企业合规第三方专业人员名录库的适用机制

陈超然 王端端

摘 要： 在涉案企业合规改革试点工作推进中，客观中立专业的第三方人员积极参与十分重要。要组建符合企业合规监督评估工作要求的专业人员名录库，必须确保人员来源的多元性，并对其权责、义务予以明确规定。在名录库使用过程中，保持随机抽取与适当灵活，突出独立公益属性。此外，在企业合规第三方监督评估机制管委会动态管理的基础上，明确检察机关的法律监督和社会的外部监督，保障专业人员的规范履职以及名录库的良性运行。

关键词：企业合规 第三方专业人员名录库 适用机制

2021年6月，最高人民检察院（以下简称“最高检”）会同司法部等九部门联合印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称《意见》），旨在固化前期企业合规改革成果，探索建立“检察主导、各方参与、客观中立、强化监督”的第三方监督评估机制。[1]《意见》第8条明确提出，“建立本地区第三方机制专业人员名录库，并根据各方意见建议和工作实际进行动态管理是试点地方第三方机制管委会的职责之一”。该规定为组建和管理第三方监督评估机制专业人员名录库（以下简称“名录库”）提供了原则性依据。对于具体的构建路径，笔者认为应该在全面收集、充分借鉴其他领域有关专家库、人员库的规范性文件基础上，结合企业合规工作特点和需要，从名录库的组建、权责、使用和监管等多方面进行探析。[2]

一、第三方专业人员名录库的组建