基于社会网络的华为合作模式及演化分析

裘靖文 陈梓仪 刘子虞

摘要：专利作为开放式创新的重要手段，对促进企业获取利用外部资源、提高竞争优势有着重要的意义。本文以华为公司为例，基于incopat数据库的授权专利数据，采用社会网络分析方法，分析华为公司的合作网络演化特征及属性，对华为公司的合作模式进行研究，为我国其他公司创新战略提供借鉴和决策支持。研究表明華为公司为单核辐射、产学为主、技术邻近型、灵活的合作模式。

关键词：社会网络分析;专利;网络演化

0 引言

在开放式创新范式下，与其他企业或组织合作成为企业获取和利用创新资源的重要手段。而专利技术合作是企业开放式创新的重要途径，不仅使企业能够快速实现成果产业化，且对外部资源的获取、吸收和利用都有很强的促进作用。

华为公司作为国内龙头科技企业，同时在国际上也具有较高影响力。现有对华为公司的合作模式的研究尚不充分，因此，以华为公司为研究对象，基于授权专利数据研究技术网络合作模式以及演化规律，不仅能够丰富开放式创新研究的内容，为基于网络研究挖掘创新合作模式提供思路和视角，还能为中国众多科技企业提供经验借鉴，具有一定的实践价值和意义。

1 研究综述

针对华为公司的研究，多侧重于研发国际化与创新模式两方面。刘凤朝等[1]基于USTO数据库的两个研发国际化指标，分析了华为的研发模式、空间分布以及领域分布。司月芳等[2]以深圳华为技术有限公司为例，基于世界知识产权组织专利数据与企业访谈，分析华为研发国际化的途径。胡欣悦等[3]通过华为PCT专利的面板数据分析了研发国际化与跨国知识网络、研发单元创新绩效。王珊珊等[4]通过统计华为公司产学研合作的发明专利数据，利用计量方式得出了华为公司专利产学研合作特征和不同阶段的演化特点。

社会网络是有社会中的各个行动者作为节点与其所构成关系的集合[5]。目前利用社会网络分析方法研究创新网络的合作模式及演化方面，Liu等[6]研究了中国SG领域的专利合作趋势、专利合作网络以及网络特征与结构。谷林洲等[7]构建中国新能源汽车产业的技术创新网络模型，分析其网络特征和网络中知识信息的流动情况。

2 数据采集与处理

本文检索来源于全球专利数据库Incopat，检索时间为2020年5月17日。筛选出华为公司发明授权且有效的专利后，下载并统计的专利信息包括专利标题、专利申请人、专利公开日、IPC分类号，经清洗后得到33919条有效数据。

通过python编程构建为n×n的专利邻接矩阵，利用UCINET软件对上述矩阵进行可视化处理，绘制不同阶段的华为公司合作网络，并计算网络指标，基于社会网络思想分析网络的动态演化特征。

3 数据统计与分析

3.1 合作专利数量

根据华为公司菏泽增长比例变化情况，将华为公司的合作情况分为四阶段。如图，柱形代表历年合作专利数变化，折线代表历年专利数的增长比例。

阶段1：2003-2010年。华为合作专利数增长比例先上升后下降，但合作专利呈现从无到有、稳步增长的态势，为专利积累期。

阶段2：2011-2013年。此阶段为我国“十二五”规划实施期，在市场的需求、产业的发展以及政府的扶持下，新一代信息技术产业发展迅速，导致华为公司合作专利数增长比例进一步上升。在此阶段，华为公司积累专利技术，为后续研发夯实基础。

阶段3：2014-2016年。华为公司专利合作专利数较前两阶段下降、增速较缓，可能与战略转型有关。2016年华为提出战略转型：从单纯利益关系向文化和价值观认同转变、从通路型到解决方案型的转变、从单纯的设备销售到设备销售加能力的销售转变、从满足客户的办公系统需求到满足生产系统的需求进行转变。

阶段4：2017-2019年。华为公司的专利合作增长放缓，但专利合作数实现突破，到达顶峰，为技术成熟期;2018年，华为专利数量达世界第一。

3.2合作主体演化分析

经过统计发现，华为近年合作对象为企业、研究院所、高校。如图2所示，公司早期大多与高校展开专利技术的合作，随着时间推移，与高校合作呈逐渐下降趋势。与研究院的合作于2013年缓慢上升，到2017年出现跃升，超越了与高校合作的趋势。查阅文献可知，2017年中科院助力华为进行技术的合作与开发5g。与企业合作上，专利数比例虽然不多，但总体数量处于缓慢上升趋势。

综上，华为公司在合作上处于增长趋势，近三年合作数量大幅增长。在合作初期，高校是主要合作对象。后续合作变得多元化，合作趋势逐渐以和研究院为主，与企业合作也逐渐增加。

3.3 合作主体地区分布

图3统计了华为公司合作主体的地域分布。华为合作主体地区主要集中在北京、广东、江苏。北京为专利合作数量最多的地区，这与专利主要合作主体（如中科院计算所、清华大学等）位于北京有关，也与北京地区主体研发实力较强密不可分。因此华为公司为掌握技术前沿，会跨越地理空间与在H04（电通信技术）和G06（数字信息处理）领域具有突出表现的顶尖高校、院所开展合作，表明华为公司是一种技术导向型的合作模式。广东省的合作主体数量位列第二，这与华为技术有限公司建立于深圳有关，体现出华为公司位于广东省的地理临近合作优势。江苏省位列第三，这与华为重要的子公司：华为软件技术有限公司建立与南京，也与2016年与江苏省政府签署战略合作协议有关。

