激活“休眠态”科技成果的公共资本补偿博弈

张 帆，叶建木，潘肖瑶

（1.武汉理工大学管理学院，湖北武汉 430070；2.海军工程大学管理工程与装备经济系，湖北武汉 430033）

科技成果转化是实现科技与经济紧密结合的关键环节。为促进科技成果转化，有效解决科技成果转化过程中的“最后一公里”与“达尔文之海（Darwinian Sea）”问题，我国于2015 年修订了《促进科技成果转化法》，地方政府、重点高校在此基础上先后出台了一系列有关科技成果转化的指导政策和行动计划，旨在加快我国科技成果转化和提高科技成果转化水平，但政策的相继出台对科技成果转化成效的影响还相对有限。以科技成果主要的供给主体——高校为例，《2017 年高等学校科技统计资料汇编》的数据显示，全国各类高校全年专利授权数共229 458 件，其中以合同形式转让专利数为4 803 件，转化率仅有2%［1］，远低于发达国家40%至60%的平均水平［2］。尤其在“双创”背景下，科技成果大量涌现，然而，在科技成果之“湖”不断拓宽加深之时，仍然存在大量科技成果被“束之高阁”或“遗忘”，其潜在价值未得到充分利用，处于一种趋于“休眠”的状态［3］。这些“休眠态”科技成果造成了国家创新资源闲置与浪费，创新效率的损失对国家创新驱动战略的顺利实施产生了较大影响［4-5］。科学分析“休眠态”科技成果的形成机理，运用新的方法模型对其潜在价值进行深入挖掘，在信息不对称条件下如何设计科技成果转化体制机制成为一个亟待解决的问题。

1 研究现状

1.1 科技成果的“休眠”之困

科技成果转化在国外普遍采用“知识扩散”“技术转移”和“成果商业化”的概念，指具有潜在应用价值的科研成果市场化和商业化过程，这一过程中包括了高校、科研院所、企业和政府机构等多方主体［6-7］。……