各研究理事会进行评估后提出，应当设立一个独立于各研究理事会之外的基金，专门支持传统资助渠道无法有效涵盖的多学科及跨学科科研与创新项目2。战略优先基金的经费来源是英国财政部“国家生产力投资基金”(NPIF)，投入总额达8.3亿英镑，是英国公共财政经费支持力度最大的学科交叉基金。战略优先基金具有三大目标：推动高质量多学科及跨学科研究和创新、确保政府资金投入紧紧围绕研究与创新重点和当前机遇，确保科研体系面向战略性领域和挑战。

战略优先基金采用“竞争择优”的方式遴选产生优先领域。UKRI各下属机构以及英国国家物理实验室、英国原子能管理局等其他 6家受英国商务、能源与产业战略部资助的机构可以向立项评审委员会提交立项申请。立项评审委员会负责评选立项计划，并确定资助预算与强度。委员会现有10名成员，包括UKRI首席执行官、董事会成员、首席财务官、战略委员会主任以及英国政府首席科学顾问、英国商务能源与产业战略部官员及英国大学代表等。评审委员会的组成体现了UKRI与政府科技办公室和内阁部门的密切合作，有利于战略优先基金与政府科技规划的结合。目前，战略优先基金已完成 2轮立项评审，遴选并立项了34个学科交叉项目(表2)。在领域选择上，战略优先基金更青睐与产业核心竞争力、国家安全以及国计民生有关的科学问题，很多项目与政府政策紧密结合，并得到了多个政府部门的密切参与和政策支持。

表1 UKRI多/跨学科项目Table 1 Multidisciplinary/interdisciplinary programs of UKRI.

表2 战略优先基金Table 2 Strategic priorities fund.

3.3 全球挑战研究基金

全球挑战基金是英国政府用开发援助资金(ODA)设立的前沿研究基金，面向发展中国家面临的共性挑战，总投入约15亿英镑。UKRI是该基金的 9所实施机构之一。全球挑战基金是以国际合作为特色的学科交叉基金，不仅支持英国研究人员与发展中国家研究人员开展合作，还与发展中国家的科研创新资助机构共同资助双多边国际合作项目。全球挑战基金的主题与联合国可持续发展目标(SDGs)具有高度的一致性，共分为三大板块，一是公平的可持续发展机会，包括食品、健康与幸福、公平教育、清洁空气水源与卫生设施、能源等研究方向；二是可持续经济与社会发展，包括生活方式、环境变化、城市发展、生产与消费等研究方向；三是人权、治理与正义，包括难民危机、地区冲突、减贫与消除不平等等研究方向。

为了突出对跨学科研究的支持，全球挑战基金征集并资助了 12个非实体跨学科研究中心(Interdisciplinary Research Hubs)项目，总投资超过2亿英镑(表3)，吸纳了来自85个国家的550余名科研人员。

4 英国国家科研与创新署学科交叉项目的立项与管理

UKRI学科交叉项目涉及多个下属机构以及政府部门和外部机构，其立项和管理过程通常遵循以下步骤：首先，具有共同兴趣的下属机构和合作机构成立一个跨部门协调小组，对项目进行调研和论证，撰写战略规划报告。然后，小组向决策部门报告并申请预算，经费预算可来自各下属机构自有预算，也可以申请政府的特殊基金，例如BBSRC等“全球食品安全”项目的实施单位向战略优先基金申请经费，设立了“以国民健康与健康环境为目标的食品体系转型”项目，这个项目同时也是“全球食品安全”项目的一部分。预算得到批准后，在撰写具体项目指南的过程中，相关 UKRI下属机构和合作机构还要组织召开一系列研讨会，广泛邀请多学科专家学者、政府官员、企业人士以及社会工作者共同讨论具体的资助领域。最后发布项目指南前，通常会确定由某个下属机构承担受理申请和组织评审等具体工作，其他相关下属机构则参与推荐评审专家。

表3 全球挑战基金跨学科研究中心Table 3 Global challenges research fund global Interdisciplinary Research Hubs.