4 网络构建

4.1 合作网络演化分析

依据合作专利数据，借助Gephi绘制华为公司合作网络。其中，节点大小表示专利数量，边的粗细表示主体间合作强度。

由图4，公司合作网络结构日益复杂，合作主体数量逐渐增加。核心合作主体掌握公司重点领域的相关技术前言，对公司的发展和技术控制度较高[4]。华为在各阶段的合作主体并不相同，但清华大学始在各阶段中处于较为核心地位。前期核心主体分别为上海交通大学、电子科技大学、北京邮电大学等，主要合作领域均为H04（数字信息的传输）;在第四阶段核心合作主体则为中科院计算所、清华大学，合作技术领域主要是G06F（电数字数据处理）。

4.2 网络整体指标演化分析

各阶段合作网络指标由表1所示。在演化过程中，华为公司网络规模、聚类系数增加，而密度在下降，说明择优合作的演化机制明显。而平均路径长度增加代表网络中信息流动速度和效率降低，知識流动性较差。

5 合作模式分析及结论

本文以华为公司为例，基于2003-2019年的专利数据，运用社会网络分析方法分析其网络结构及规律，研究其合作模式并得出以下结论：

（1）单辐射合作模式

在华为合作网络演进的过程中，合作网络呈现出单核辐射模式[8]：以华为技术有限公司作为网络的绝对核心，其华为技术有限公司—科研院所、华为技术有限公司—高校的合作关系为特征，以技术共享为纽带形成的合作模式。单核辐射稳定性强，网络抗攻击性强，华为公司在合作上具有主导权，权力较集中。且投入的人力财力都相对集中，与合作单位的联系较方便，降低了创新的成本。

（2）产学/产学研合作模式

华为公司多年来主要以高校合作为主，在第四阶段逐渐形成产学研合作模式。由于企业间可能存在专利权划分、泄露商业秘密等冲突或潜在威胁，在演化过程中与企业合作相对较少。而高校和科研院所往往掌握前沿技术，因此与高校和科研院所合作往往成为必然选择。

（3）“技术导向型+地理邻近型”的合作模式

华为公司位于北京和广东两地的合作主体最多，这体现出是一种技术业导向和地理邻近型相结合的模式。尽管地理邻近有利于企业获取和吸收知识、技术，但是为了掌握前沿技术，常常跨越地理空间限制，优先寻求掌握特定领域技术前沿的主体合作。

（4）灵活性合作模式

通过分析华为合作伙伴的稳定性，可以综合判断华为公司的合作模式为持续性或灵活性。利用稳定指数进行判断合作模式为持续性或灵活性。公式如下：

其中，为华为公司在阶段内的稳定性;表示从到阶段内增加的关系数，表示从到阶段内减少的关系数，表示在阶段内的总关系数。稳定性指数越高，合作伙伴变化较小，合作稳定性较高;反之，稳定性指数越低，说明合作伙伴变化较大，合作稳定性越低。

本文分阶段计算华为公司的合作稳定性，将第一阶段第一次计入样本，认为不存在联结变动，稳定性记为1。通过计算，后续三阶段为0.56、0.125、0.027。由此可得：随着时间的推移，华为公司的稳定性呈下降趋势，且下降幅度较大，说明华为创新合作模式逐渐从持续性模式演化为灵活性模式，更多科技型组织参与到华为技术创新网络中，且根据组织科技竞争力呈现灵活的进入和退出网络，网络创新活力较强。

本研究存在一定局限性：仅考虑华为公司国内授权专利，未考虑国际专利合作情况，未来应进一步扩大检索范围，分析以华为公司合作模式和揭示有关规律，从而为我国企业专利的国际化发展以及国际创新合作提供参考。

参考文献

[1]刘凤朝，马逸群.华为、三星研发国际化模式演化比较研究——基于USPTO专利数据的分析[J].科研管理，2015，36（10）：11-18.

[2]司月芳，陈思雨，Ingo Liefner，等.中资企业研发国际化研究——基于华为WIPO专利分析[J].地理研究，2016，35（10）：1869-1878.

[3]胡欣悦，孙飞，汤勇力.跨国企业国际化研发合作网络结构演化——以华为为例[J].技术经济，2016，35（07）：1-5+26.

[4]王珊珊，邓守萍，Sarah Yvonne Cooper，等.华为公司专利产学研合作：特征、网络演化及其启示[J].科学学研究，2018，36（4）：701-713.

[5]刘军.整体网分析讲义[M].上海：格致出版社，2009：10-11

[6]Weiwei Liu，Yuan Tao，Zhile Yang，Kexin Bi. Exploring and Visualizing the Patent Collaboration Network： A Case Study of Smart Grid Field in China[J]. Sustainability，2019，11（2）.

[7]谷林洲，邵云飞.复杂网络视角下中国新能源汽车产业的技术创新网络及其优化策略[J].技术经济，2016，35（01）：16-21.

[8]杨荣斌，郑建瑜，程金龙.区域旅游合作结构模式研究[J]. 地理与地理信息科学，2005（05）：95-98.