世界银行项目投标合规要点解读

刘相文 蒋孟菲 丁海东

我国企业受世界银行制裁情况概述

近年来，为响应国家“一带一路”倡议，我国越来越多的企业“走出去”，在海外投资、建设、运营各类项目，支持发展中国家的大型基础设施建设，促进区域经济繁荣，其中许多项目是由世界银行（下称“世行”）提供资助的。少数国内企业由于合规体系不完善，在世行项目投标过程中涉嫌从事世行禁止的不当行为，遭到世行的调查与制裁。

受世行制裁的我国企业数量近年来总体呈上升趋势。2010年，世行共制裁了45个企业和个人，无我国企业或个人。2019年，我国企业受世行制裁的数量大幅上升至16家，超过当年制裁总数的30%。2020年，世行共制裁49个企业和个人，其中10家是我国企业，超过制裁总数的20%。虽然在2020年，我国企业受世行制裁的数量略微下降，但仍保持在较高水平。

被制裁企业在受制裁期内不得参加世行项目的投标。对于制裁期超过一年的企业，还会面临亚洲开发银行、非洲开发银行等区域性多边金融机构的联合制裁，不能参加其他多边金融机构资助的项目，并遭受较大的声誉和经济损失。因此，世行制裁风险值得在海外承接项目的我国企业高度关注，如何依法合规参加世行项目投标，是我国企业在“走出去”过程中需要重点研究的问题。

世行项目投标违规情形分析

2016年7月1日，《世界银行投资项目融资借款人采购规定》将之前关于采购非咨询服务和咨询服务的规则合二为一，规定借款人……