工业机械的检验认可领域和检验活动分类应用研究

陈 克 管 坚

（1. 北京市特种设备检测中心 北京 100029）

（2. 中国特种设备检测研究院 北京 100029）

检验机构认可是一项国家层面的认可制度，是由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）依据ISO/IEC 17020《合格评定-检验机构运作要求》对检验机构是否具备开展某项检验活动能力实施的评价[1]，并对认可的检验机构发放认可证书。目前CNAS已经对商品检验、特种设备、信息安全、建设工程等行业的检验机构进行了认可活动，认可的机构已有数百家[1]。有多家工业机械领域（包括特种设备）的检验机构获得认可证书，提高了检验机构水平与能力，为我国机械制造的发展做出了积极贡献。

检验机构认可证书中的技术能力范围表征了该机构被认可开展检验的业务范围。为体现认可对检验能力的要求，满足认可的需求，准确、清晰表征认可机构的技术能力，同时有效降低认可风险，认可组织需要形成详细描述文件。该文件用于统一规范机构申请、评审、证书表述，也作为选派评审员的依据。国际实验室合作组织（ILAC）也非常重视能力描述，于2018年颁布了新版文件ILAC-G18《检验机构认可范围（格式化）表述指南》，对领域分类和检验活动的表述方式做出重大调整[2]。本文将分析检验机构认可能力表述在工业机械领域的现状和存在问题，考虑我国现有检验认可工作要求和未来的扩展，确定对工业机械检验的领域分类和检验活动的规范性能力表述。

1 检验机构的认可技术能力范围表述要求

检验机构的认可技术能力范围的表述中有3个关键参数：检验领域、检验活动和检验依据。

1.1 检验领域

检验领域，即检验对象。ILAC-G18规定检验领域可以包括4大类：产品、过程、服务和安装[3]，比如工业机械、食品、建设工程等，都可以是检验领域。检验领域可以进行层级细分，细分可以减少认可风险。如工业机械可以细分出通用机械、零部件、锅炉、工程机械等子领域，对通用机械又可以再进一步细分出冷加工机械、热加工机械、动力机械等二级子领域，对锅炉可以再细分出电站锅炉、工业锅炉等二级子领域。如果过度细分，也会对认可机构的申请、认可组织的评审等造成困扰。CNAS本次采用二级细分（领域+二级子领域）的原则对检验对象进行领域划分。

1.2 检验活动

检验活动是对检验对象（产品）开展的具体检验行为，也称为检验项目。如对机械产品的设计审查、见证检验、监装/监卸等，对锅炉的设计文件鉴定、监督检验、定期检验等，都属于检验活动。检验活动是识别检验能力的重要因素，也是这次新ILAC-G18的重要变化和新要求[3]。检验活动的名称可能会因不同行业或产品而有所不同，而且产品的不同检验活动也可能需要不同能力的检验机构和检验员。

1.3 检验依据

检验依据是实施检验所依据的规范、标准等文件。也是检验机构认可技术能力范围表述的重要参数，可以识别机构开展检验活动所采用的具体方法和手段，从而降低认可风险。CNAS现行规则已经有此要求，在认可证书中也有此信息，而且符合ILAC-G18[3]和国际规范的要求。

2 国内外检验认可工业机械领域的分类和检验活动表述现状

目前CNAS检验认可活动的依据是CNAS-AI03《检验机构认可领域分类》，涉及工业机械的有两个领域，02工业机械设备和05工商业建筑及维护，其中02中包含有压力设备、起重机、电梯等，在05中包含有化学和石化加工设备、管线等[4]。在这些领域分类中，一是行业和种类不全，不能覆盖国民经济行业分类的工业种类，不能满足日益增长的认可需求；二是同一大类分散在不同领域，而且名称描述不规范，使得检验机构申请和认可组织评审在理解上容易造成不统一，在应用中不方便；三是与认可证书表述栏目不同，认可证书的第一栏是检验领域，之后是检验项目（检验活动）和检验方法，而AI03分类表中只有检验领域，没有检验活动的内容。

