企业多元管理体系融合实施方案研究
——以JT钢铁企业为例

孙万幸 荣 洋

（首钢京唐钢铁联合有限责任公司，河北 唐山 063200）

一、JT钢铁企业管理体系运行现状分析

目前，JT钢铁企业的风控、质量、职业健康安全、环保、能源、测量等7个管理体系分别由企业的风险管理部、制造部、安全管理部、能源与环境部和信息管理部5个部门进行管理，每个体系都有自己的文件体系、工作流程和工作内容。在体系运行中存在文实不符、重复引用以及重复性工作。

1.企业现行管理体系分布（表1）

表1

2.企业现行文件结构

JT钢铁企业现行文件结构包括公司章程、各体系管理手册、控制程序/规章制度、作业指导类文件（技术规程、作业规程、控制计划、技术通知单、标准等）、记录等五层文件结构，具体明细如下：

（1）公司章程：钢铁企业公司章程；

（2）管理手册：内部控制手册/内控评价手册、质量、职业健康、环境、能源、测量体系管理手册；

（3）控制程序/规章制度：以公文（红头文）形式下发的规章制度；各管理体系下发的程序文件；

（4）作业指导类文件：控制计划、技术通知单、技术规程、岗位作业规程、标准等；

（5）记录：系统内及纸版记录的操作过程和业务痕迹。

3.管理体系日常运行（表2）

表2

JT钢铁企业目前6个管理体系（不包括风控体系）共采用3家咨询公司，各体系内审、外审（换证）、管理评审均独立组织，未进行整合。

二、JT钢铁企业管理体系融合目标和思路

1.融合目标

JT钢铁企业组织管理体系融合的目标是建立整合成一个章程、一本管理手册和一套风控文件的管理模式。实现基于章程、管理手册、管理文件和管理标准、作业文件和记录文件统一协调的5层文件结构；形成公文和体系文件分开控制，统一组织分工负责的体系审查体制；形成完整的内部体系文件评价机制，通过体系融合实现“战略指标化、管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化、信息可视化”的目的。

2.融合思路

质量（GB/T19001、IATF16949）、安全OHSAS18001、环境ISO14001、能源GB/T23331、测量ISO10012六个体系具有兼容性和相同点，在合并相同点、保留不同点的基础上，通过整合各体系管理手册；做实体系归口管理，分工负责；体系文件统一编码规则，统一建设信息化平台；统一策划外审、内审、管理评审等措施，实现质量（GB/T19001、IATF16949）、安全、环境、能源、测量六体系的融合，形成JT钢铁企业运营管理体系。

三、JT钢铁企业管理体系融合路径

1.整合各管理体系方针内容，形成综合管理方针

各管理体系方针现状如下：

整合型综合管理方针为：

用户导向，环境经营，安全健康，创新驱动，风险防范，精准高效，持续改进，和谐发展，建设最具世界影响力的钢铁厂。

2.整合管理手册

以《企业内部控制评价手册》和《企业内部控制手册》为基础，将质量、安全、环保、能源、测量作为风控一级流程进行管理，制定《企业综合管理手册》。以融合了质量、职业健康、环境管理体系的《钢铁企业管理手册》为基础，结构参照GB/T19001—2016/ISO9001：2015体系结构，综合《能源管理手册》《测量管理手册》，对相同内容进行合并，保留各体系手册差异化要求，并对内容进行精简，制定《钢铁企业运营管理手册》，形成由《综合管理手册》（对内控制）和《运营管理手册》（对外承诺）组成的管理手册结构。

3.整合控制程序、规章制度以及记录管理

将规章制度脱离公文管理范畴，使公司规章制度的范围扩大到章程、制度、办法、规定、规则、实施细则、程序文件等，实现对所有具有长期效力管理文件的有效管控。在现行制度文件和程序文件有机融合的基础上，制定下发《规章制度控制程序》和《规章制度编制标准》，设置一整套“管理文件”和“管理标准”；将质量、安全、环保、能源、测量作为单独的规章制度专业属性分类，使之既适应目前公司的体系认证要求，也便于企业与宝武钢铁集团等先进企业的沟通交流；将质量、安全、环保、能源、测量作为风控一级流程进行管理，按照流程的思路对公司制度实施统一管理，规章制度与内控流程业务相对应，流程中所涉及的业务均由相应的规章制度进行规范。

4.简化作业类指导文件结构

结合各体系要求，将技术规程、作业规程、控制计划、技术通知单、标准等9类3783个作业指导类文件，简化为设备（产线）类规程、产品类规程、人员规范类规程和交接班制度四类，简化作业指导类文件结构，合并精简职工作业规程内容，减少职工工作量。

5.将记录纳入规章制度审批

记录的产生来源于制度规定，取消《记录控制程序》，将记录作为规章制度附件，与规章制度一起审批。将记录表单管理纳入《规章制度控制程序》和《规章制度编制标准》的内容，统一各体系现场的记录表单的格式和编号规范，实现规章制度和记录表单的统一审批，便于统一管理和更新，减少基层重复性工作，提高工作效率。

6.整合管理评审模式

打破各管理体系每年独立组织管理评审的模式，对各体系管理评审进行整合；统一策划、输入、输出、实施、报告，规定时间间隔，每年举行一次由最高管理者主持的整合型管理评审，检验各体系的有效性、适宜性和充分性。

7.统一组织年度各体系内审、外审

减少外部认证咨询公司数量，尽量让各体系采用同一家外部咨询认证公司，便于统一安排体系管理咨询认证工作，也能在一定程度上降低咨询费用。

在整合各体系文件管理的基础上，结合各体系运转节奏和年度重点工作安排，统一安排年度体系内审、外审等重点工作的时间和内容，合理规划检查时间和内容，避免重复性工作，减少基层单位工作量和工作强度，提高体系管理工作效率。比如，各管理体系均由一家咨询认证机构负责，可以将各体系每年内审和外审统一安排到一个时间段进行，这样各作业部每年只接受一次集中内审和一次集中外审，对公司来说每年只接待一次外部咨询认证机构，对作业部和公司来说均能提高作业效率，降低接待费用。

8.持续推进管理体系融合信息化建设

结合企业OA系统变更，打通OA系统和技术文件管理系统，合并简化规章制度审批流程，丰富规章制度展示平台功能，持续推进整合管理体系各项工作新信息化落地。