UKRI学科交叉项目的管理结构通常包括“项目协调小组”、“战略咨询委员会”和“科学顾问小组”等 3个部分。以“全球食品安全”项目为例3(图2)，其项目协调小组包含所有参与该项目的实施机构代表(每个机构在小组中有1名代表)，负责协调各项活动以及与其他食品安全项目的联络(例如战略优先基金)，监督具体工作的实施，由各实施机构轮流主持工作。战略咨询委员会负责对项目的战略导向提供建议，确保全球食品安全项目的资助重点符合政府政策与产业需求，由政府、大学、非政府组织以及农业、食品、零售企业代表组成，其中包括英国政府首席科学顾问。科学顾问小组由大学和研究机构的知名科学家组成，负责为全球食品安全项目提供学术意见，确保资助项目是最前沿的科学研究。

5 英国国家科研与创新署学科交叉项目的评审

与单一学科项目的评审相比，跨学科项目在评审中面临多方面的不利因素，突出的难点在于遴选具备跨学科背景的同行评审专家4。UKRI学科交叉项目的评审过程包括通讯评审和会议评审两个阶段，针对跨学科项目的评审难点，UKRI尤其重视会议评审的作用。

在通讯评审阶段，每份申请将发送给 3-6名具有不同学科背景的专家，由他们打分并给出书面评议。UKRI工作人员负责收集评审专家在评议中提出的具体问题并反馈给项目申请人，要求项目申请人在规定时间内提交书面答辩。书面答辩材料将和申请书、通讯评审意见一起提交评审委员会进行会议评审。

图2 全球食品安全项目管理结构Fig. 2 Governance structure of the global food security program.

在会议评审中，UKRI为每份申请分配至少2名不同学科背景的主审专家，主审专家负责向评审委员会全体成员介绍项目申请的基本情况，总结通讯评审指出的问题，点评申请人的书面答辩是否合理回应了通讯评审专家的疑问，并各自给出初始分数。主审专家发言后，评审委员会全体成员都要参加讨论，在形成共识的基础上共同确定每个申请的最终得分。此外，UKRI还会邀请一名专业工作出色、管理经验丰富的学者担任评审会主席，主席不担任主审专家，而是专门负责把控评审进程和讨论方向，引导具有多元背景的评审专家从不同角度充分发表意见并最终形成共识。

对于与国家需求和产业发展密切相关的多/跨学科项目，UKRI还会在同行评审之外增加战略评价环节，例如战略优先基金“循环经济跨学科研究”项目的评审过程中，由英国环境、食品和农村事务部代表政府部门，对项目申请是否符合国家战略和目标进行书面评估。值得指出的是，UKRI在会议评审前向项目申请人反馈该评估的结果，要求项目申请人以书面形式进行回应，作为评审材料的一部分提交会议评审，供评审委员会参考5。

6 英国国家科研与创新署的举措对我国发展交叉学科和建立相应机制的借鉴意义

自成立以来，UKRI通过组织结构改革，增强了对下属机构的战略引领和下属机构之间的政策协同。战略优先基金和全球挑战基金的设立，使UKRI学科交叉研究项目更加丰富，进一步促进了科学与技术以及经济社会发展的联系。目前，UKRI以各下属机构对自身所属学科的资助工作为“经”，以多/跨学科项目等跨理事会资助工作为“纬”，构建了一个既支持各学科纵向深入发展，又促进学科之间交叉与融合的资助体系。UKRI的举措对我国科研与创新资助机构推动学科交叉研究具有四个方面的借鉴意义：

一是优化资助格局，突出战略需求。学科交叉的推动力既有科学自身发展的内在需求，又有经济与社会发展的外在需求。资助机构应积极激发外部动力，加强科学界与其他部门的合作，例如与企业设立联合基金，并且在确定国际合作项目的领域时更加突出学科交叉，促使科研人员关注经济社会发展中涌现的复杂问题和全球性挑战，促进科学技术为可持续发展提供支撑。

二是完善跨学科、跨部门协作机制。借鉴UKRI的经验，可考虑从组织结构上着手，设立专责部门，通过战略规划、项目实施统筹推进学科交叉融合工作，从而加强顶层设计和不同学科领域之间的协同。

三是在立项和管理过程中加强与政府、地方和企业的合作。可通过组建战略咨询委员会以及召开由多方代表参加的研讨会等方式，充分吸纳政府、大学、非政府组织以及产业界的意见，凝练经济与社会发展需求背后具有战略性、关键性的学科交叉研究领域及科学问题，在项目实施过程中定期开展评估，确保科学研究与国家战略需求的紧密结合。

四是改进跨学科项目评审机制，重视发挥会议评审的功能。长期实践证明，会议评审对通讯评审发挥着“确认”、“纠偏”和“择优”功能，而会议评审的组织工作是关系到评审效果的关键6。UKRI通过选择多元学科背景评审专家、组织申请人书面答辩、邀请资深学者引导讨论、全体专家在共识基础上共同打分、引入政府参与评估等手段，有效地促进了不同背景的评审人之间以及评审人和申请人之间的交流。我国学科交叉项目评审机制可考虑借鉴这些措施，以便对跨学科项目进行全面的评价。