检验机构认可开展比较好的澳大利亚国家实验室认可组织（NATA），在其认可文件的检验分类（Categories of Inspection）中对于工业机械领域的覆盖也不全面，分类也不很清晰，而且逻辑关系不统一。如对01承压设备进行的二级子领域细分是设计认证、组装检验、在役检验、见证，是以检验活动划分的；02起重设备的细分是起重机、起重机组件、电梯、叉车、防坠落系统、提升工作平台等[5]，则是以设备种类和部件划分的。

3 工业机械领域分类研究

3.1 工业机械的范围

工业机械是指代替人工或辅助人工的，而且是在工业制造及建设过程中所使用的机械设备[6]。所以，工业机械应该是在加工生产过程中所用的各种设备，但是不应包括生产出的产品本身，如生产制造日用机电产品（冰箱、电视等）的设备属于工业机械范畴，而生产出的日用机电产品本身则不属于工业机械。

3.2 二级领域分类

工业机械是此次CNAS检验领域分类中的一级领域，编号为07。工业机械二级领域分类见表1。

表1 工业机械的检验机构认可领域分类

1）对工业机械进行二级领域分类，依据中国标准文献分类法[7]和GB/T 4754-2017《国民经济行业分类》[8]，首先可以分成通用机械和行业专用机械，基本涵盖目前国内除了军事用途的所有行业，虽然近期有些行业没有检验认可方面的需求，但是此次认可领域分类应考虑未来10～15年的适用性，所以也将这些行业列入。

2）《中华人民共和国特种设备安全法》规定对特种设备进行特殊管理，而且目前对特种设备的检验认可需求较多，所以在二级领域中单独列出。按照《特种设备目录》，将特种设备在二级领域中划分为9个（包括8大类特种设备和特种设备安全附件）[9]。

3）能源类生产设备。能源已经成为世界竞争的焦点，能源的开发、开采、利用，以及节能技术，都需要相应的生产设备和设施，也是未来检验认可发展的重点，在二级领域中单独列出，分为核电设施、发电设施（包括火力、水力、风力、太阳能）、输配电设施、能源供应设施。

4）其他类别的工业机械，主要是考虑目前认可需求和特殊行业，在二级领域中单独列出。如工程机械是指所有行业施工用机械设备，包括房屋建筑工程专用机械，港口、航道工程机械，铁道工程机械，水利工程机械，电力工程机械，通信工程机械，海洋工程机械等。

3.3 二级子领域分类

在二级领域下进一步细分子领域，需要考虑的一是机械设备的应用行业，二是机械设备的类型，更要考虑认可中对于检验能力因素的考量，因此对于不同的领域应根据其特点进行分类。以下举例说明。

1）对于特种设备中的压力容器，其二级子领域的划分主要考虑的是检验能力，见表2。

表2 压力容器的领域分类

压力容器的分类有多种方法，但是考虑到压力容器检验能力认可的因素，这里分为锻焊结构压力容器、板焊结构压力容器、有色金属压力容器、非金属压力容器、气瓶，这样更有利于识别检验机构的能力，控制认可风险。

2）能源设施中的发电设施与设备，其二级子领域的划分是按行业进行的，见表3。

表3 发电设施与设备

对于发电设施，由于能源的来源不同，其设备也是完全不同的，而且管理部门也不同，所以按其行业划分为火力、风力、水力、太阳能几个子领域，便于不同行业检验机构开展认可，也有利于控制认可风险。另外，对于火力发电的锅炉，因为属于特种设备，在二级领域中已经单独列出，所以这里明确说明此领域不含属于特种设备范围内的锅炉、容器、管道。而对于核电，由于其风险性、重要性，将其作为二级领域单独列出。

4 工业机械领域检验活动的识别研究

4.1 检验活动的确定

对于工业机械设备，虽然涉及各行各业，种类繁多，但是都具有共同的生命周期特性，即从设计开始，到报废结束。所以工业机械的检验活动可以按照其生命周期进行确定，分别是设计阶段、生产阶段、交货阶段、使用阶段、残值（报废）阶段。对于各类机械设备，其生命周期基本相同，检验活动也是大同小异，只是一些机械设备有其特殊的检验活动（项目）。表4是压力容器领域的检验活动识别表述。

