“三性”管理董事会提案

董事会提案是董事会科学决策的核心依据和重要基础，其主体是否合法、内容是否完备、提交是否及时，对董事会以及董事科学、有效决策具有重要作用。2020年中国中铁股份有限公司（以下简称“中国中铁”或“公司”）认真贯彻落实《国企改革三年行动方案（2020-2022）》的要求，积极完善中国特色现代企业制度体系，坚持问题导向和目标管理，围绕其沪港两地整体上市央企的企业性质和董事会“定战略、作决策、防风险”的职能定位，结合法律法规和多年董事会运作实践，制定了《中国中铁股份有限公司董事会提案管理办法》。该制度从强化董事会提案管理的合法性、规范性、实用性的“三性”着手，进一步加强公司董事会建设，为进一步提升董事会规范化运作水平、提高董事会决策效率奠定基础，也为公司各公司治理主体协调运转进行有益试探。

突出合法性，确保董事会依法合规

依法合规是董事会运作的基础，也是公司治理的底线。中国中铁《董事会提案管理办法》从央企控股上市公司的定位出发，将《公司法》、国务院国资委《董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合证券交易所主板上市规则》等国资、证券监管规定进行归纳总结融入了制度，并结合多年公司治理运作实践，确定了提案的合法性要素。

一是提案主体合法。根据法定的董事会召集主体确定了六类董事会提案人，即董事长、代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独立董事、总裁、监事会，并结合董事会运作实际将董事会专门委员会列为第七类提案人。……