表4 检验活动的识别与表述-压力容器

4.2 检验活动的含义

不同检验活动的检验方式、检验项目各不相同，对检验机构和检验人员的能力要求也不同。

1）设计阶段有设计文件检查和设计审查（鉴定）两种检验活动。设计文件检查主要是指依据技术法规的规定，对产品设计资料的形式检查，包括产品设计文件的种类、数量、合法性（设计依据、设计资质、设计审核批准）等，不包括对设计技术内容的审查。设计审查（鉴定）则是对包括产品设计上的安全性、功能性、节能（能效）等技术内容的审查，同时也包括对产品设计文件的种类、数量、合法性等的评价。从检验能力上考量，设计审查（鉴定）能够包含设计文件检查。

2）生产过程（包括制造、安装、改造、维修等）的检验包括监督检验和见证检验、性能调试等。监督检验特指国家法律法规规定的具有法定性质的检验，是对设备生产过程的检验。检验机构和人员需要取得核准和资格，检验项目在法规中有明确规定，不可随意增减，如特种设备的监督检验。见证检验，如监造、监制、设备监理等，也是对产品生产过程的检验，但是与监督检验不同，是依据客户委托进行的检验，不属于法定检验。不需要取得资质和资格，检验项目可按照客户要求设定。为区别认可能力要求不同，在此将两者分别表述，以降低认可风险。

3）交货阶段的检验有数量、标识、监装/监卸检验等，主要是在交货、储运环节对产品的外观方面，不涉及其性能、质量、安全等方面的检验活动，认可需求主要来自商品检验机构。

4）使用阶段的检验包括定期检验、在役检验、基于风险检验、合于使用评价、完整性管理评价、失效分析等。定期检验是国家法律法规规定的具有法定性质的检验，是在产品使用过程中按期进行的检验。在役检验，也是对产品使用过程的检验，但是与定期检验不同，是依据客户委托进行的检验，不属于法定检验。为降低认可风险，在此分别表述。基于风险检验、失效分析等检验活动，是对特定产品的一些专有检验活动，因需要更高的检验技术能力，不能简单归入定期检验，所以单独列出，以降低认可风险。

5）残值报废阶段的检验活动有价值鉴定、旧机电产品装运前检验。价值鉴定是指对设备现存价值的评估鉴定，可以是设备报废前的残值鉴定，也可以是改造、维修、移装、再次投入使用前的价值评估。价值鉴定或评估对检验机构和检验人员是一项完全不同于上述技术检验活动的能力要求。旧机电产品装运前检验是依据原国家质检总局令171号《进口旧机电产品检验监督管理办法》[10]，由检验机构在港口装运前，对进口旧机电产品进行的初步评价。

6）系统节能检查是指对一个系统进行的能效检查，以及对能效测试结果进行的评价，不包括对单台设备的能效测试，对单台设备的能效测试的能力认可应归入实验室认可范畴。

7）能源审计是环保、绿色的发展需求，《中华人民共和国节约能源法》中有明确要求，而且目前CNAS的认可实践中也有此需求，因此将能源审计作为一个单独的检验活动列出。能源审计是对用能单位或用能设施能源消耗情况的评价，包括对煤、水、电、气、油等能源消耗的事先设计及事后管理与节约的审计[11]，对象可以是一个企事业单位，也可以是一个建筑物、供热系统、照明系统、用水系统等。能源审计根据评价项目和深度的不同，分为初步能源审计和全面能源审计[11]。

5 结论

1）工业机械认可领域划分考虑我国国民经济各行业的覆盖，同时单独列出特殊机械，可以满足目前和未来认可工作扩展的需要。

2）工业机械生命周期具有共同性，检验活动按设备的生命周期进行确定，有利于统一此领域检验活动的识别，便于理解和应用，同时对不同领域识别出一些特殊检验活动，反映行业特点，满足认可需求。

3）领域分类和检验活动表述考虑了认可对检验能力因素的要求，根据行业、设备种类采取不同的原则进行细分和特殊性表述，可有效降低认可风险。